에스와이 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190417)
제출인: 홍영돈

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
에스와이(주)

0000
0000
20190416

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 04월 16일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 04월 16일

보고자 :
홍영돈

요약정보

발행회사명
에스와이(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,626,393
30.57

이번 보고서
10,955,671
43.91

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
4,971,864
19.92

이번 보고서
8,211,888
32.91

보고사유
실명전환 및 주식담보대출 내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
에스와이(주)
회사코드
109610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
24,949,345

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
홍영돈
한자(영문)
Hong Young Don

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 수원시 팔달구 권광로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
611115

직업(사업내용)
경영자
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
에스와이(주)
부서
회계팀

직위
부장
전화번호
070-48*******

성명
이병철
팩스번호
070-40*******

이메일 주소
******@sypanel.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김옥주
개인(국내)
친인척
750215
대한민국
경기도 수원시 팔달구 권광로
영업지원실장
임원(등기)

2
김대정
개인(국내)
친인척
760120
대한민국
경기도 평택시 동삭동
계열회사임원
계열회사등 임원

3
김시영
개인(국내)
친인척
970926
대한민국
경기도 수원시 장안구 천천동
-
주주

4
김시라
개인(국내)
친인척
020121
대한민국
경기도 수원시 장안구 천천동
-
주주

5
김태중
개인(국내)
친인척
680517
대한민국
경기도 수원시 장안구 천천동
직원
주주

6
김경숙
개인(국내)
친인척
691123
대한민국
경기도 수원시 장안구 천천동
-
주주

7
김혜미
개인(국내)
친인척
910127
대한민국
인천광역시 계양구 귤현동
회사원
주주

8
김현숙
개인(국내)
친인척
670919
대한민국
인천광역시 계양구 귤현동
자영업
주주

9
김정찬
개인(국내)
친인척
980405
대한민국
인천광역시 계양구 귤현동
-
주주

10
김희주
개인(국내)
친인척
930407
대한민국
인천광역시 계양구 귤현동
회사원
주주

11
박재진
개인(국내)
친인척
780615
대한민국
경기도 평택시 독곡동
자영업
주주

12
김준열
개인(국내)
친인척
590529
대한민국
경기도 광명시 양지로
자영업
주주

13
신명철
개인(국내)
친인척
560605
대한민국
경기도 성남시 중원구 하대원동
-
주주

14
홍영성
개인(국내)
친인척
620514
대한민국
서울시 종로구 창신1동
자영업
주주

15
하상영
개인(국내)
친인척
830902
대한민국
전남 광양시 자작길 23
회사원
주주

16
하상철
개인(국내)
친인척
850226
대한민국
경북 경산시 중산동
직원
주주

17
홍성일
개인(국내)
친인척
771003
대한민국
경기도 광주시 탄벌동
자영업
주주

18
홍성희
개인(국내)
친인척
800705
대한민국
경기도 성남시 중원구 하대원동
자영업
주주

19
윤중자
개인(국내)
친인척
460726
대한민국
경기도 수원시 팔달구 권광로
-
주주

20
김민희
개인(국내)
친인척
910722
대한민국
경기도 광명시 양지로
-
주주

21
정창훈
개인(국내)
계열회사 임원
770721
대한민국
충청남도 아산시 용화로
계열회사임원
계열회사등 임원

22
홍성웅
개인(국내)
친인척
040805
대한민국
경기도 수원시 팔달구 권광로
-
주주

23
방윤재
개인(국내)
임원
521010
대한민국
경기도 용인시 기흥구 영덕동
감사
임원(등기)

24
조두영
개인(국내)
임원
651012
대한민국
경기도 용인시 기흥구 영덕동
임원
임원(등기)

25
김민웅
개인(국내)
친인척
940128
대한민국
경기도 광명시 양지로
-
주주

26
홍성부
개인(국내)
친인척
890328
대한민국
경기도 수원시 팔달구 팔달문로
건설영업
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 12월 27일
홍영돈
26
7,626,393
30.57
7,626,393
30.57
24,949,328

