아주IB투자 — 주주총회소집공고 (20190313)
제출인: 아주IB투자

주주총회소집공고
2.7
아주아이비투자(주)

주주총회소집공고

2019 년 3 월 13 일

회 사 명 :
아주아이비투자(주)

대 표 이 사 :
김 지 원

본 점 소 재 지 :
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 아주빌딩 4층, 5층

(전 화) 02-3451-9200

(홈페이지)http://www.ajuib.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 이 사
(성 명) 노 영 철

(전 화) 02-3451-9200

주주총회 소집공고

(제45기 정기주주총회)

당사 정관 제23조에 의거, 제 45기 정기주주총회를 다음과 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍
니
다.

1. 일 시: 2019년 3월 28일(목) 오전 9시 00분

2. 장 소: 서울특별시 강남구 논현로 98길 28 스파크플러스 유니버스점 지하 1층 언더그라운드홀

3. 회의 목적사항
 1) 보고사항: 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태 보고

2) 결의사항
 ○ 제1호 의안 : 제 45기 재무제표 승인의 건
 제1-1호 : 제45기 재무제표 승인의 건
 제1-2호 : 제45기 연결재무제표 승인의 건
 ○ 제2호 의안 : 제45기 이익잉여금처분계산서 승인의 건
 ○ 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건
 ○ 제4호 의안 : 이사 선임의 건
 제4-1호 : 사내이사 김지원 선임의 건
 제4-2호 : 사내이사 최용진 선임의 건
 제4-3호 : 기타비상무이사 황규민 선임의 건
 제4-4호 : 기타비상무이사 유재형 선임의 건
 ○ 제5호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건
 ○ 제6호 의안 : 정관 변경의 건

4. 예탁결제원 의결권 행사(섀도우보팅)제도 폐지에 따른 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항
예탁결제원의 의결권 행사(섀도우보팅)제도가 2018년 1월 1일부터 폐지됨에 따라 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사 할 수 있습니다.

5. 전자증권제도 시행에 따른 실물증권 보유자의 권리 보호에 관한 사항
2019년 9월 16일부터 전자증권제도가 시행됨에 따라 증권회사에 예탁하지 않은 전자등록전환 대상 주식 등 실물 증권은 제도 시행일에 효력이 상실되며, 명의개서대행회사의 특별계좌에 전자등록되어 권리행사 등이 제한됩니다. 따라서 보유 중인 실물증권을 증권회사에 예탁하십시오. 보유 중인 실물증권의 전자등록전환 대상 여부는 한국예탁결제원 홈페이지에서 확인하실 수 있습니다.
(www.ksd.or.kr → 전자증권제도 → 제도 시행일의 전환 → 전환 대상 종목 )

* ’19.8.23까지 예탁을 권고 드리며 마감 기한은 증권회사별로 다를 수 있습니다.

6. 서면에 의한 의결권의 행사
당사는 정관 제30조 및 상법 제368조의3에 의거하여 주주님들께서는 서면에 의하여 의결권을 행사 할 수 있습니다.

서면에 의하여 의결권을 행사하시고자 하는 주주님은 동봉한 제45기 정기주주총회 서면투표용지에 기재된 안건에 찬반을 표시하시고 서명 또는 날인 후 주주총회일 전일까지 회사에 도착할 수 있도록 아래 주소로 우송하여 주시기 바랍니다.

※ 서면투표용지 보내실 곳 : 서울특별시 강남구 테헤란로 201 아주빌딩 5층 (우편번호 06141) 아주아이비투자(주) 기획팀

7. 주주총회 참석 시 준비물
- 직접 행사 : 신분증
- 대리 행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증

8. 기타사항

주주총회 기념품은 회사경비 절감을 위하여 지급하지 않습니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

문규영
(출석률: 100%)
황규민
(출석률:100 %)
유재형
(출석률: 89%)
신현한
(출석률: 67%)
최세학
(출석률:100 %)
염규옥
(출석률:100 %)

