효성화학 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190426)
제출인: 슈로더인베스트먼트매니지먼트

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
효성화학(주)

0000
0000
20190422

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 04월 22일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 04월 22일

보고자 :
슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드

요약정보

발행회사명
효성화학(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
197810
6.20

이번 보고서
148570
4.66

보고사유
단순 추가취득/처분

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

siml확인서_효성화학

simna확인서_효성화학

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
효성화학(주)
회사코드
298000

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
3190126

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
영국

성명(명칭)
한글
슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
한자(영문)
Schroder Investment Management Limited

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
1 London Wall Place, London, EC2Y 5AU
생년월일 또는
사업자등록번호 등
1893220

직업(사업내용)
투자신탁운용
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
슈로더투자신탁운용(주)
부서
컴플라이언스

직위
Head of Compliance
전화번호
3783-0***

성명
김주환
팩스번호
3783-0***

이메일 주소
******n.kim@schroders.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
슈로더 인베스트 매니지먼트 리미티드는 영국의 Financial Service Authority 감독하에 허가받은 자산운용회사

자산총액
(또는 운용자산총액)

GBP 254,000,000,000

(as of 2018.09.30)

부채총액
-

자본총액
-
자본금
155,000,000GBP

대표자
John Troiano

의사결정기구
(의사결정권자)
The fund manager team (운용전문인력)

최대주주
(법인 대표자)
Schroders International Holdings Limited
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Schroder Investment Management North America Limited
외국법인
계열회사
2334190
영국
1 London Wall Place, London, EC2Y 5AU
Investment Management
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Schroder Investment Management North America Limited 는 영국의 Financial Conduct Authority 감독하에 허가받은 자산운용회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
GBP37,000,000,000
(as of 2018.09.30)
부채총액
-

자본총액
-
자본금
600,000GBP

대표자
Karl Dasher

의사결정기구
(의사결정권자)
The fund manager team (운용전문인력)

최대주주
(법인 대표자)
Schroders Investment Management Limited
최대주주 지분율
100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.10.04
슈로더 인베스트 매니지먼트 리미티드
1
197810
6.20
197810
6.20
3190126

이번보고서
2019.04.22
슈로더 인베스트 매니지먼트 리미티드
1
148570
4.66
148570
4.66
3190126

증 감
-49240
-1.54
-49240
-1.54
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매매

변동사유
단순 추가취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
슈로더 인베스트 매니지먼트 리미티드
1893220
148394
-
-
-
-
-
-
-
-
148394
4.65

특별
관계자
Schroder Investment Management North America Limited
2334190
176
-
-
-
-
-
-
-
-
176
0.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

3190126
-
4.66
4.66

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

슈로더 인베스트 매니지먼트 리미티드
본인
-
-
148394
4.65
148394
4.65

Schroder Investment Management North America Limited
특수관계인
-
-
176
0.01
176
0.01

합 계
-
-
148570
4.66
148570
4.66

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
슈로더 인베스트 매니지먼트 리미티드
1893220
148394
-
-
-
-
-
-
-
-
148394
4.65

특별
관계자
Schroder Investment Management North America Limited
2334190
176
-
-
-
-
-
-
-
-
176
0.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.02.27
장내매도(-)
의결권있는 주식
197,634
-675
196,959
80155
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.12
장내매도(-)
의결권있는 주식
196,959
-493
196,466
80156
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
196,466
-7704
188,762
80157
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
188,762
-5135
183,627
80158
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
183,627
-6655
176,972
80159
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
176,972
-4499
172,473
80160
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
172,473
-3403
169,070
80161
-

슈로더 인베스트먼트 매니지먼트 리미티드
1893220
2019.04.22
장내매도(-)
의결권있는 주식
169,070
-20676
148,394
80162
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미