테라젠이텍스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190517)
제출인: 김성진

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
(주)테라젠이텍스

1100
1101

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 05월 17일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 05월 17일

보고자 :
김 성 진

요약정보

발행회사명
(주)테라젠이텍스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,005,424
10.75

이번 보고서
3,192,370
10.26

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
특별관계자 변동, 특수관계자 변동, 장내매수

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)테라젠이텍스
회사코드
066700

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
30,945,143

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(외국)
국 적
미합중국인
(United States of America)

성명(명칭)
한글
김성진
한자(영문)
金 聖鎭(Kim Seong Jin)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 서초구 명달로(서초동)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
540407

직업(사업내용)
교수
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
테라젠이텍스
부서
경영지원본부

직위
부장
전화번호
02-346******

성명
이한구
팩스번호
02-346******

이메일 주소
******n@etexpharm.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김영원
개인(외국)
친인척
581004
미 국
서울특별시 서초구 명달로(서초동)
-
주주

2
김새롬
개인(외국)
친인척
860322
미 국
서울특별시 서초구 명달로(서초동)
-
주주

3
김잎새
개인(외국)
친인척
890519
미 국
서울특별시 서초구 명달로(서초동)
-
주주

4
최건식
개인(국내)
임원
451006
대한민국
서울특별시 서초구 서초동
임원
임원(등기)

5
고진업
개인(국내)
대표이사
520220
대한민국
경기도 성남시 수정구 대왕판교로(시흥동)
대표이사
임원(등기)

6
고재훈
개인(국내)
공동보유자
820105
대한민국
경기도 성남시 수정구 대왕판교로(시흥동)
기타
주주

7
이성숙
개인(국내)
공동보유자
550630
대한민국
경기도 성남시 수정구 대왕판교로(시흥동)
기타
주주

8
최연경
개인(국내)
공동보유자
711026
대한민국
서울특별시 서초구 서초중앙로 (서초동)
의사
주주

9
김성미
개인(국내)
친인척
570106
대한민국
서울특별시 서초구 샘마을2길
-
-

10
류병환
개인(국내)
임원
580826
대한민국
경기도 성남시 분당구 금곡로
대표이사
임원(등기)

11
황태순
개인(국내)
임원
681205
대한민국
경기도 용인시 수지구 성복2로
대표이사
임원(등기)

12
최범호
개인(국내)
임원
630902
대한민국
서울특별시 서초구 효령로21길 (방배동)
임원
임원(등기)

13
김상규
개인(국내)
임원
501017
대한민국
서울특별시 마포구 창전로
미등기임원
임원(미등기)

14
신종대
개인(국내)
임원
600205
대한민국
서울 서초구 서초중앙로 (반포동)
임원
임원(등기)

15
김병하
개인(국내)
계열회사 임원
600318
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계동
경영인
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2016년 06월 21일
김성진
12
3,005,424
10.75
2,883,795
10.36
27,835,096

이번보고서
2019년 05월 17일
김성진
13
3,192,370
10.26
3,022,370
9.77
30,945,143

증 감
186,946
-0.49
138,575
-0.59
3,110,047

4. 보유목적

본인은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 1.~10. 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)
1. 이사 및 감사의 선임해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병 분활 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약
10.회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내매수,특별관계자 편입, 공동보유자 해소

변동사유
- 장내매수, 주식매수선택권 및 전환사채 행사

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김성진
540407
1,059,025
-
-
-
-
-
-
-
-
1,059,025
3.40