찬 반 여 부

제1차
2018.01.15
- (주)○○○○○○ 투자승인의 건
찬성
찬성
찬성
해당없음
해당없음
해당없음

제2차
2018.02.13

- 제44기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
- 2018년도 사업계획 및 예산 승인의 건
- 제44기 정기주주총회 소집의 건
- (주)○○○○○○ 투자조건 변경의 건
- 상표 및 서비스표 사용계약 체결의 건
- IT서비스 계약 체결의 건
- 기부금 출연의 건
- 준법감시인 선임의 건

찬성
찬성
찬성
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의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
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찬성
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의결권 제한
의결권 제한
의결권 제한
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제3차
2018.02.23
- (주)○○ 투자승인의 건
- 내부통제규정 개정의 건
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찬성
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찬성

제4차
2018.04.04
- 기업공개(IPO)추진의 건
- ○○○○○○(주) 투자승인의 건
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찬성
찬성
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제5차
2018.05.23
- 이사회 의장 선임의 건
- 사내 규정 개정의 건 
- ○○○○○○ 펀드의 결성의 건
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찬성
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제6차
2018.06.20
- 임시 주주총회 소집의 건
- 사내규정 제/개정의 건
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찬성

제7차
2018.07.31
- 제3자 배정 유상 신주 발행의 건
- 감사위원회 설치의 건
- 임대차 계약 갱신의 건
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찬성
의결권 제한
찬성
찬성
찬성
미참석
미참석
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찬성
찬성
찬성
찬성
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제8차
2018.10.15
- 코스닥 시장 상장을 위한 신주발행 및 구주매출 승인의 건
- 그룹웨어 및 홈페이지 관련 계약의 건
- ○○○○○○ 펀드 결성의 건 
- 위험관리책임자 선임의 건
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의결권 제한
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찬성
찬성
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의결권 제한
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찬성
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제9차
2018.11.20
- ○○○○○○ 투자조합 결성의 건
- 내부회계관리규정 개정의 건
찬성
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나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회
신현한
최세학
염규옥
7/31
- 감사위원회 위원장 선임의 건
가결

11/20
- 내부회계관리규정 개정사항 승인의 건
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
3
1,500
45
15
기본급

기타비상무이사
3
36
12

(주) 상기 주총승인금액은 사내이사를 포함한 등기이사 전원의 보수한도 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

배당금지급
아주산업(주)
(최대주주)
2018.1.1~2018.12.31
22
7.5

금융수익(배당수익)
2010KIF-아주IT전문투자조합
(종속회사)
2018.1.1~2018.12.31
23
7.7

수수료수익(성과보수)
아주 Agrigento 1호 투자조합
(종속회사)
2018.1.1~2018.12.31
6
2.1

금융수익(배당수익)
아주 Agrigento 1호 투자조합
(종속회사)
2018.1.1~2018.12.31
6
2.1

(주) 상기 비율은 2018년도 별도 재무제표 상 매출액(영업수익) 기준임.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

아주산업(주)
(최대주주)
배당금지급
2018.1.1~2018.12.31
22
7.5

2010KIF-아주IT전문투자조합
(종속회사)
금융수익(배당수익)
2018.1.1~2018.12.31
23
7.7

(주) 상기 비율은 2018년도 별도 재무제표 상 매출액(영업수익) 기준임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1. 산업의 특성

(1) 위험관리와 수익성

성장기업인 벤처기업의 특성상 이들에 투자하는 벤처캐피탈은 개별 투자건별로 높은 위험에 노출되지만 이에 상응하는 높은 수익률로 보상을 받습니다. 벤처캐피탈은 일반적으로 조합을 결성하여 투자를 수행합니다. 통상 1개의 조합은 투자목적과 규모에 따라 5~20여 개의 투자 포트폴리오를 구성하게 되고, 이를 통하여 투자손실의 위험과 수익률을 일정수준으로 상쇄합니다. 

이에 따라, 국내 벤처캐피탈은 시기별로 다소간의 편차는 있겠으나 안정적인 수익률을 유지하면서 시장의 수익률을 상회하였습니다.

