신영증권 — 주주총회소집공고 (20190523)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
2.7
신영증권(주)

주주총회소집공고

2019년 05월 23일

회 사 명 :

신영증권주식회사

대 표 이 사 :

원 종 석, 신 요 환

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지) http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이사
(성 명) 손 민 기

(전 화) 02-2004-9000

주주총회 소집공고

(제65기 정기)

상법 제363조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제65기 정기주주총회를 다음과 같이소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

 - 다 음-

1. 일 시: 2019년 6월 7일(금) 오전9시

2. 장 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로8길16, 신영증권주식회사(본사)

3. 회의목적사항

가. 보고사항
 -감사보고 및 영업보고
 
나. 부의안건
 제 1 호 : 제65기(2018.4.1~2019.3.31) 재무제표 승인의 건
 제 2 호 : 정관 일부 변경의 건
 제 3 호 : 이사 선임의 건(사내이사 후보 원종석)
 제 4 호 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건
 제 4-1 호 : 감사위원이 되는 사외이사 신현걸 선임의 건
 제 4-2 호 : 감사위원이 되는 사외이사 이병태 선임의 건
 제 5 호 : 이사 보수한도액 승인의 건
 
 4. 의결권 행사에 관한 사항
 주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장을 
 통해서 의결권을 대리행사할 수 있습니다.
 
 5. 주주총회 참석시 준비물
 - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증
 - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

신현걸
이병태
이종원

(출석률:
100%
(출석률: 
88%)
(출석률:
100%)

찬 반 여 부

1

2018.04.18

제64기 재무제표 및 영업보고서 승인

찬성

찬성

찬성

제65기 사업계획 및 예산 승인

찬성

찬성

찬성

임원후보추천위원회 결의 결과 보고
-
-
-

위험관리위원회 결의 결과 보고
-
-
-

신영자산운용 2018년도(23기) 사업계획(안)
-
-
-

2

2018.05.16

제64기 정기주주총회 소집 승인

찬성

찬성

찬성

제64기 정기주주총회 목적사항 승인

찬성

찬성

찬성

자기주식 취득의 건

찬성

찬성

찬성

내부통제규정 개정(안)의 건

찬성

찬성

찬성

제64기 내부회계관리제도 운영실태보고
-
-
-

제64기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고
-
-
-

제64기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지 업무 감사보고
-
-
-

제64기 감사결과 및 제65기 감사계획보고
-
-
-

제64기 내부통제 체제ㆍ운영 실태 보고
-
-
-

제64기 신용정보관리ㆍ보호인의 업무보고
-
-
-

회차

개최일자

의안내용

사외이사 등의 성명

신현걸

이병태

장세양

(출석률:100%)

(출석률:88%)

(출석률:100%)

3

2018.06.08

이사회 의장 선임

찬성

찬성

찬성

선임사외이사 선임

찬성

찬성

찬성

감사위원회 위원 선임

찬성

찬성

찬성

보수위원회 위원 선임

찬성

찬성

찬성

임원후보추천위원회 위원 선임

찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인의 건

찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인의 건

찬성

찬성

찬성

4

2018.07.18

65기 1분기 경영현황

-

-

-

5

2018.10.17

내부통제규정 개정(안)의 건

찬성

찬성

찬성

자기주식 취득의 건

찬성

찬성

찬성

집합투자재산평가위원회 결과 보고

-

-

-

65기 2분기 경영현황

-

-

-

6

2018.11.21

부동산신탁업 예비인가 신청의 건

찬성

찬성

찬성

7

2019.01.16

2019년도 금융기관별 일중차월 약정 연장(안) 승인

찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인

찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인

찬성

찬성

찬성

65기 3분기 경영현황
-
-
-

8

2019.03.27

자기주식 처분(안) 승인

찬성

찬성

찬성

제65기 임원 성과급 지급(안) 승인

찬성

찬성

찬성

준법감시인의 선임

찬성

찬성

찬성

위험관리책임자의 선임

찬성

찬성

찬성

주요업무집행책임자의 선임

찬성

찬성

찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회

이종원(사외이사)
신현걸(사외이사)

이병태(사외이사)