이번보고서
2019년 04월 16일
홍영돈
26
10,955,671
43.91
10,955,671
43.91
24,949,345

증 감
3,329,278
13.34
3,329,278
13.34
17

※ 2019년 02월 28일 BW신주인수권행사로 인해 발행주식총수가 24,949,328주에서 24,949,345주로 변경되었습니다.
※ 주식실명전환에 따른 변동(주식증가)보고이며, 
 이화춘 3,299,121주, 방윤재 770,573주, 소준우 30,157주가 실소유자인 
 홍영돈에게 대체된 건입니다.

4. 보유목적

보고자 본인은 하기에 명시한 1. ~ 10. 각 호 사항에 대하여 발행회사의 최대주주 및 대표이사로서 경영활동에 참여하고 있으며, 사실상 영향력을 행사하고 있습니다

현재 하기 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만, 회사의 대표이사로서 회사의 업무집행과 관련한 상의의 사항이 발생할 경우 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. 

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)

1.이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2.이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 
 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
실명전환

변동사유
실명전환

변경사유
주식담보대출 내용변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
홍영돈
611115
8,518,162
-
-
-
-
-
-
-
-
8,518,162
34.14

특별
관계자
김옥주
750215
2,012,098
-
-
-
-
-
-
-
-
2,012,098
8.06

김대정
760120
39,798
-
-
-
-
-
-
-
-
39,798
0.16

김시영
970926
1,665
-
-
-
-
-
-
-
-
1,665
0.01

김시라
020121
1,665
-
-
-
-
-
-
-
-
1,665
0.01

김태중
680517
270
-
-
-
-
-
-
-
-
270
0.00

김경숙
691123
14,073
-
-
-
-
-
-
-
-
14,073
0.06

김혜미
910127
705
-
-
-
-
-
-
-
-
705
0.00

김현숙
670919
33,014
-
-
-
-
-
-
-
-
33,014
0.13

김정찬
980405
586
-
-
-
-
-
-
-
-
586
0.00

김희주
930407
267
-
-
-
-
-
-
-
-
267
0.00

박재진
780615
54,577
-
-
-
-
-
-
-
-
54,577
0.22

김준열
590529
79,750
-
-
-
-
-
-
-
-
79,750
0.32

신명철
560605
33
-
-
-
-
-
-
-
-
33
0.00

홍영성
620514
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하상영
830902
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하상철
850226
54
-
-
-
-
-
-
-
-
54
0.00

홍성일
771003
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성희
800705
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤중자
460726
169,678
-
-
-
-
-
-
-
-
169,678
0.68

김민희
910722
6,221
-
-
-
-
-
-
-
-
6,221
0.02

정창훈
770721
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성웅
040805
231
-
-
-
-
-
-
-
-
231
0.00

방윤재
521010
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조두영
651012
10,596
-
-
-
-
-
-
-
-
10,596
0.04

김민웅
940128
3,000
-
-
-
-
-
-
-
-
3,000
0.01

홍성부
890328
9,228
-
-
-
-
-
-
-
-
9,228
0.04

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

24,949,345
-
43.91
43.91

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
홍영돈
611115
8,518,162
-
-
-
-
-
-
8,518,162
34.14

특별
관계자
김옥주
750215
2,012,098
-
-
-
-
-
-
2,012,098
8.06

김대정
760120
39,798
-
-
-
-
-
-
39,798
0.16

김시영
970926
1,665
-
-
-
-
-
-
1,665
0.01

김시라
020121
1,665
-
-
-
-
-
-
1,665
0.01

김태중
680517
270
-
-
-
-
-
-
270
0.00

김경숙
691123
14,073
-
-
-
-
-
-
14,073
0.06

김혜미
910127
705
-
-
-
-
-
-
705
0.00

김현숙
670919
33,014
-
-
-
-
-
-
33,014
0.13

김정찬
980405
586
-
-
-
-
-
-
586
0.00

김희주
930407
267
-
-
-
-
-
-
267
0.00

박재진
780615
54,577
-
-
-
-
-
-
54,577
0.22

김준열
590529
79,750
-
-
-
-
-
-
79,750
0.32

신명철
560605
33
-
-
-
-
-
-
33
0.00

홍영성
620514
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하상영
830902
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하상철
850226
54
-
-
-
-
-
-
54
0.00