(2) 인력 중심 및 투자성과 축적의 산업

투자대상인 벤처·중소기업의 경우 공개기업 또는 대기업에 비하여 정보가 제한되고 투자자와 피투자기업의 정보 비대칭이 발생합니다. 때문에, 투자대상을 발굴, 평가하여 전망을 예측하여 투자하고, 사후관리를 통한 수익실현과 투자금 회수를 위해 거시경제, 기반기술, 산업의 트렌드, 경영지식 등에 대한 높은 이해가 요구되며, 포괄적 경험 또한 직무수행에 있어서 매우 중요한 요소가 됩니다.

이로 인하여, 벤처캐피탈 산업은 이를 판단하는 인력의 역량에 의해 성과가 좌우되며, 인력에 대한 의존이 높은 산업입니다.

사모펀드의 경우, 여러 전문분야에서 다양한 경험을 쌓은 운용인력 구성으로 광범위하고 균형 있는 인적 네트워크를 확보하는 것이 필수적인 요소입니다. 이러한 네트워크를 기반으로 주요 투자자 및 기업들과의 긴밀한 관계를 유지합니다. 또한, 산업과 기업에 대한 높은 이해도와 전문성이 필요하며 경영실사, 재무실사, 법무실사 등 모든 분야의 기업 실사를 정확하고 효율적으로 진행할 수 있는 전문 역량을 갖춘 인력이 매우 중요한 요소가 됩니다.

출자자가 출자자금을 효과적으로 운용하여 높은 수익률을 달성할 수 있는 운용사를 선정함에 있어 중요한 고려요소 중 하나는 과거의 투자성과입니다.

운용사 선정에 있어서 주요한 평가요소인 회사의 투자 전략, 투자 기업의 발굴 및 심사 능력, 선량한 관리자의 의무 이행과 이해상충 방지 등은 핵심인력과 회사의 운영체계에 내재화되어 있으며, 이를 나타내는 것이 기존의 투자 성과(Track Record)이기 때문입니다.

(3) 정책 기반의 산업

벤처캐피탈산업은 초기에 정부 주도로 설립되었으며, 중소기업 및 벤처기업의 성장을 촉진한다는 정책목적에 따라 ‘여신전문금융업법’, ‘중소기업창업 지원법’, ‘벤처기업육성에 관한 특별조치법’ 등에 근거하여 설립, 운영되어 온 정책기반의 산업입니다.

운용 측면에서 볼 때, 국내 벤처캐피탈 산업은 일차적으로는 정부의 정책적인 금융 기반 하에서 적극적으로 중소·벤처기업 육성 정책에 따라 유동성이 공급되고 있는 시장이며, 이차적으로는 벤처캐피탈이 정부로부터의 정책자금을 출자받은 투자조합을 중심으로 다양한 기관 참여 및 민간출자를 이끌어냄으로써 정책효과를 확대하고 위험을 분산하는 구조입니다.

국내 PEF 산업은 2003년 12월 Private Equity Fund(이하“PEF”) 제도 도입, 2004년 12월 6일부터 사모투자전문회사(이하“사모투자펀드”)의 도입을 위해 개정된 간접투자자산 운용업법(이하“자산운용업법”)을 기반으로 시행되었습니다. 이후 2009년 2월 시행된 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’(이하 “자본시장법”)에 기존의 규정이 통합되어 체계의 변화가 없이 오늘까지 그대로 이어지고 있습니다.

국내 PEF 시장은 해외 시장과 다르게 연기금과 정책금융기관에 의한 정책적 목적의 PEF 출자가 이뤄지고 있습니다. 연기금과 정책금융기관은 중견기업 육성, 신성장동력분야 투자, 대기업·중소기업 동반성장 등을 지원하기 위한 PEF에 출자하고 있습니다.

(4) 경기변동 산업

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

2. 산업의 성장성

(1) 투자재원

2018년 12월까지 146개 조합, 4조 6,868억원이 결성되었으며, 이는 전년 동기 (164개 조합, 4조 6,087억 원) 대비 신규결성조합 수는 18개(11.0%) 감소, 결성금액은 781억원(1.7%) 증가한 수치입니다.