2018.04.18
제64기 감사결과 및 제65기 감사계획
가결

제64기 내부통제시스템 평가 및 자금세탁방지업무 감사보고서
-

제65기 준법감시 계획 등 보고
-

2018.05.16
제64기 감사보고서
가결

외부감사인의 선임
가결

제64기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서
-

내부통제규정 개정(안)
-

제64기 내부회계관리제도 운영실태 보고
-

신현걸(사외이사)
이병태(사외이사)
장세양(사외이사)
2018.06.08
감사위원회 위원장 선임
가결

2018.07.18
제65기 1/4분기 감사실시 현황
-

2018.10.17
내부통제규정 개정(안)
-

제65기 2/4분기 감사실시 현황
-

2019.01.16
제65기 3/4분기 감사실시 현황
-

임원후보
추천위원회
이종원(사외이사)
이병태(사외이사)
신요환(사내이사)
2018.04.18
최고경영자 후보군 승인
가결

사외이사 후보군 승인
가결

2018.05.16
사외이사 후보 추천 승인
가결

이병태(사외이사)
신요환(사내이사)
장세양(사외이사)
2018.06.08
임원후보추천위원회 위원장 선임
가결

위험관리
위원회
신현걸(사외이사)
원종석(사내이사)
이병태(사외이사)
2018.04.18
위험관리심의위원회 위원 임면

가결

제65기 전사위험자본한도 설정

가결

2018.10.17
위험관리심의위원회 주요활동 내역
-

위험 한도 소진 현황
-

2019.01.16
위험관리심의위원회 주요활동 내역
-

위험 한도 소진 현황
-

보수위원회
이종원(사외이사)
신현걸(사외이사)
원종석(사내이사)
2018.05.16
FY2017 보수체계 연차보고서 작성 및 공시(안) 승인
가결

장세양(사외이사)
신현걸(사외이사)
원종석(사내이사)
2018.06.08
보수위원회 위원장 선임
가결

2019.03.27
제65기 성과급 지급(안) 승인

가결

이연성과급 지급(안) 승인

가결

보수체계 점검사항 승인

가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사

4

5,000,000,000

120,410,000

30,102,500

-

주1) 인원수 : 인원수는 작성 기준일 현재 재직중인 사외이사와 작성대상기간 중 퇴임한 사외이사를 
 포함
 주2) 상기의 주총 승인금액은 이사6인(사내이사 포함)의 보수 승인 금액임
 주3) 지급총액 : 제65기(2018.04.01~2019.03.31)중 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

'해당사항 없음"

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제, 개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다.

아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로써 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는데 이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성
 
 (약정대금 규모 추이)
(단위: 조원, %)

구분

FY 2015

FY 2016

FY 2017

FY 2018

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

주식

4,433

40%

3,875

-13%

5,144

33%

5,026

-2.3%

선물

9,955

8%

7,999

-20%

8,993

12%

9,199

2.3%

옵션

364

8%

234

-36%

274

17%

272

-0.7%

(KOSPI 종합주가지수 추이)
(단위: Pt, %)

연도

연초

연말

등락률

최고

최저

FY 2015

2,028.45

1,995.85

-1.6%

2,173.41

1,829.81

FY 2016

1,973.57

2,160.23

9.5%

2,178.38

1,925.24

FY 2017

2,167.51

2,445.85

12.8%

2,598.19

2,123.85

FY 2018

2,444.16

2,140.67

-12.4%

2,515.38

1,993.70

(3) 경기변동의 특성
 
 일반적으로 주식시장은 실물경기에 선행하는 변동성을 가지고 있으며, 경기변동과 
 의 상관관계가 매우 높은 시장입니다.
 
(4) 경쟁요소

금융투자업은 완전경쟁시장에 속해 있으며, 금융투자업 영위를 위해 영업의 종류별로 금융위원회의 인가 및 등록을 받아야 합니다. 자본시장법의 시행에 따라 증권업, 선물업, 자산운용업이 통합되어 업권 내 경쟁이 치열해졌고, 은행 및 보험 등 타업권과의 경계도 갈수록 희미해짐에 따라 일부 경쟁이 불가피하게 되었습니다. 최근에는 금융산업과 정보통신기술의 융합시도가 활발해짐에 따라 혁신의 속도는 더욱 빨라지면서, 새롭게 시장에 진입하는 금융서비스 회사들과도 경쟁해야 하는 상황입니다. 이에 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴, 기술혁신을 통해 시장에서의 경쟁력확보에 힘쓰고 있습니다.

금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 예측 정보의 정확함과 적시성, 고객서비스의 양적/질적 수준, 브로커리지 이외의 수익원 다변화 및 수익구조의 안정화, 헷지를 포함한 리스크 관리 능력 등 다양한 차원의 경쟁요소가 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

-금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융투자업규정 및 동 시행세칙, 금융회사 지배구조에 관한 법률 등

-과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

-기타: 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사의외부감사에관한법률, 독점규제및공정거래에관한법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

지난 2018 회계연도 주식시장은 연초 남북정상회담 이후 지정학적 리스크가 완화되며 상승 출발하였습니다. 그러나 연초 이후, 미중 무역분쟁, 미연준의 지속적 금리인상으로 강한 조정을 보이며, 상고하저로 마무리한 한해였습니다.

당사는 안정적이고 다변화된 수익기반을 통해 지속적인 수익창출을 목표로 하고 있으며, 끊임없는 변화와 혁신을 바탕으로 안정적인 성장을 이루고자 다양한 시도를 하고 있습니다. 당해연도는 불리한 시장환경 속에서도 고유자산운용 및 IB비즈니스에서의 성과를 바탕으로 971억원의 세전순이익을 기록, 48년 연속흑자의 전통을 올해에도 이어가게 되었습니다.