특별
관계자
김영원
581004
139,860
-
-
-
-
-
-
-
-
139,860
0.45

김새롬
860322
82,708
-
-
-
-
-
-
-
-
82,708
0.27

김잎새
890519
46,620
-
-
-
-
-
-
-
-
46,620
0.15

최건식
451006
983,552
-
-
-
-
-
-
-
-
983,552
3.16

고진업
520220
225,352
-
-
-
-
-
-
-
-
225,352
0.72

고재훈
820105
170,338
-
-
-
-
-
-
-
-
170,338
0.55

이성숙
550630
117,141
-
-
-
-
-
-
-
-
117,141
0.38

최연경
711026
74,386
-
-
-
-
-
-
-
-
74,386
0.24

김성미
570106
17,979
-
-
-
-
-
-
-
-
17,979
0.06

류병환
580826
30,000
-
-
-
-
-
-
-
70,000
100,000
0.32

황태순
681205
30,000
-
-
-
-
-
-
-
100,000
130,000
0.42

최범호
630902
20,900
-
-
-
-
-
-
-
-
20,900
0.06

김상규
501017
24,509
-
-
-
-
-
-
-
-
24,509
0.08

신종대
600205
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김병하
600318
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

30,945,143
170,000
10.26
9.77

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김성진
540407
1,059,025
-
-
-
-
-
-
1,059,025
3.40

특별
관계자
김영원
581004
139,860
-
-
-
-
-
-
139,860
0.45

김새롬
860322
82,708
-
-
-
-
-
-
82,708
0.27

김잎새
890519
46,620
-
-
-
-
-
-
46,620
0.15

최건식
451006
983,552
-
-
-
-
-
-
983,552
3.16

고진업
520220
225,352
-
-
-
-
-
-
225,352
0.72

고재훈
820105
170,338
-
-
-
-
-
-
170,338
0.55

이성숙
550630
117,141
-
-
-
-
-
-
117,141
0.38

최연경
711026
74,386
-
-
-
-
-
-
74,386
0.24

김성미
570106
17,979
-
-
-
-
-
-
17,979
0.06

류병환
580826
30,000
-
-
-
-
-
70,000
100,000
0.32

황태순
681205
30,000
-
-
-
-
-
100,000
130,000
0.42

최범호
630902
20,900
-
-
-
-
-
-
20,900
0.06

김상규
501017
24,509
-
-
-
-
-
-
24,509
0.08

신종대
600205
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김병하
600318
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김성진
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
최건식
451006
-31,500
-
-
-
-
-
-
-
-
-31,500
-0.10

고진업
520220
30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
0.10

고재훈
820105
14,000
-
-
-
-
-
-
-
-
14,000
0.04

최연경
711026
22,687
-
-
-
-15,271
-
-
-
-
7,416
0.07

김성미
570106
17,979
-
-
-
-15,271
-
-
-
-
2,708
0.06

류병환
580826
30,000
-
-
-
-
-
-
-
70,000
100,000
0.32

황태순
681205
30,000
-
-
-
-
-
-
-
100,000
130,000
0.42

최범호
630902
20,900
-
-
-
-
-
-
-
-
20,900
0.06

김상규
501017
24,509
-
-
-
-
-
-
-
-
24,509
0.08

신종대
600205
-
-
-
-
-61,087
-
-
-
-30,000
-91,087
-0.29

김병하
600318
-20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-20,000
-0.06

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

최건식
451006
2016.10.31
증여(-)
의결권있는 주식
1,015,052
-31,500
983,552
- ( - )
직원무상증여

고진업
520220
2018.06.21
장내매수(+)
의결권있는 주식
195,352
16,880
212,232
11,868
-

고진업
520220
2018.06.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
212,232
13,120
225,352
12,216
-

고재훈
820105
2018.05.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
156,338
14,000
170,338
14,199
-

최연경
711026
2017.01.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
51,699
4,500
56,199
5,564
-

최연경
711026
2017.01.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
56,199
208
56,407
5,540
-

최연경
711026
2017.12.01
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
56,407
17,979
74,386
5,562
제7회 전환사채 행사가액