투자재원

(출처: KVCA MONTHLY MAGAZINE vol.128)

(2) 신규투자

2018년 12월까지 신규투자는 3조 4,249억원으로 전년 동기(2조 3,803억원)보다 43.9% 증가하였고, 투자업체수는 1,399개사로 전년동기(1,266개사)보다 10.5% 증가하였습니다.

신규투자

(출처: KVCA MONTHLY MAGAZINE vol.128)

투자잔액 또한 지속적으로 증가하는 추세이며, 2018년 12월까지 4,136개 업체에 9조 5,000억원이 잔액으로 남아있습니다.

투자잔액

(출처: KVCA MONTHLY MAGAZINE vol.128)

3. 경기변동의 특성

벤처캐피탈 산업은 경기변동의 영향을 많이 받으며, 1) 재원 확보의 측면에서는 금리 등 거시경제지표와 정부정책, 2) 투자 측면에서는 창업, 벤처생태계의 활성화, 3) 회수 측면에서는 자본시장의 성장과 상장에 따른 기업공개 활성화에 영향을 받습니다. 다만, 일반적인 산업과는 일부 반대의 영향을 받는 점에서 특수성이 있습니다.

4. 경쟁요소

중소·벤처기업 및 중견기업에 대한 투자 측면에서 당사의 경쟁업체는 다양하지만, 투자조합 등의 투자기구를 결성하는 운용하는 등의 사업을 영위할 수 있는 운용사는 관련법에 의하여 규정됩니다.

업무집행조합원으로서 투자조합을 설립 및 운영할 수 있는 대상에는 당사와 같은 여신전문금융업법에 의한 신기술사업금융회사, 중소기업창업 지원법에 의한 창업 투자회사, 벤처기업 육성 등에 관한 특별조치법에 따른 유한책임회사(LLC)가 있습니다. 또한 업무집행사원으로서 PEF를 설립 및 운영할 수 있는 대상은 신기술사업금융회사, 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF사 등이 있습니다.

당사와 직접적으로 경쟁관계에 있는 회사는 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF 등이며, 벤처캐피탈 시장 및 PEF 시장은 관련법에 근거하여 설립 요건을 갖춘 경우 설립이 가능한 신기술사업금융회사와 창업투자회사, 증권사의 PEF, 전업 PEF가 서로 경쟁 및 상호협력을 하는 형태를 보이고 있습니다.

벤처캐피탈 및 PEF 시장에서 경쟁하고 있는 회사는 업종의 특성상 특정업체의 점유율이 높지 않습니다.

5. 자금조달상의 특성

벤처캐피탈 사업에서 재원확보(Fund Raising)는 회사수익의 원천을 만드는 자원을 확보하는 것입니다. 투자조합 신규 결성을 통해 관리보수를 확충하여 회사의 소요비용을 충당하고, 회사의 규모를 성장시키기 위해서도 재원을 확보하여 투자조합을 결성하는 것이 매우 중요합니다. 

회사 관점에서 우수한 대표펀드매니저 및 핵심운용인력이 충분히 확보되어야 조합결성이 가능하고 투자대상을 발굴하여 투자를 진행할 수 있으므로 재원 확보와 인력 확보는 불가분적 관계입니다. 재원확보는 주요한 출자자(Anchor LP)들이 공고하는 출자사업에 응모하는 것이 일반적이나, 회사의 자체적인 네트워크를 이용하여 출자자를 모집하는 경우도 있습니다. 출자사업을 진행하는 기관은 통상 연간운용 계획을 수립하여, 출자규모 및 분야, 펀드결성 주목적 및 지원자격, 선정 원칙, 일정 등을 홈페이지를 통해 공고합니다. 이때, 해당 출자기관은 조합 결성목표액을 부여하고 이를 달성하는 조건으로 그중 일부 금액만큼을 출자하는 구조로서, 응모하는 운용사는 별도로 추가적인 출자자(LP)를 모집하여야 합니다.

국내 벤처캐피탈의 출자자 현황을 살펴보면, 업무집행조합원으로 벤처캐피탈과 유한책임조합원으로 정책기관, 금융기관, 연금·공제회, 일반법인, 기타단체, 개인 및 외국인 등으로 구성됩니다.