2018 회계연도 당사의 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료 수익은 총 829억원으로 이 중 위탁수수료 수익은 205억, 인수및주선수수료 107억, 집합투자증권 취급수수료 217억, 신탁보수 및 자산관리수수료 수익 등을 포함한 기타 수수료 수익은 299억원 이었습니다.

또한 이자수익과 기타영업수익, 증권평가및처분손익과 파생상품거래손익 등을 합한 운용수익은 1,812억원을 기록하였으며, 당기 영업이익 923억원, 영업외손익 48억원을 달성하였습니다.

당사는 금융시장에서 고객의 든든한 동반자가 되기 위해, 고객과의 신뢰를 최고의 가치로 여기며 고객의 소중한 자산을 지키고 증대시키기 위해 최선의 노력을 다하고 있습니다. 아울러 경쟁우위의 강화를 통한 차별화와 끊임없는 변화를 바탕으로 급변하는 시장 환경에도 더욱 유연하고 유기적으로 대응하며 지속 가능한 성장을 이뤄내는 조직이 되어 주주가치 제고를 이루도록 노력할 것입니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율] 

(단위: 억원, %)

구분

FY 2016

FY 2017

FY 2018

시장 수익규모

73,324

91,589

94,540

당사 수익

847

828

829

당사 점유율

1.16%

0.90%

0.88%

※ 시장수익규모의 경우, 금감원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음 (FY2018 연환산)

※ FY 2016 수수료수익에는 파생결합증권판매수수료 포함

(3) 시장의 특성

금융시장은 자본 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로 산업 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 통해 자원의 바람직한 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적 자산 관리 수단을 제공합니다.

자본시장법 시행 이후 다양한 부수 및 겸영업무를 통해 업무영역이 확대되었으며, 최근 고객의 니즈를 선도하는 창의적인 신상품 개발 및 새로운 업무 영역 개척을 통해 수익 구조의 다변화가 이뤄짐과 동시에, 전반적인 시장 투명성 및 투자자 보호 또한 강화되고 있는 추세입니다. 이러한 일련의 과정을 통해 금융시장은 자본주의 경제의 근간이 되는 시장으로서 그 성숙도가 더욱 높아질 것으로 기대됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

“해당사항 없음”

(5) 조직도

제65기 조직도.jpg
제65기 조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

-'Ⅲ.경영참고사항'의 '1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표), 연결손익계산서(연결포괄손익계산서), 연결자본변동표, 연결현금흐름표, 별도대차대조표(별도재무상태표), 별도손익계산서(별도포괄손익계산서), 별도자본변동표, 별도현금흐름표, 이익잉여금처분계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제65
(당)기
말
2019년 3월
31일 현재

제64
(전)기
말
2018년 3월
31일 현재

신영증권주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원 )

과 목
제65(당)기말
제64(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
1,692,164,182,182
1,039,823,463,224

II-1. 당기손익인식금융자산
-
6,468,720,055,934

II-2. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,352,703,197,697
-

III-1. 매도가능금융자산
-
387,455,258,962

III-2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
209,780,925,534
-

IV. 만기보유금융자산
-
29,285,000

V. 대출채권
49,685,195,142
42,698,796,251

VI. 관계기업투자
7,102,983,464
8,656,510,528

VII. 당기법인세자산
8,476,540,802
63,990

VIII. 이연법인세자산
161,163,252
363,922,742

IX. 유형자산
87,254,206,463
94,180,794,463

X. 투자부동산
142,461,480,761
129,991,410,855

XI. 무형자산
18,464,545,239
22,379,339,946

XII. 기타금융자산
242,622,553,903
571,611,989,293

XI
I
I

. 기타자산

4,197,771,444
10,733,240,572

자 산 총 계
9,815,074,745,883
8,776,644,130,760

부 채

I-1. 당기손익인식금융부채
-
3,606,923,305,765

I-2. 당기손익-공정가치측정금융부채
4,539,641,394,285
-

II. 예수부채
232,285,137,665
98,236,993,301

III. 차입부채
3,507,135,438,730
3,308,538,241,744

IV. 퇴직급여부채
-
-

V. 충당부채
401,015,401
608,881,018

VI. 당기법인세부채
4,423,811,070
14,630,660,131

VII. 이연법인세부채
25,227,151,573
25,378,184,487

VIII.기타금융부채
316,379,685,782
552,128,696,187

IX. 기타부채
18,704,503,096

12,438,963,110

부 채 총 계
8,644,198,137,602
7,618,883,925,743

자 본

I. 지배기업소유지분
1,152,366,223,224
1,118,910,711,119

1. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

2. 자본잉여금
114,671,137,704
114,562,914,803

3. 기타자본
(131,113,500,717)
(116,148,217,497)

