필옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190422)
제출인: 한기수

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
주식회사 필옵틱스

0010
0100
20190327

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 04월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 04월 22일

보고자 :
한기수

요약정보

발행회사명
주식회사 필옵틱스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,191,638
41.43

이번 보고서
7,422,325
42.12

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
455,451
2.62

이번 보고서
1,272,232
7.22

보고사유
주식담보대출 연장계약 및 상환

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
주식회사 필옵틱스
회사코드
161580

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
17,272,398

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
한기수
한자(영문)
韓起洙
(HAN KI SU)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 안양시 동안구 호계동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
690523

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 필옵틱스
부서
경영기획

직위
과장
전화번호
031-80*******

성명
백경승
팩스번호
031-29******

이메일 주소
******@philoptics.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김광일
개인(국내)
기타
611207
대한민국
경기도 수원시 영통구 웰빙타운로
사장
임원(미등기)

2
이상환
개인(국내)
기타
641028
대한민국
경기도 화성시 반송동
부사장
임원(등기)

3
강상기
개인(국내)
기타
671218
대한민국
전북 전주시 완산구 중화산동2가
부사장
임원(등기)

4
조태형
개인(국내)
기타
700326
대한민국
경기도 용인시 기흥구 영덕동
전무
임원(등기)

5
김도영
개인(국내)
기타
670424
대한민국
경기도 수원시 영통구 매탄동
전무
임원(미등기)

6
유용성
개인(국내)
기타
680503
대한민국
경기도 부천시 오정구 여월동
상무
임원(미등기)

7
문종남
개인(국내)
기타
701007
대한민국
경기도 수원시 영통구 영통동
상무
임원(미등기)

8
NAMGUNG BOK(남궁 복)
개인(외국)
기타
711203
미국
경기도 화성시 반송동
상무
임원(미등기)

9
최용석
개인(국내)
기타
720109
대한민국
경기도 화성시 반송동
이사
임원(미등기)

10
박상범
개인(국내)
기타
751101
대한민국
경기도 수원시 팔달구 우만동
이사
임원(미등기)

11
류상길
개인(국내)
기타
760614
대한민국
경기도 성남시 분당구 판교동
상무
임원(미등기)

12
김태우
개인(국내)
기타
730602
대한민국
경기도 용인시 기흥구
이사
임원(미등기)

13
임옥규
개인(국내)
기타
711105
대한민국
서울시 동작구 대방동
상무
임원(미등기)

14
오제훈
개인(국내)
기타
740105
대한민국
경기도 안양시 동안구 비산동
사외이사
임원(등기)

15
성학제
개인(국내)
기타
750128
대한민국
경기도 안양시 동안구 비산동
이사
임원(미등기)

16
김진임
개인(국내)
친인척
720209
대한민국
경기도 안양시 동안구 호계동
-
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 10월 22일
한기수
17
7,191,638
41.43
7,107,438
41.15
17,272,398

이번보고서
2019년 04월 22일
한기수
17
7,422,325
42.12
7,074,438
40.96
17,272,398

증 감
230,687
0.69
-33,000
-0.19
0

4. 보유목적

본인과 특별관계자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 회사에 영향력을 행사하고 있습니다. 현재 아래 1~10 각 호의 사항에 대한 세부 계획은 없지만, 회사의 최대주주로서 회사의 업무집행과 관련한 각 호의 사항이 발생할 경우에는 회사의 경영목적에 부합하도록 관련행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도, 스톡옵션 부여, 스톡옵션 조정

변동사유
장내매도, 스톡옵션 부여, 스톡옵션 조정

변경사유
주식담보대출 연장계약 및 상환

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한기수
690523
6,149,916
-
-
-
-
-
-
-
-
6,149,916
34.90

특별
관계자
김광일
611207
8,250
-
-
-
-
-
-
-
100,000
108,250
0.61

이상환
641028
140,520
-
-
-
-
-
-
-
-
140,520
0.80

강상기
671218
33,390
-
-
-
-
-
-
-
35,329
68,719
0.39

조태형
700326
183,687
-
-
-
-
-
-
-
-
183,687
1.04

김도영
670424
7,452
-
-
-
-
-
-
-
58,880
66,332
0.38

유용성
680503
31,806
-
-
-
-
-
-
-
8,832
40,638
0.23

문종남
701007
42,615
-
-
-
-
-
-
-
17,664
60,279
0.34

남궁복
711203
4,671
-
-
-
-
-
-
-
17,664
22,335
0.13

최용석
720109
12,969
-
-
-
-
-
-
-
3,532
16,501
0.09

박상범
751101
14,289
-
-
-
-
-
-
-
3,532
17,821
0.10

류상길
760614
40,671
-
-
-
-
-
-
-
52,994
93,665
0.53

김태우
730602
4,578
-
-
-
-
-
-
-
23,553
28,131
0.16

임옥규
711105
1,347
-
-
-
-
-
-
-
23,552
24,899
0.14

오제훈
740105
9,600
-
-
-
-
-
-
-
2,355
11,955
0.07

성학제
750128
186,717
-
-
-
-
-
-
-
-
186,717
1.06

김진임
720209
201,960
-
-
-
-
-
-
-
-
201,960
1.15

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주) 상기 기타주식 수량은 주식매수선택권으로 제11기 정기주주총회를 통해 미행사수량을 조정하였습니다.