[국내 벤처캐피탈 LP 현황]

구분

분류기준

업무집행

조합원(GP)

벤처캐피탈

신기술금융회사, 창업투자회사, LLC

유한책임

조합원(LP)

정책

기관

정부

정부중앙부처 및 정부기관 등

지자체

시·도 및 지자체 산하기관

모태펀드

한국벤처투자가 관리하는 한국벤처투자조합 및 공공성격의 한국벤처투자조합 등

기금

국가재정법 제5조에 따른 정부기금 등 공적 기금

(단, 한국벤처투자조합 계정, 연금은 제외)

한국성장금융투자운용

성장사다리펀드

기타

KIF투자조합

금융

기관

은행

은행법에 따른 은행, KDB산업은행, IBK기업은행

보험

보험업법에 따른 보험회사

증권

자본시장법에 따른 투자매매·중개 등의 업무를 영위하는 증권회사

기타금융기관

기타금융업 (상호저축은행법에 따른 저축은행 등)

연금/

공제회

연금

국민연금, 공무원연금, 사학연금

공제회

군인공제회, 교직원공제회, 과학기술인공제회, 경찰공제회, 지방재정공제회, 지방행정공제회

일반법인

영리목적의 법인

기타단체

협회, 학교법인, 종교단체, 재단

개인

일반 개인

외국인

외국소재 개인 및 법인

(출처: 2018 KVCA YEARBOOK & VENTURE CAPITAL DIRECTORY)

출자기관은 벤처캐피탈의 제안서를 검토하여 조합의 운용 전략이나 경쟁력 등 운용 전략과 프로세스, 대표펀드매니저와 핵심인력 등 조합 운용팀의 역량과 그간 투자실적(Track Record), 운용사의 재무현황 및 투자실적 등을 비교 평가하여 운용사를 선정하게 됩니다.

6. 관련 법령 또는 정부의 규제 등

구분
근거법률
관할기관

중소기업창업투자회사
중소기업창업지원법
중소벤처기업부

신기술사업금융업자
여신전문금융업법
금융위원회

한국벤처투자조합
벤처기업육성에 대한 특별조치법
중소벤처기업부

사모투자전문회사
자본시장과 금융투자업에 관한 법률
금융감독원

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 벤처캐피탈(VC, Venture Capital) 사업과 사모투자(PE, Private Equity) 사업을 영위하는 회사로서, 법령상 설립근거는 (i) 여신전문금융업법에 의거 신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사이자 (ii) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 자본시장법)에 의거 금융감독원에 등록된 경영참여형 사모집합투자기구(이하 경영참여형 사모펀드 또는 PEF(Private Equity Fund)) 운용회사입니다.

신기술사업금융회사는 (i) 벤처캐피탈 사업으로서 여신전문금융업법에서 정하는 신기술사업투자조합 또는 벤처기업육성에 관한 특별조치법(이하 벤처기업법)에서 정하는 한국벤처투자조합의 설립 및 운용할 수 있으며, (ii) PE 사업으로서 자본시장법에서 정하는 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원(GP)의 자격으로 PEF를 설립 및 운용할 수 있습니다.

당사는 (i) 신기술사업투자조합, 한국벤처투자조합, (ii) 경영참여형 사모펀드(PEF)를 모두 운용함으로써 벤처캐피탈 사업과 PE 사업을 동시에 영위하고 있습니다. 

당사는 2001년 이후 본격적으로 투자조합 결성을 통한 신기술사업을 확대하기 시작하였으며,
총 45개의 VC투자조합에 총 11,780억원(신기술 40개, KVF 5개) 및 7개의 사모집합투자기구(PEF)에 8,910억원 등 합계 2조 690억
원의 재원을 누적 결성함으로써 지속가능한 선순환적 구조를 달성하였습니다. 또한 IT융·복합, 바이오/헬스케어, 소비재 및 Secondary펀드 등 다양한 분야의 펀드결성을 통해서 탁월한 벤처캐피탈로서의 투자실적과 경쟁력을 인정받고 있습니다. 

