해성옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190318)
제출인: 로만자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
해성옵틱스(주)

0000
0000
20190311

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 03월 11일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 03월 15일

보고자 :
주식회사 로만자산운용

요약정보

발행회사명
해성옵틱스(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
3,526,616
17.46

이번 보고서
500,000
2.91

보고사유
1%이상 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서(경영참가목적없음)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
해성옵틱스(주)
회사코드
076610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,675,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
주식회사 로만자산운용
한자(영문)
Roman Asset Management Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는
사업자등록번호 등
569-81-00468

직업(사업내용)
금융업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
주식회사 로만자산운용
부서
운용팀

직위
대리
전화번호
02-627******

성명
성경민
팩스번호
02-627******

이메일 주소
******e2@roman-asset.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
4,839,121,179 원
부채총액
428,269,365 원

자본총액
4,410,851,814 원
자본금
2,500,000,000 원

대표자
김 수 환

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주
(법인 대표자)
김영철
최대주주 지분율
100

*2018년 결산 재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
주식회사 로만자산운용
569-81-00468
로만벤처기업전문투자형사모증권투자신탁제2호
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 10
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
2,500,000,000 원
운용자산총액
24,882,205,735 원

대표자
김 수 환

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
김영철
최대주주 지분율
100

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2019년 03월 08일
주식회사 로만자산운용
-
3,526,616
17.46
-
-
16,675,000

이번보고서
2019년 03월 15일
주식회사 로만자산운용
-
500,000
2.91
-
-
16,675,000

증 감
-3,026,616
-14.55
-
-
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
신주인수권증서 장내 및 장외 매도

변동사유
단순 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
주식회사 로만자산운용
569-81-00468
-
-
-
500,000
-
-
-
-
-
500,000
2.91

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,675,000
500,000
2.91
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

주식회사 로만자산운용
본인
-
-
500,000
2.91
500,000
2.91

합 계
-
-
500,000
2.91
500,000
2.91

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
주식회사 로만자산운용
569-81-00468
-
-
-
500,000
-
-
-
-
-
500,000
2.91

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

주식회사 로만자산운용
569-81-00468
2019년 03월 11일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
3,526,616
-425,037
3,101,579
1,470
(304)
-

주식회사 로만자산운용
569-81-00468
2019년 03월 12일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
3,101,579
-527,535
2,574,044

1,470

(297)

-

주식회사 로만자산운용
569-81-00468
2019년 03월 13일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
2,574,044
-500,942
2,073,102

1,470

(300)

-

주식회사 로만자산운용
569-81-00468
2019년 03월 14일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
2,073,102
-457,205
1,615,897

1,470

(319)

-

주식회사 로만자산운용
569-81-00468
2019년 03월 15일
장내매도(-)
신주인수권이표시된것
1,615,897
-515,897
1,100,000

1,470

(344)

-

주식회사 로만자산운용
569-81-00468
2019년 03월 15일
장외매도(-)
신주인수권이표시된것
1,100,000
-600,000
500,000

1,470

(210)

인벡스코스닥벤처펀드전문투자형사모증권투자신탁제2호 ,
메리츠종합금융증권(주)

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미