홍성일
771003
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성희
800705
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤중자
460726
169,678
-
-
-
-
-
-
169,678
0.68

김민희
910722
6,221
-
-
-
-
-
-
6,221
0.02

정창훈
770721
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성웅
040805
231
-
-
-
-
-
-
231
0.00

방윤재
521010
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조두영
651012
10,596
-
-
-
-
-
-
10,596
0.04

김민웅
940128
3,000
-
-
-
-
-
-
3,000
0.01

홍성부
890328
9,228
-
-
-
-
-
-
9,228
0.04

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

홍영돈
본인
611115
의결권있는 주식
1,030,980
KB증권
담보대출
2019.04.16
대출약정에 따른
채무상환시까지
4.13
주식담보

홍영돈
본인
611115
의결권있는 주식
254,345
미래에셋대우증권
담보대출
2018.11.05
대출약정에 따른
채무상환시까지
1.02
주식담보

홍영돈
본인
611115
의결권있는 주식
4,289,897
한국투자증권
담보대출
2019.04.16
대출약정에 따른
채무상환시까지
17.19
주식담보

홍영돈
본인
611115
의결권있는 주식
508,985
DB금융투자
담보대출
2019.04.16
대출약정에 따른
채무상환시까지
2.04
주식담보

홍영돈
본인
611115
의결권있는 주식
715,110
하나금융투자
담보대출
2019.04.16
대출약정에 따른
채무상환시까지
2.87
주식담보

김옥주
특수관계인
750215
의결권있는 주식
478,330
KB증권
담보대출
2018.12.24
대출약정에 따른
채무상환시까지
1.92
주식담보

김옥주
특수관계인
750215
의결권있는 주식
350,000
DB금융투자
담보대출
2018.11.21
대출약정에 따른
채무상환시까지
1.40
주식담보

김옥주
특수관계인
750215
의결권있는 주식
254,241
미래에셋대우증권
담보대출
2018.02.03
대출약정에 따른
채무상환시까지
1.02
주식담보

김옥주
특수관계인
750215
의결권있는 주식
330,000
한국증권금융
담보대출
2018.09.27
대출약정에 따른
채무상환시까지
1.32
주식담보

합계(주식등의 수)
8,211,888
합계(비율)
32.91
-

※ 2019년 04월 16일 본인 715,110주 주식담보신규대출(하나금융투자)
※ 2019년 04월 16일 본인 주식담보 추가 대출(KB증권,한국투자증권,DB금융투자 )
※ 2019년 04월 16일 특수관계인 방윤재 주식담보대출 전액 상환

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
홍영돈
611115
4,099,851
-
-
-
-
-
-
-
-
4,099,851
16.43

특별
관계자
김옥주
750215
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김대정
760120
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김시영
970926
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김시라
020121
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김태중
680517
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김경숙
691123
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김혜미
910127
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김현숙
670919
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김정찬
980405
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김희주
930407
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박재진
780615
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김준열
590529
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

신명철
560605
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍영성
620514
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하상영
830902
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

하상철
850226
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성일
771003
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성희
800705
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

윤중자
460726
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김민희
910722
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

정창훈
770721
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성웅
040805
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

방윤재
521010
-770,573
-
-
-
-
-
-
-
-
-770,573
-3.09

조두영
651012
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김민웅
940128
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍성부
890328
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

홍영돈
611115
2019.04.16
실명전환(+)
의결권있는 주식
4,418,311
4,099,851
8,518,162
-
-

방윤재
521010
2019.04.16
실명전환(-)
의결권있는 주식
770,573
-770,573
0
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

홍영돈
611115
-
-
1
1

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

홍영돈
611115
실명전환