최연경
711026
2016.11.23
행사가액조정
전환사채권
15,271
2,695
17,966
5,566
행사가액 조정

최연경
711026
2017.02.01
행사가액조정
전환사채권
17,966
13
17,979
5,562
행사가액 조정

최연경
711026
2017.12.01
전환등(-)
전환사채권
17,979
-17,979
0
5,562
제7회 전환사채 행사가액

김성미
570106
2016.11.23
행사가액조정
전환사채권
15,271
2,695
17,966
5,566
행사가액 조정

김성미
570106
2017.02.01
행사가액조정
전환사채권
17,966
13
17,979
5,562
행사가액 조정

김성미
570106
2018.01.29
전환등(-)
전환사채권
17,979
-17,979
0
5,562
제7회 전환사채 행사가액

김성미
570106
2018.01.29
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
17,979
17,979
5,562
제7회 전환사채 행사가액

류병환
580826
2016.08.18
주식매수선택권부여(+)
기타
-
100,000
100,000
7,412
주식매수선택권 부여 및 행사가액

류병환
580826
2018.11.05
주식매수선택권행사(-)
기타
100,000
-30,000
70,000
7,412
주식매수선택권 행사 및 행사가액

류병환
580826
2018.11.05
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
30,000
30,000
7,412
주식매수선택권 행사 및 행사가액

황태순
681205
2014.03.27
주식매수선택권부여(+)
기타
-
30,000
30,000
7,443
주식매수선택권 부여 및 행사가액

황태순
681205
2015.03.27
주식매수선택권부여(+)
기타
30,000
100,000
130,000
7,050
주식매수선택권 부여 및 행사가액

황태순
681205
2018.04.16
주식매수선택권행사(-)
기타
130,000
-30,000
100,000
7,443
주식매수선택권 행사 및 행사가액

황태순
681205
2018.04.16
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
-
30,000
30,000
7,443
주식매수선택권 행사 및 행사가액

최범호
630902
2019.03.27
신규선임(유상취득)(+)
의결권있는 주식
-
20,900
20,900
10,350
사외이사 신규 선임

김상규
501017
2019.05.10
기타(+)
의결권있는 주식
-
24,509
24,509
4,916
특별관계자 변동 및 취득단가

신종대
600205
2016.11.23
행사가액조정
전환사채권
61,087
10,777
71,864
5,566
행사가액 조정

신종대
600205
2017.02.01
행사가액조정
전환사채권
71,864
52
71,916
5,562
행사가액 조정

신종대
600205
2017.11.17
전환등(-)
전환사채권
71,916
-71,916
0
5,562
제7회 전환사채 행사가액

신종대
600205
2017.11.17
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
-
71,916
71,916
5,562
제7회 전환사채 행사가액

신종대
600205
2017.12.06
장내매도(-)
의결권있는 주식
71,916
-23,000
48,916
7,710
-

신종대
600205
2017.12.07
장내매도(-)
의결권있는 주식
48,916
-19,916
29,000
8,130
-

신종대
600205
2018.01.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
29,000
-12,000
17,000
13,991
-

신종대
600205
2018.01.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
17,000
-17,000
0
13,020
-

신종대
600205
2018.03.30
특별관계해소(-)
기타
30,000
-30,000
-
-
임원 만기 퇴임

김병하
600318
2019.05.10
특별관계해소(-)
의결권있는 주식
20,000
-20,000
-
-
특별관계 해소

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

고진업
520220
360,605,760
-
-
360,605,760

고재훈
820105
198,786,000
-
-
198,786,000

최연경
711026
126,189,518
-
-
126,189,518

김성미
570106
99,999,198
-
-
99,999,198

류병환
580826
222,360,000
-
-
222,360,000

황태순
681205
223,290,000
-
-
223,290,000

최범호
630902
216,315,000
-
-
216,315,000

김상규
501017
120,486,244
-
-
120,486,244

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

고진업
520220
자기자금 (보유예금)

고재훈
820105
자기자금 (보유예금)

최연경
711026
자기자금 (보유예금)

김성미
570106
자기자금 (보유예금)

류병환
580826
자기자금 (보유예금)

황태순
681205
자기자금 (보유예금)

최범호
630902
자기자금 (보유예금)

김상규
501017
자기자금 (보유예금)