4. 기타포괄손익누계액
94,369,960,038
116,375,258,806

5. 이익잉여금
992,238,626,199
921,920,755,007

II. 비지배지분
18,510,385,057
38,849,493,898

자 본 총 계
1,170,876,608,281
1,157,760,205,017

부채및자본총계
9,815,074,745,883
8,776,644,130,760

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제65
(당)기

2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

제64
(전)기

2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목
제65(당)기
제64(전)기

I. 영업수익
1,662,308,672,455
1,642,942,375,721

1. 수수료수익
128,132,752,365
130,189,067,805

2. 금융상품평가및처분이익

377,231,623,002
448,876,224,105

3. 파생상품평가및거래이익
863,161,644,196
856,180,395,601

4. 이자수익
170,895,460,653
150,259,153,552

5. 외환거래이익
100,614,337,827
46,545,766,024

6. 기타의영업수익
22,272,854,412
10,891,768,634

II. 영업비용
1,559,030,077,959
1,528,603,642,853

1. 수수료비용
5,242,847,002
4,990,872,767

2. 금융상품평가및처분손실

605,616,422,799
624,759,007,946

3. 파생상품평가및거래손실
653,509,667,887
706,060,950,924

4. 이자비용
54,158,458,581
45,685,432,325

5. 외환거래손실
117,052,601,621
33,315,920,257

6. 판매비와관리비
123,430,950,119
113,791,458,634

7. 기타영업비용
19,129,950
-

III. 영업이익
103,278,594,496
114,338,732,868

IV. 영업외수익
6,445,025,407
4,898,254,647

V. 영업외비용
1,263,221,948
11,735,197,754

VI. 법인세비용차감전순이익
108,460,397,955
107,501,789,761

VII. 법인세비용
31,211,836,628
30,006,509,051

VIII. 계속사업순이익
77,248,561,327
77,495,280,710

IX. 중단사업순이익
732,272,735
1,536,283,773

X. 당기순이익
77,980,834,062
79,031,564,483

XI. 기타포괄이익
(3,398,470,726)
(1,833,762,103)

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
-
(640,380,837)

매도가능금융자산평가손익
-
(640,380,837)

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목
(3,398,470,726)
(1,193,381,266)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익

(3,157,361,716)
-

확정급여제도의 재측정요소
(241,109,010)
(1,193,381,266)

XII. 총포괄이익
74,582,363,336
77,197,802,380

XIII. 당기순이익귀속
77,980,834,062
79,031,564,483

1. 지배기업소유지분
74,136,487,273
73,943,193,381

계속사업순이익
73,866,353,277
73,669,721,469

중단사업순이익
270,133,996
273,471,912

2. 비지배지분
3,844,346,789
5,088,371,102

계속사업순이익
3,382,208,050
3,825,559,241

중단사업순이익
462,138,739
1,262,811,861

XIV. 총포괄이익귀속
74,582,363,336
77,197,802,380

1. 지배기업소유지분
70,739,180,943
71,700,202,765

2. 비지배지분
3,843,182,393
5,497,599,615

XV. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
8,185
7,931

2. 우선주기본및희석주당이익
8,235
7,981

연 결 자 본 변 동 표

제65
(당)기

2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

제64
(전)기

2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타자본
기타포괄 손익누계액
이익잉여금
지배기업
소유지분
비지배지분
총계

2017.4.1(전기초)
82,200,000,000
114,388,682,284
(107,511,040,293)
118,618,249,422
871,040,880,926
1,078,736,772,339
36,411,894,283
1,115,148,666,622

1. 당기순이익
-
-
-
-
73,943,193,381
73,943,193,381
5,088,371,102
79,031,564,483

2. 기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(1,051,972,273)
-
(1,051,972,273)
411,591,436
(640,380,837)

확정급여제도의재측정요소

-
-
-
(1,191,018,343)
-
(1,191,018,343)
(2,362,923)
(1,193,381,266)

3. 소유주와의 거래등

연차배당

-
-
-
-
(23,063,319,300)
(23,063,319,300)
(3,060,000,000)
(26,123,319,300)

자기주식취득

-
-
(8,756,410,600)
-
-
(8,756,410,600)
-
(8,756,410,600)

자기주식처분

-
174,232,519
119,233,396
-
-
293,465,915
-
293,465,915

2018.03.31(전기말)

82,200,000,000

114,562,914,803
(116,148,217,497)
116,375,258,806
921,920,755,007
1,118,910,711,119
38,849,493,898
1,157,760,205,017

2018.04.01(당기초)

82,200,000,000

114,562,914,803
(116,148,217,497)
116,375,258,806
921,920,755,007
1,118,910,711,119
38,849,493,898
1,157,760,205,017

회계기준 변경효과
-
-
-
(18,607,992,438)
18,789,576,767
181,584,329
-
181,584,329

수정 후 재작성된 금액
82,200,000,000
114,562,914,803
(116,148,217,497)
97,767,266,368
940,710,331,774
1,119,092,295,448
38,849,493,898
1,157,941,789,346

1. 당기순이익

-
-
-
-
74,136,487,273
74,136,487,273
3,844,346,789
77,980,834,062

2. 기타포괄손익

기타포괄손익-공정가치
 금융자산 평가손익
-
-
-
(3,157,361,716)

2,831,820,460

(325,541,256)
-
(325,541,256)