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

17,272,398
347,887
42.12
40.96

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
한기수
690523
6,149,916
-
-
-
-
-
-
6,149,916
34.90

특별
관계자
김광일
611207
8,250
-
-
-
-
-
100,000
108,250
0.61

이상환
641028
140,520
-
-
-
-
-
-
140,520
0.80

강상기
671218
33,390
-
-
-
-
-
35,329
68,719
0.39

조태형
700326
183,687
-
-
-
-
-
-
183,687
1.04

김도영
670424
7,452
-
-
-
-
-
58,880
66,332
0.38

유용성
680503
31,806
-
-
-
-
-
8,832
40,638
0.23

문종남
701007
42,615
-
-
-
-
-
17,664
60,279
0.34

남궁복
711203
4,671
-
-
-
-
-
17,664
22,335
0.13

최용석
720109
12,969
-
-
-
-
-
3,532
16,501
0.09

박상범
751101
14,289
-
-
-
-
-
3,532
17,821
0.10

류상길
760614
40,671
-
-
-
-
-
52,994
93,665
0.53

김태우
730602
4,578
-
-
-
-
-
23,553
28,131
0.16

임옥규
711105
1,347
-
-
-
-
-
23,552
24,899
0.14

오제훈
740105
9,600
-
-
-
-
-
2,355
11,955
0.07

성학제
750128
186,717
-
-
-
-
-
-
186,717
1.06

김진임
720209
201,960
-
-
-
-
-
-
201,960
1.15

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김도영
특수관계인
670424
의결권있는 주식
2,304
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.01
담보

최용석
특수관계인
720109
의결권있는 주식
5,619
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.03
담보

유용성
특수관계인
680503
의결권있는 주식
3,429
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.02
담보

NAMGUNG BOK(남궁 복)
특수관계인
711203
의결권있는 주식
4,671
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.03
담보

류상길
특수관계인
760614
의결권있는 주식
4,671
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.03
담보

김태우
특수관계인
730602
의결권있는 주식
4,578
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.03
담보

박상범
특수관계인
751101
의결권있는 주식
3,000
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.02
담보

임옥규
특수관계인
711105
의결권있는 주식
1,347
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.01
담보

문종남
특수관계인
701007
의결권있는 주식
3,777
한국증권금융
우리사주취득자금대출
2017년 05월 23일
2년
0.02
담보

한기수
본인
690523
의결권있는 주식
1,141,336
삼성증권(주)
주식담보계약
2019년 04월 15일
2019년 07월 15일
6.48
주1)

이상환
특수관계인
641028
의결권있는 주식
90,000
한국증권금융
주식담보계약
2018년 05월 10일
2019년 05월 10일
0.51
주2)

박상범
특수관계인
751101
의결권있는 주식
7,500
한국증권금융
주식담보계약
2018년 05월 21일
2019년 05월 21일
0.04
주3)

합계(주식등의 수)
1,272,232
합계(비율)
7.22
-

주1) 장내주식 취득 자금확보를 위한 주식담보 대출이며, 2019년 4월 15일 연장계약 하였습니다.

주2) 기타 자금확보를 위한 주식담보 대출입니다.

주3) 스톡옵션 행사자금 확보를 위한 주식담보 대출입니다.

주4) 이상환은 지난 2019년 2월 15일 장내주식 취득 자금확보를 위한 주식담보대출을 만기전 상환하였습니다.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한기수
690523
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.53

특별
관계자
김광일
611207
-
-
-
-
-
-
-
-
100,000
100,000
0.56

이상환
641028
-30,000
-
-
-
-
-
-
-
-
-30,000
-0.18

강상기
671218
-
-
-
-
-
-
-
-
23,329
23,329
0.13

조태형
700326
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.02

김도영
670424
-
-
-
-
-
-
-
-
38,880
38,880
0.22

유용성
680503
-
-
-
-
-
-
-
-
5,832
5,832
0.03

문종남
701007
-
-
-
-
-
-
-
-
11,664
11,664
0.06

남궁복
711203
-
-
-
-
-
-
-
-
11,664
11,664
0.07

최용석
720109
-
-
-
-
-
-
-
-
2,332
2,332
0.01

박상범
751101
-
-
-
-
-
-
-
-
2,332
2,332
0.01

류상길
760614
-
-
-
-
-
-
-
-
34,994
34,994
0.19

김태우
730602
-3,000
-
-
-
-
-
-
-
15,553
12,553
0.07

임옥규
711105
-
-
-
-
-
-
-
-
15,552
15,552
0.09

오제훈
740105
-
-
-
-
-
-
-
-
1,555
1,555
0.01

성학제
750128
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.02

김진임
720209
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

김태우
730602
2018년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,578
-1,812
5,766
8,358
장내매도

김태우
730602
2018년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
5,766
-1,188
4,578
8,335
장내매도

이상환
641028
2019년 02월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
170,520
-15,000
155,520
8,346
장내매도

이상환
641028
2019년 02월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
155,520
-7,000
148,520
8,370
장내매도

이상환
641028
2019년 02월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
148,520
-299
148,221
8,426
장내매도

이상환
641028
2019년 02월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
148,221
-7,701
140,520
8,238
장내매도

김광일
611207
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
8,250
100,000
108,250
7,830
-

강상기
671218
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
45,390
23,329
68,719
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

김도영
670424
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
27,452
38,880
66,332
9.983
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

유용성
680503
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
34,806
5,832
40,638
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

문종남
701007
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
48,615
11,664
60,279
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

남궁복
711203
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
10,671
11,664
22,335
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

최용석
720109
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
14,169
2,332
16,501
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

박상범
751101
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
15,489
2,332
17,821
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

류상길
760614
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
58,671
34,994
93,665
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

김태우
730602
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
12,578
15,553
28,131
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

임옥규
711105
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
9,347
15,552
24,899
9.983
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

오제훈
740105
2019년 03월 27일
주식매수선택권부여(+)
의결권있는 주식
10,400
1,555
11,955
2,989
무상증자로 인한 주식매수선택권 조정

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천