[당사 운용 VC 투자조합 및 PEF 결성 현황]

(단위: 억원)

구분

조합명

약정총액

결성일

존속기한

펀드단계

VC

1

아주특허기술사업화투자조합

100

2009.04.20

2019.04.20

청산중

2

KoFC-아주PioneerChamp2010-9호투자조합

300

2010.07.09

2019.07.09

청산중

3

AJUIB-Advanced Materials 전문투자조합

400

2010.08.03

2019.08.03

청산중

4

2010KIF-아주IT전문투자조합

300

2010.08.31

2019.08.31

청산중

5

KoFC-아주 Pioneer Champ 2011-8호 투자조합

450

2011.12.21

2020.12.21

투자종료

6

아주초기사업화투자조합

250

2013.08.05

2021.08.05

투자종료

7

아주 Life Science 해외진출 Platform 펀드

600

2013.11.29

2021.11.29

투자종료

8

2014 KIF-아주 IT전문 투자조합

310

2014.09.04

2020.09.04

투자종료

9

아주 강소기업5호 투자조합

210

2014.10.08

2019.10.08

투자종료

10

아주 세컨더리플러스 투자조합

300

2014.10.22

2020.10.22

투자종료

11

아주 디지털콘텐츠 투자조합

260

2014.12.01

2022.12.01

운용중

12

아주 중소벤처 해외진출 지원펀드

500

2015.08.31

2023.08.31

운용중

13

아주-SHC 상생기업4호 투자조합

91

2015.12.28

2019.12.28

투자종료

14

아주 그로쓰 앤 헬스케어 펀드

320

2015.12.29

2023.12.29

운용중

15

아주 좋은 기술금융 펀드

520

2016.10.25

2024.10.25

운용중

16

아주 좋은 벤처펀드

1,000

2017.04.18

2025.04.18

운용중

17

아주 좋은 Life Science 3.0 벤처 펀드

1,230

2018.06.14

2026.06.28

운용중

18

아주 좋은 그로쓰 2호 투자조합
100
2018.11.20
2025.11.19
운용중

19

아주 좋은 성장지원펀드
1,750
2018.12.31
2026.12.30
운용중

현재 운용중인 VC 펀드 소계
8,991

PEF

20

코에프씨 대신-아주아이비

그로쓰 챔프 2010의 7호 사모투자전문회사

1,000

2011.03.04

2019.03.14

투자종료

21

아이비케이아주스타시커스제일호사모투자전문회사

1,000

2012.12.20

2020.10.25

투자종료

22

엔에이치아주아이비 중소중견

그로쓰 2013 사모투자전문회사

2,000

2014.07.21

2022.06.20

운용중

23

아주 좋은 사모투자합자회사

2,500

2017.06.28

2023.06.28

운용중

소 계
6,500

현재 운용중인 펀드 합계
15,491

주) 2018.12.31.기준으로 작성

 (나) 공시대상 사업부문의 구분

-해당사항 없음

(2) 시장점유율

더벨에서 발표한
「thebell INSIGHT 2018」에
따르
면 2018년 벤처캐피탈 운용자산 AUM 기준으로 볼 때, 회사는 운용자산 규모로 상위 3위에 해당합니다.

[2018년 벤처캐피탈 운용자산 현황]

(단위:억원)