확정급여제도의재측정요소

-
-
-
(239,944,614)
-
(239,944,614)
(1,164,396)
(241,109,010)

3. 소유주와의 거래등

연차배당
-
-
-
-
(25,474,037,650)

(25,474,037,650)

(3,240,000,000)
(28,714,037,650)

자기주식의 취득
-
-
(15,078,174,450)
-
-
(15,078,174,450)
-
(15,078,174,450)

자기주식의 처분
-
142,247,243
112,891,230
-
-
255,138,473
-
255,138,473

종속기업의 처분
-
(34,024,342)
-
-
34,024,342
-
(20,942,291,234)
(20,942,291,234)

2019.03.31(당기말)

82,200,000,000
114,671,137,704
(131,113,500,717)
94,369,960,038
992,238,626,199
1,152,366,223,224
18,510,385,057
1,170,876,608,281

연 결 현 금 흐 름 표

제65(당)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

제64(전)기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업 (단위 : 원 )

과 목
제65(당)기
제64(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(140,229,673,314)

51,567,944,790

1. 영업에서 창출된 현금
(225,371,377,174)

(15,544,976,165)

가. 당기순이익
77,244,634,062

79,031,564,483

나. 당기순이익에 대한 조정
(123,794,235,275)

(80,964,777,062)

다. 영업활동 자산·부채의 증감
(178,821,775,961)

(13,611,763,586)

2. 이자 수취
165,173,077,863

144,668,492,687

3. 이자 지급
(52,180,279,591)

(46,836,195,787)

4. 배당금 수취
21,174,762,371

11,638,530,759

5. 법인세 납부
(49,025,856,783)

(42,357,906,704)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

(14,038,992,550)

(68,307,441,020)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
15,687,586,416

41,659,698,164

매도가능금융자산의 감소
-

40,993,282,734

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 감소
6,587,210,600

-

만기보유금융자산의 감소
-

29,245,000

관계기업투자주식의 처분
3,872,610,904

-

유형자산의 처분
8,000,000

220,209,091

무형자산의 처분
1,200,000,000

153,900,000

보증금의 감소
208,432,000

75,642,600

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(29,726,578,966)

(109,967,139,184)

매도가능금융자산의 증가
-

63,748,269,137

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가
1,547,490,490

-

만기보유금융자산의 증가
-

19,670,000

상각후원가측정금융자산의 증가
2,125,000

-

관계기업투자지분의 증가
1,182,400,000

7,741,800,000

유형자산의 취득
10,299,369,507

36,343,995,948

투자부동산의 취득
9,898,294,869

-

무형자산의 취득
3,846,488,500

2,082,004,099

보증금의 증가
217,044,000

31,400,000

기타자산의 증가
2,733,366,600

-

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

155,764,954,545

(44,530,766,468)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
310,300,552,500

89,899,091,600

콜머니의 순증가
170,000,000,000

-

차입금의 순증가
-

59,550,000,000

사채의 순증가
140,000,000,000

30,000,000,000

자기주식의 처분
300,552,500

349,091,600

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(154,535,597,955)

(134,429,858,068)

환매조건부매도의 순감소
101,493,802,055

99,606,342,278

차입금의 순감소
8,150,000,000

-

자기주식의 취득
15,078,174,450

8,756,410,600

배당금의 지급
29,813,621,450

26,067,105,190

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

225,184,118

(96,478,146)

V. 현금및현금성자산 순증감 (I + II + III + IV)

1,721,472,799

(61,366,740,844)

VI. 기초 현금및현금성자산

80,595,983,876

202,309,695,717

VII. 중단사업부문의 현금및현금성자산

(10,517,985,741)

(6,464,937,924)

VIII. 기말 현금및현금성자산

71,799,470,934

134,478,016,949

별 도
재 무 상 태 표

제 65(당)기 2019년 3월 31일 현재

제 64(전)기 2018년 3월 31일 현재

신영증권주식회사 (단위 : 원)

