엑세스바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190510)
제출인: 케이클라비스 마이스터 신기술조합 제십칠호

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
엑세스바이오인코퍼레이션

0010
0100
20170127

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 04월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 05월 10일

보고자 :
케이클라비스 마이스터 신기술조합 
제십칠호

요약정보

발행회사명
엑세스바이오
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,737,870
6.03

이번 보고서
992,965
3.54

보고사유
- 전환사채 일부 조기상환에 따른 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서_경영권미참가.pdf_page_1

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
엑세스바이오
회사코드
950130

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
27,064,930

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
기타단체(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
케이클라비스 마이스터 
신기술조합 제십칠호
한자(영문)
-

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는
사업자등록번호 등
446-80-00421

직업(사업내용)
신기술금융사업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사
케이클라비스인베스트먼트
부서
리스크관리본부

직위
팀장
전화번호
02-207******

성명
장예진
팩스번호
02-761*****

이메일 주소
******g@kclavisinvestment.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
11,051백만원
부채총액
47백만원

자본총액
11,004백만원
자본금
11,500백만원

대표자
(주)케이클라비스인베스트먼트(업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)케이클라비스
인베스트먼트
(업무집행조합원)
최대주주 지분율
8.70

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호
기타단체(국내)
기타
680-80-00400
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
신기술조합
기타

2
케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호
기타단체(국내)
기타
239-80-00478
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
신기술조합
기타

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

- 케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,116백만원
부채총액
-

자본총액
1,116백만원
자본금
1,100백만원

대표자
(주)케이클라비스인베스트먼트(업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)케이클라비스
인베스트먼트
(업무집행조합원)
최대주주 지분율
3.23

- 케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,017백만원
부채총액
56백만원

자본총액
961백만원
자본금
1,000백만원

대표자
(주)케이클라비스인베스트먼트(업무집행조합원)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)케이클라비스
인베스트먼트
(업무집행조합원)
최대주주 지분율
6.00

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2016년 11월 01일
케이클라비스 마이스터 신기술조합 제십칠호
2
1,737,870
6.03
-
-
27,064,930

이번보고서
2019년 05월 10일
케이클라비스 마이스터 신기술조합 제십칠호
2
992,965
3.54
-
-
27,064,930

증 감
-744,905
-2.49
-
-
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
조기상환

변동사유
전환사채 일부 조기상환에 따른 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이클라비스 마이스터
신기술조합 제십칠호
446-80-00421
-
-
-
-
910,219
-
-
-
-
910,219
3.24

특별
관계자
케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호
680-80-00400
-
-
-
-
41,373
-
-
-
-
41,373
0.15

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호
239-80-00478
-
-
-
-
41,373
-
-
-
-
41,373
0.15

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

27,064,930
992,965
3.54
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이클라비스 마이스터
신기술조합 제십칠호
446-80-00421
-
-
-
-
-682,829
-
-
-
-
-682,829
-2.29

특별
관계자
케이클라비스 굿인베스트 
신기술조합 제이호
680-80-00400
-
-
-
-
-31,038
-
-
-
-
-31,038
-0.10

케이클라비스 굿인베스트 
신기술조합 제삼호
239-80-00478
-
-
-
-
-31,038
-
-
-
-
-31,038
-0.10

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이클라비스 마이스터신기술조합 제십칠호
446-80-00421
2017년 01월 27일
행사가액조정
전환사채권
1,593,048
326,002
1,919,050
5,732
-

케이클라비스 마이스터신기술조합 제십칠호
446-80-00421
2017년 04월 27일
행사가액조정
전환사채권
1,919,050
197,555
2,116,605
5,197
-

케이클라비스 마이스터신기술조합 제십칠호
446-80-00421
2017년 07월 27일
행사가액조정
전환사채권
2,116,605
158,943
2,275,548
4,834
-

케이클라비스 마이스터신기술조합 제십칠호
446-80-00421
2019년 04월 29일
기타(-)
전환사채권
2,275,548
-1,365,329
910,219
-
조기상환

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호
680-80-00400
2017년 01월 27일
행사가액조정
전환사채권
72,411
14,818
87,229
5,732
-

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호
680-80-00400
2017년 04월 27일
행사가액조정
전환사채권
87,229
8,980
96,209
5,197
-

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호
680-80-00400
2017년 07월 27일
행사가액조정
전환사채권
96,209
7,225
103,434
4,834
-

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제이호
680-80-00400
2019년 04월 29일
기타(-)
전환사채권
103,434
-62,061
41,373
-
조기상환

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호
239-80-00478
2017년 01월 27일
행사가액조정
전환사채권
72,411
14,818
87,229
5,732
-

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호
239-80-00478
2017년 04월 27일
행사가액조정
전환사채권
87,229
8,980
96,209
5,197
-

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호
239-80-00478
2017년 07월 27일
행사가액조정
전환사채권
96,209
7,225
103,434
4,834
-

케이클라비스 굿인베스트 신기술조합 제삼호
239-80-00478
2019년 04월 29일
기타(-)
전환사채권
103,434
-62,061
41,373
-
조기상환

* 주식등의 인도일과 대금수령일 중 빠른 날

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미