NICE — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190329)
제출인: 김원우

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
(주)NICE홀딩스

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 03월 28일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 03월 29일

보고자 :
김원우

요약정보

발행회사명
(주)NICE홀딩스
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
18,374,740
48.51

이번 보고서
18,486,540
48.80

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
14,442,022
38.12

이번 보고서
14,442,022
38.12

보고사유
특별관계인의 변동 및 주식매수선택권 부여

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)NICE홀딩스
회사코드
034310

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
37,882,300

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김 원 우
한자(영문)
金 元 宇 (KIM WON WOO)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 성남시 분당구 분당동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
930916

직업(사업내용)
계열회사 임원
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)NICE홀딩스
부서
비서실

직위
팀장
전화번호
02-212******

성명
이창진
팩스번호
02-212******

이메일 주소
******lee@nice.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

해당사항 없음

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
에스투비네트워크㈜
국내법인
계열회사
514-81-52082
대한민국
인천시 부평구 청천동
사업서비스업
계열회사등

2
김수아
개인(국내)
친인척
950224
대한민국
경기도 성남시 분당구 분당동
계열회사 임원
주주

3
최정옥
개인(국내)
친인척
620208
대한민국
경기도 성남시 분당구 분당동
계열회사 임원
주주

4
최영
개인(국내)
계열회사 임원
640504
대한민국
서울시 강남구 도곡동
(주)NICE홀딩스 대표이사
임원(등기)

5
김명수
개인(국내)
계열회사 임원
690520
대한민국
서울특별시 송파구 잠실동
(주)NICE홀딩스 사내이사
임원(등기)

6
이현석
개인(국내)
계열회사 임원
700225
대한민국
서울특별시 종로구 부암동
(주)NICE홀딩스 사내이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1) 에스투비네트워크(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
211,094 백만원
부채총액
127,358 백만원

자본총액
83,736 백만원
자본금
196 백만원

대표자
최영

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(법인 대표자)
김원우
 (최영)
최대주주 지분율
53.15%

※ 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 2018년 12월 31일 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

해당사항 없음

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 09월 21일
김원우
4
18,374,740
48.51
18,374,740
48.51
37,882,300

이번보고서
2019년 03월 29일
김원우
6
18,486,540
48.80
18,386,540
48.54
37,882,300

증 감
111,800
0.29
11,800
0.03
0

4. 보유목적

회사 최대주주로서 회사 경영전반과 임원선임 및 해임에 관한 영향력을 행사

- 구체적 내용 
1. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지 
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 
3. 회사의 자본금의 변경 
4. 회사의 배당의 결정 
5. 회사의 합병,분할 및 분할합병 
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전 
7. 영업의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도 
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임,타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결·변경 또는 해약 
10.회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계인의 변동 및 주식매수선택권 부여

변동사유
계열회사 임원 선임 및 주식매수선택권의 부여

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김원우
930916
9,321,877
-
-
-
-
-
-
-
-
9,321,877
24.61

특별
관계자
에스투비네트워크㈜
514-81-52082
6,854,080
-
-
-
-
-
-
-
-
6,854,080
18.09

김수아
950224
1,616,783
-
-
-
-
-
-
-
-
1,616,783
4.27

최정옥
620208
378,820
-
-
-
-
-
-
-
-
378,820
1.00

최영
640504
203,180
-
-
-
-
-
-
-
40,000
243,180
0.64

김명수
690520
11,800
-
-
-
-
-
-
-
30,000
41,800
0.11

이현석
700225
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.08

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

37,882,300
100,000
48.80
48.54

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정하였으나, 행사방식이 결정되지 아니한 주식매수선택권의 경우 자기주식을 교부하는 방식을 가정하여 보유비율을 산정함

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김원우
930916
9,321,877
-
-
-
-
-
-
9,321,877
24.61

특별
관계자
에스투비네트워크㈜
514-81-52082
6,854,080
-
-
-
-
-
-
6,854,080
18.09

김수아
950224
1,616,783
-
-
-
-
-
-
1,616,783
4.27

최정옥
620208
378,820
-
-
-
-
-
-
378,820
1.00

최영
640504
203,180
-
-
-
-
-
40,000
243,180
0.64

김명수
690520
11,800
-
-
-
-
-
30,000
41,800
0.11

이현석
700225
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.08

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김원우
본인
930916
의결권있는 주식
1,218,298
서울서부지방법원
담보(공탁) 제공
2018년 06월 26일
2018.06.26 ~ 2023.06.30
3.22
피공탁자: 분당세무서

김원우
본인
930916
의결권있는 주식
5,832,399
서울서부지방법원
담보(공탁) 제공
2018년 09월 20일
2018.09.20 ~ 2023.09.30
15.40
피공탁자: 분당세무서

에스투비네트워크㈜
특수관계인
514-81-52082
의결권있는 주식
1,196,582
대신증권
담보계약 설정
2018년 06월 15일
2018.06.15 ~ 2019.06.11
3.16
대출담보

에스투비네트워크㈜
특수관계인
514-81-52082
의결권있는 주식
4,545,590
케이비증권
담보계약 설정
2018년 07월 26일
2018.07.26 ~ 2019.07.24
12.00
대출담보

김수아
특수관계인
950224
의결권있는 주식
245,924
서울서부지방법원
담보(공탁) 제공
2018년 06월 26일
2018.06.26 ~ 2023.06.30
0.65
피공탁자: 분당세무서

김수아
특수관계인
950224
의결권있는 주식
1,035,915
서울서부지방법원
담보(공탁) 제공
2018년 09월 20일
2018.09.20 ~ 2023.09.30
2.73
피공탁자: 분당세무서

최정옥
특수관계인
620208
의결권있는 주식
367,314
서울서부지방법원
담보(공탁) 제공
2018년 06월 26일
2018.06.26 ~ 2023.06.30
0.97
피공탁자: 분당세무서

합계(주식등의 수)
14,442,022
합계(비율)
38.12
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김원우
930916
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
에스투비네트워크㈜
514-81-52082
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김수아
950224
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

최정옥
620208
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

최영
640504
-
-
-
-
-
-
-
-
40,000
40,000
0.10

김명수
690520
11,800
-
-
-
-
-
-
-
30,000
41,800
0.11

이현석
700225
-
-
-
-
-
-
-
-
30,000
30,000
0.08

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

최영
640504
2019년 03월 28일
주식매수선택권부여(+)
기타
203,180
40,000
243,180
19,229
(20,050)
주식매수선택권 부여로 인한 변동보고

김명수
690520
2019년 03월 28일
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
11,800
11,800
19,000
계열회사 등기임원 선임에 따른 기존 보유주식 신규보고

김명수
690520
2019년 03월 28일
신규보고(+)
기타
-
30,000
30,000
19,229
(20,050)
계열회사 등기임원 선임 및 주식매수선택권 부여로 인한 신규보고

이현석
700225
2019년 03월 28일
신규보고(+)
기타
-
30,000
30,000
19,229
(20,050)
계열회사 등기임원 선임 및 주식매수선택권 부여로 인한 신규보고

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식매수선택권의 경우 행사가액을 의미하며, ( )의 금액은 해당 주식의 종가(주식매수선택권 부여일기준)를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위: 백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

최영
640504
-
-
802
802

김명수
690520
224
-
602
826

이현석
700225
-
-
602
602

※ 주식매수선택권의 경우 부여일의 해당 주식 종가를 적용하여 계산

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

김명수
690520
근로소득

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

최영
640504
주식매수선택권 부여

김명수
690520
주식매수선택권 부여

이현석
700225
주식매수선택권 부여