과 목
제65(당)기말
제64(전)기말

자 산

I. 현금및예치금
1,691,538,870,928
972,114,408,582

II-1. 당기손익인식금융자산
-
6,468,720,055,934

II-2. 당기손익-공정가치측정금융자산
7,238,490,352,687
-

III-1. 매도가능금융자산
-
333,868,725,778

III-2. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산
209,397,330,610
-

IV. 대출채권
49,685,195,142
42,698,796,251

V. 종속기업및관계기업투자
69,760,947,168
75,506,680,080

VI. 유형자산
80,169,504,098
79,715,528,995

VII. 투자부동산
135,024,899,779
121,456,405,353

VIII. 무형자산
16,771,191,639
15,391,456,091

IX. 당기법인세자산
8,476,540,802
-

X. 기타금융자산
236,681,734,275
560,457,267,540

XI. 기타자산
4,085,154,884
3,020,356,362

자 산 총 계
9,740,081,722,012
8,672,949,680,966

부 채

I-1.당기손익인식금융부채
-
3,606,923,305,765

I-2. 당기손익-공정가치측정금융부채
4,539,641,394,285
-

II. 예수부채
232,285,137,665
98,236,993,301

III. 차입부채
3,507,135,438,730
3,303,488,241,744

IV. 퇴직급여부채
-
-

V. 충당부채
401,015,401
302,393,401

VI. 당기법인세부채
-
10,021,031,212

VII. 이연법인세부채
22,769,407,006
22,106,283,483

VIII. 기타금융부채
315,600,937,775
548,913,707,969

IX. 기타부채
17,885,479,466
10,753,068,754

부 채 총 계
8,635,718,810,328
7,600,745,025,629

자 본

I. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

II. 자본잉여금
114,729,024,155
114,586,776,912

II. 기타자본
(131,113,500,717)
(116,148,217,497)

IV. 기타포괄손익누계액
94,798,573,250
114,169,926,376

V. 이익잉여금
943,748,814,996
877,396,169,546

자 본 총 계
1,104,362,911,684
1,072,204,655,337

부 채 및 자 본 총 계
9,740,081,722,012
8,672,949,680,966

별 도
포 괄 손 익 계 산 서

제65(당)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

제64(전)기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

신영증권주식회사 (단위 : 원)

과 목
제65(당)기
제64(전)기

I. 영업수익
1,635,159,993,230
1,612,879,494,121

1. 수수료수익
82,861,787,249
82,839,808,310

2. 금융상품평가및처분이익
375,974,405,559
448,848,455,325

3. 파생상품평가및거래이익
863,161,644,196
856,180,395,601

4. 이자수익
170,890,111,500
149,538,506,081

5. 외환거래이익
100,614,337,827
46,545,766,024

6. 기타의영업수익
41,657,706,899
28,926,562,780

II. 영업비용
1,542,898,719,535
1,514,395,821,363

1. 수수료비용
5,113,804,663
4,844,511,703

2. 금융상품평가및처분손실
600,585,901,863
624,728,801,618

3. 파생상품평가및거래손실
653,509,667,887
706,060,950,924

4. 이자비용
54,155,127,376
45,682,260,871

5. 외환거래손실
117,052,601,621
33,315,920,257

6. 판매비와관리비
112,462,486,175
99,763,375,990

7. 기타의영업비용
19,129,950
-

III. 영업이익
92,261,273,695
98,483,672,758

IV 영업외수익
5,833,755,919
4,156,064,834

V. 영업외비용
1,026,133,218
11,548,793,282

VI. 법인세비용차감전순이익
97,068,896,396
91,090,944,310

VII. 법인세비용
23,974,897,877
21,912,161,004

VIII. 당기순이익
73,093,998,519
69,178,783,306

IX. 기타포괄이익(손실)
(3,390,190,579)
(4,743,831,530)

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
-
(3,567,253,274)

매도가능금융자산평가손익
-
(3,567,253,274)

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목
(3,390,190,579)
(1,176,578,256)

기타포괄손익-공정가치측정 지분상품 평가손익

(3,157,361,716)

-

확정급여제도의 재측정요소
(232,828,863)
(1,176,578,256)

X. 총포괄이익
69,703,807,940
64,434,951,776

XI. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
8,069
7,419

2. 우선주기본및희석주당이익
8,119
7,469

별 도
자 본 변 동 표

제65(당)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

제64(전)기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

신영증권주식회사 (단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄
손익누계액
이익잉여금
총 계

2017.04.01(전기초)
82,200,000,000
114,412,544,393
(107,511,040,293)
118,913,757,906
831,280,705,540
1,039,295,967,546

1. 당기순이익
-
-
-
-
69,178,783,306
69,178,783,306

2. 기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(3,567,253,274)
-
(3,567,253,274)

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
(1,176,578,256)
-
(1,176,578,256)

3. 소유주와의 거래등

연차배당
-
-
-
-
(23,063,319,300)
(23,063,319,300)

자기주식취득
-
-
(8,756,410,600)
-
-
(8,756,410,600)

자기주식처분
-
174,232,519
119,233,396
-
-
293,465,915

2018.03.31(전기말)
82,200,000,000
114,586,776,912
(116,148,217,497)
114,169,926,376
877,396,169,546
1,072,204,655,337

2018.04.01(당기초)
82,200,000,000
114,586,776,912
(116,148,217,497)
114,169,926,376
877,396,169,546
1,072,204,655,337

회계기준 변경효과
-
-
-
(15,981,162,547)
15,900,864,121
(80,298,426)

수정 후 재작성된 금액
82,200,000,000
114,586,776,912
(116,148,217,497)
98,188,763,829
893,297,033,667
1,072,124,356,911

1. 당기순이익
-
-
-
-
73,093,998,519
73,093,998,519

2. 기타포괄손익

기타포괄손익-공정가치금융자산평가손익
-
-
-
(3,157,361,716)

2,831,820,460

(325,541,256)

확정급여제도의재측정요소

-
-
-
(232,828,863)
-

(232,828,863)

3. 소유주와의 거래등

연차배당
-
-
-
-
(25,474,037,650)
(25,474,037,650)

