미래생명자원 — 주식매수선택권부여에관한신고 (20190326)
제출인: 미래생명자원

주식매수선택권 부여에 관한 신고
1.3
주식회사 미래생명자원

주식매수선택권 부여에 관한 신고

금융위원회/한국거래소 귀중

2019년 3월 26일

회 사 명 :
주식회사 미래생명자원

대 표 이 사 :
김 성 진

본 점 소 재 지 :
서울특별시 송파구 법원로9길 26, D동 506~512호(문정동)

(전 화) 02-2203-7397

(홈페이지) http://www.milaebio.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무이사
(성 명) 최병열

(전 화) 02-2203-7397

주식매수선택권 부여

1. 부여대상자(명)
해당 상장회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
3

관계회사의 
이사ㆍ감사 또는 피용자
-

2. 당해부여 주식 (주)
보통주식
87,000

기타주식
-

3. 행사
 조건
행사기간
시작일
2021년 03월 26일

종료일
2024년 03월 25일

행사가격 
(원)
보통주식
3,601

기타주식
-

4. 부여방법
신주교부 , 자기주식교부 , 차액보상

5. 부여결의 기관
주주총회

6. 부여일자
2019년 03월 26일

7. 부여근거
상법 제542조의3 및
당사 정관 제10조의2 (주식매수선택권)

8. 당해부여 후
 총부여 현황 (주)
보통주식
87,000

기타주식
-

9. 이사회 결의일(이사회결의로 부여한 경우)
-

- 사외이사참석여부
참석 (명)
1

불참 (명)
-

- 감사(감사위원)참석여부
참석

10. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 부여
결
의 기관 및 일자

상기 주식매수선택권 부여에 관한 사항은 2019년 3월 26일 개최된 제4기 정기 주주총회에서 가결되었습니다.

(2) 행사가격의
결정방법

상법 제340조의2 제4항에 따른 실질가액을 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 
제176조의7 제3항을 준용하여 주주총회 결의일 전일 종가 기준 2개월, 1개월, 1주일의 
거래량 가중산술평균하여 산정하고, 해당 실질가액과 발행주식의 권면가액 중 높은 가격 
이상으로 행사가격의 결정을 할 수 있습니다. 당사는 이에 따라 행사가격을 결정하였습니다.

(3) 행사기간 및 방법

주식매수선택권 행사기간은 2021년 3월 26일부터 2024년 3월 25일까지이며, 부여대상자는 주식매수선택권을 전부 또는 분할하여 행사할 수 있습니다. 하지만 동기간이 경과하게 될 경우 주식매수선택권은 소멸합니다.

(4) 부여방법

주식매수선택권 행사 신청시 이사회가 신주교부, 자기주식 교부, 차액보상 방법 중 
검토하여 결정할 예정입니다.

(5) 행사가격 및 수량의 조정

주식매수선택권의 부여일 이후 행사일 이전에 유/무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 
신주인수권부사채의 발행, 액면 분할/병합 등으로 인하여 주식 가치에 중대한 변화가 
발생하는 경우 주식매수선택권 부여계약 또는 이사회 결의에 따라 행사가격 및 수량을 
조정할 수 있습니다.

(6) 정관상 부여근거 조항 - 제10조의2 (주식매수선택권)

① 이 회사는 임.직원(상법 시행령 제30조에서 정하는 관계회사의 임.직원을 포함한다. 
 이하 이조에서 같다)에게 발행주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 주식매수선택권
 을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만 발행주식총수의 100분의 3의 
 범위 내에서는 이사회의 결의로 회사의 이사를 제외한 자에 대하여 주식매수선택권을 
 부여할 수 있다. 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우 회사는 부여 후 
 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다. 주주총회 또는 이사회 결의에 
 의해 부여하는 주식매수선택권은 경영성과목표 또는 시장지수 등에 연동하는 성과연동
 형으로 할 수 있다.

② 주식매수선택권을 부여받을 자는 회사의 설립.경영.해외영업 또는 기술혁신 등에 
 기여하거나 기여할 수 있는 자로 한다.

③ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 실질가액과의 
 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 
 말한다)은 기명식 보통주식으로 한다.

④ 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식 총수의 100분의 
 3을 초과할 수 없다.

⑤ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각호의 가액 이상이어야 
 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.

1. 새로이 주식을 발행하여 교부하는 경우에는 다음 각목의 가격 중 높은 금액

가. 주식매수선택권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액

나. 당해 주식의 권면액

2. 자기주식을 양도하는 경우에는 주식매수선택권 부여일을 기준으로한 주식의 
 실질가액

⑥ 주식매수선택권은 제1항의 결의일부터 2년이 경과한 날로부터 5년내에 행사할 수 있다

⑦ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 
 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일부터 2년 내에 
 사망하거나 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사 
 기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 
 제10조 의3의 규정을 준용한다.

⑨ 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 
 부여를 취소할 수 있다.

1. 주식매수선택권을 부여받은 임.직원이 본인의 의사에 따라 퇴임하거나 퇴직한 경우

2. 주식매수선택권을 부여받은 임.직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 
 입힌 경우

3. 회사의 파산 또는 해산 등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우

4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경우

(7) 주주총회에서 정해지지 않은 기타 사항에 대한 결정

주주총회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여 계약서 등에 의하며, 주식매수선택권 부여계약을 협상, 체결하는 등에 관한 일체의 권한은 대표이사에
게 부여합니다.

(8) 주당 공정가치 : 590.84원

1) 상기 "공정가치"는 해당 주식의 시가가 아닌 주식매수선택권에 대한 공정가치입니다.

2) 공정가치 평가 모형 : CRR 이항모형 (Cox, Ross and Rubinstein Model)
3) 공정가치 평가에 적용된 주요 가정
 - 권리부여일 직전일의 종가 : 3,525원
 - 주가변동성: 23.83% (2019.03.25 기준 보통주의 180일 역사적 변동성을 조정한 값)
 - 시가배당률 : 0.00% (KOSCOM에서 제공하는 시가배당수익률)

- 무위험이자율 : 1.842% (2019.03.25 기준 국고채 수익률)
 -
행사기간 : 2021.03.26 ~ 2024.03.25 (부여일로부터 2년이 경과한 날부터 3년 이내)

[ 대상자별 부여내역 ]

부여대상자명
관 계
부여주식 (주)
공정가치
비 고

보통주식
기타주식

한종권
이사 / 신소재연구소 연구소장
43,500
-
590.84
-

김진동
피용자 / 고객만족사업부 사업부장
29,000
-
590.84
-

이용직
피용자 / 생명소재사업부 기획개발팀장
14,500
-
590.84
-

(주1) 위 부여주식수는 부여일 현재 발행주식 총수(18,671,428주)의 0.47%에 해당합니다.

※ 기타주식에 관한 사항

정관의 근거
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주식의 내용
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기타
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