자기주식의 취득
-
-
(15,078,174,450)
-
-
(15,078,174,450)

자기주식의 처분

-
142,247,243
112,891,230
-
-
255,138,473

2019.03.31(당기말)
82,200,000,000
114,729,024,155
(131,113,500,717)
94,798,573,250
943,748,814,996
1,104,362,911,684

별 도 현 금 흐 름 표

제65(당)기 2018년 4월 1일부터 2019년 3월 31일까지

제64(전)기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

신영증권주식회사 (단위 : 원)

과 목
제65(당)기
제64(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름

(147,529,388,264)

40,042,524,396

1. 영업에서 창출된 현금
(259,266,326,161)

(52,776,470,225)

가. 당기순이익
73,093,998,519

69,178,783,306

나. 당기순이익에 대한 조정
(155,890,521,783)

(108,191,027,037)

다. 영업활동 자산·부채의 증감
(176,469,802,897)

(13,764,226,494)

2. 이자 수취
165,144,454,703

143,910,761,583

3. 이자 지급
(52,120,363,801)

(46,692,837,743)

4. 배당금 수취
39,459,614,858

29,673,324,905

5. 법인세 납부
(40,746,767,863)

(34,072,254,124)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름

(13,010,490,950)

(38,590,367,152)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
15,679,586,416

41,226,705,549

매도가능금융자산의 감소
-

40,851,062,949

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분
6,587,210,600

-

종속기업투자지분의 처분
3,811,332,912

-

관계기업투자지분의 처분
3,872,610,904

-

유형자산의 처분
-

146,100,000

무형자산의 처분
1,200,000,000

153,900,000

임차보증금의 감소
208,432,000

75,642,600

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(28,690,077,366)

(79,817,072,701)

매도가능금융자산의 증가
-

34,883,063,283

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 증가
1,547,490,490

-

관계기업투자지분의 취득
1,182,400,000

7,741,800,000

투자부동산의 취득
9,898,294,869

-

유형자산의 취득
9,270,535,807

35,630,017,719

무형자산의 취득
3,841,145,600

1,557,691,699

기타자산의 증가
2,733,366,600

-

임차보증금의 증가
216,844,000

4,500,000

III. 재무활동으로 인한 현금흐름

158,254,954,545

(41,077,685,068)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
310,300,552,500

90,349,091,600

콜머니의 순증가
170,000,000,000

-

차입금의 순증가
-

60,000,000,000

사채의 순증가
140,000,000,000

30,000,000,000

자기주식의 처분
300,552,500

349,091,600

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(152,045,597,955)

(131,426,776,668)

환매조건부매도의 순감소
101,493,802,055

99,606,342,278

차입금의 순감소
10,000,000,000

-

자기주식의 취득
15,078,174,450

8,756,410,600

배당금의 지급
25,473,621,450

23,064,023,790

IV. 외화표시 현금및현금성자산의 환율변동효과

225,184,118

(96,478,146)

V. 현금및현금성자산 순증감 (= I + II + III + IV)

(2,059,740,551)

(39,722,005,970)

VI. 기초 현금및현금성자산

73,233,900,231

112,955,906,201

VII. 기말 현금및현금성자산

71,174,159,680

73,233,900,231

이
익

잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 65 기
2018년 4월 1일
부터
제 64 기
2017년 4월 1일
부터

2019년 3월 31일
까지
2018년 3월 31일
까지

처분예정일

2019년
6월
7일

처분확정일

2018년
6월
8일

신영증권주식회사 (단위 : 원)

과 목
제 65 (당) 기
제 64 (전) 기

I. 미처분이익잉여금

91,828,841,610

69,223,827,171

1. 전기이월미처분이익잉여금
2,158,510

45,043,865

2. 회계기준의 변경
15,900,864,121

-

3. 투자주식의 처분
2,831,820,460

-

4. 당기순이익
73,093,998,519

69,178,783,306

II. 임의적립금등의 이입액

1,293,805,127

-

1. 대손준비금
1,293,805,127

-

합 계

93,122,646,737

69,223,827,171

III. 이익잉여금처분액

(93,065,936,297)

(69,221,668,661)

1. 이익준비금
743,117,197

2,547,403,765

2. 배당금
24,722,819,100

25,474,037,650

가. 현금배당
 주당배당금(율) 

보통주: 당기
2,750원(55%)
전기 2,750원(55%)
 우선주: 당기
2,800원(56%)
전기 2,800원(56%)

24,722,819,100

25,474,037,650

3. 대손준비금
-

1,700,227,246

4. 임의적립금
67,600,000,000

39,500,000,000

IV. 차기이월미처분이익잉여금

56,710,440

2,158,510

※ 연결재무제표 및 재무제표 주석은 정기주주총회일(2019.6.7)의 1주간 전에 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시될 예정인 연결감사보고서 및 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

 - 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

"해당사항 없음"

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제9조 (주권의 종류)

회사가 발행할 주권의 종류는 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.

<신설>

<삭제>

제9조 (주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자 등록 한다.

실물증권 폐지 및 전자등록 의무화됨에 따라 주권의 종류 
삭제 (일주권으로 통일)

주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행 사항

반영

제10조의3 (주식매수선택권)

① ~ ⑥ <생략>

⑦주식매수선택권을 부여 받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일부터 2년 내에 사망하거나
정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직, 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사 할 수 있다.

⑧ ~ ⑨ <생략>

제10조의3 (주식매수선택권)

① ~ ⑥ <좌동>

⑦주식매수선택권을 부여 받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일부터 2년 내에 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사 할 수 있다.

⑧ ~ ⑨ <좌동>

주식매수선택권의 행사 예외 조항 반영에 따른 문구 삭제

(상법시행령

제30조 5항 반영)

제11조 (명의개서 대리인)

① ~ ② <생략>

③ 회사의 주주명부 또는 그 복본을 명의개서 대리인의 사무취급장소에 비치하고
주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수 기타 주식에 관한 사무는 명의개서 대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ <생략>

제11조 (명의개서 대리인)

① ~ ② <좌동>

③ 회사의 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고
주식의 전자등록, 주주명부의 관리
, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ <좌동>

주식등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용

반영

제12조 (주주 등의 주소와 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)

① 주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 제11조의 명의개서 대리인에게 신고 하여야 한다.

② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고 하여야 한다.

③ 제1항 및 제2항의 변동이 생긴 경우에도 같다.

제12조 <삭제>

주식이 전자등록될 경우 명의개서대리인에게주주 등의 제반정보를 신고할 필요가 없으므로 관련 내용 삭제

<신설>

제15조의2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행 사항 반영

제16조 (사채발행에 관한 준용규정)

제11조,
제12조, 제13조 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제16조 (사채발행에 관한 준용규정)

제11조, 제13조 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

관련 조항 삭제에 따른 문구 정비

제41조의4 (감사위원회의 구성)

① ~ ⑥ <생략>

<신설>

제41조의4 (감사위원회의 구성)

① ~ ⑥ <좌동>

⑦ 사외이사의 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

사외이사인 감사위원의 사임/사망 등으로 인한 결원시 상법상 예외규정 문구를 정관에 
반영

제41조의5 (감사위원회의 직무)

① ~ ③ <생략>

④ 감사위원회는
외부감사인 선임에 있어 이를 승인한다.

⑤ ~ ⑥ <생략>

제41조의5 (감사위원회의 직무)

① ~ ③ <좌동>

④ 감사위원회는
회사의 외부감사인을 선정한다.

⑤ ~ ⑥ <좌동>

개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인 선정권한과 선임시기의 변경 내용을 반영

제43조의2 (외부감사인의 선임)

회사는
주식회사의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한
감
사위원회의 승인을 얻어 외부감사인을 선임하며, 그 사실을 선임한
사업년도 중에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 최근 주주명부폐쇄일 기준 주주에게 서면이나 전자문서에 의한 통지 또는 회사의 인터넷홈페이지를 통하여 감사대상 사업연도 종료일까지 공고한다.

제43조의2 (외부감사인의 선임)

회사는
주식회사 등의
외부감사에 관한 법률의 규정에 의한
감사위원회가 선정한
외부감사인을 선임하며
, 그 사실을 선임한
이후에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나
주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

<신설>

부 칙

(시행일) 본 정관은 2019년 6월 7일부터 시행한다. 다만, 제9조, 제11조, 제12조, 제15조의2, 제16조 개정사항은 「주식ㆍ사채등의 전자등록에 관한 법률」이 시행되는 2019년 9월 16일부터 시행한다.

전자증권법 시행일이 2019년 9월로 예정됨에 따라 관련 정관규정의 시행시기를 별도로 규정하는 단서 신설

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

원종석
1961.10.22
해당없음
자
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

원종석
신영증권 대표이사
중앙대학교 졸업
전) 신영증권 사장
현) 신영증권 대표이사 부회장
해당없음

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

신현걸
1962.8.9
해당
해당없음
임원후보추천위원회

이병태
1960.1.29
해당
해당없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

신현걸
건국대학교 
경영대학 교수
고려대 경영학 학사
조지워싱턴대 회계학 석사
고려대 경영학 박사
전) 가톨릭대 경영학부 부교수
현) 건국대 경영대학 교수
해당없음

이병태
kAIST 
경영대학 교수
서울대 산업공학 학사
카이스트 경영과학 석사
텍사스대 오스틴캠퍼스 경영학 박사
전) 카이스트 경영대학 학장
현) 카이스트 경영대학 교수
해당없음

※ 기타 참고사항
위 감사위원회 위원은 [금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항]에 따라 
분리선출할 예정임

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
5 ( 3 )
5 ( 3 )

보수총액 내지 최고한도액
5,000,000,000
5,000,000,000

※ 기타 참고사항
상기 금액은 실지급액이 아닌 총보수 한도액입니다

※ 참고사항

해당 없음