NO

회사명

구분

VC펀드

PEF

합계

1

IMM인베스트먼트

창업투자회사

4,754
23,237
27,991

2

한국투자파트너스

창업투자회사

17,514
5,691
23,205

3

아주IB투자

신기술사업금융회사

8,991
6,500
15,491

4

네오플럭스

창업투자회사

4,570
5,400
9,970

5

SBI인베스트먼트

창업투자회사

5,973
3,392
9,365

6

KB인베스트먼트

창업투자회사

6,618
2,650
9,268

7

포스코기술투자

신기술사업금융회사

4,655
4,590
9,245

8

KTB네트워크

창업투자회사

8,235
300
8,535

9

인터베스트

창업투자회사

7,785
691
8,476

10

메디치인베스트먼트

창업투자회사

1,935
6,498
8,433

11

큐캐피탈파트너스

신기술사업금융회사

566
7,682
8,248

12

소프트뱅크벤처스

창업투자회사

6,228
1,864
8,092

13

에이티넘인베스트먼트

창업투자회사

7,837
-
7,837

14
스마일게이트인베스트먼트
창업투자회사
7,125
200
7,325

15

LB인베스트먼트

창업투자회사

6,899
-
6,899

16

SV인베스트먼트

창업투자회사

5,614
1,000
6,614

17

TS인베스트먼트
창업투자회사
5,001
505
5,506

18

프리미어파트너스

LLC

3,435
2,000
5,435

19

원익투자파트너스

창업투자회사

1,610
3,700
5,310

20

나우아이비캐피탈

신기술사업금융회사

1,080
3,270
4,350

20위 소계

116,425
79,170
195,595

(출처 : thebell INSIGHT 2018)

(3) 시장의 특성

당사는 핵심시장, 사업분야 등에서 업계의 평균적인 회사와 유사한 바, 업계의 현황 (1) 산업의 특성 참고해주시기 바랍니다. 

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

당사는 2013년부터 미국 바이오/헬스케어 산업을 시작으로 본격적인 해외 투자를 진행하고 성공적인 실적을 시현하고 있습니다. 진입 장벽은 높지만, 산업이 성숙되고 회수시장이 잘 형성되어 있는 미국 VC 시장에 주목하여, 세계 최대 규모 바이오 클러스터인 보스턴 지역에 사무소를 개설하고 전문 인력을 확충하여 투자를 진행하였습니다.

바이오 신약개발 플랫폼 기술 중점 투자라는 전략하에
16개 업체에 대한 투자를 완료하였으며
,

2018년 12월말 현재 11개 업체가 나스닥에 상장
되었습니다
. 투자 실적에 대한 확신과 현지 VC 네트워크 구축에 대한 긍정적인 평가는 재원 확대로 이어져

2018년 6월에는 1,230억원의 3호 바이오/헬스케어 펀드를 결성하였습니다
.
향후에는 현지 사무소의 법인 전환 및 실리콘 밸리 지역 사무소 개설을 통해 투자 분야를 확장하고, 지속적으로 해외 투자 규모를 확대시켜 나갈 계획입니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

상기 내용 중 '회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

※ 참고사항

해당 사업연도의 당사 연결재무제표 및 별도재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)으로 작성되었으며, 외부감사인의 감사의견 및 주석을 포함한 최종 연결 및 별도재무제표는 주주총회 1주전까지 전자공시시스템(http://dart.fss.co.kr)에 공시될 예정이오니 상세한 주석사항은 공시되는 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.
또한, 당해 법인의 재무제표는 최종 감사보고서 제출시 또는 제45기 주주총회 승인 과정에서 변동될 수 있습니다.

- 연결 대차대조표(재무상태표)

연 결 재 무 상 태 표

제45(당)기 2018년
12월 31일 현재

제44(전)기 2017년
12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
제45(당)기 기말(*)
제44(전)기

자산

현금및현금성자산
27,588,213,944
23,912,505,734

예치금
33,123,777,338
27,575,718,823

단기매매금융자산
-
24,479,319,951

당기손익인식지정금융자산
-
128,531,374,317

매도가능금융자산
-
1,910,248,584

당기손익-공정가치측정금융자산
183,263,352,298
-

관계기업및공동기업투자
75,750,907,878
60,758,354,742

대여금및수취채권
18,372,472,295
51,444,757,845

유형자산
76,769,740
88,353,413

무형자산
572,167,515
669,290,519

기타금융자산
562,226,500
592,157,138

기타자산
236,881,273
22,219,630

자산총계
339,546,768,781
319,984,300,696

부채

차입금
43,000,000,000
45,300,000,000

확정급여채무
-
-

당기법인세부채
1,679,513,120
596,969,242

기타금융부채
1,254,881,068
1,838,887,142

기타부채
1,108,134,390
1,894,758,050

이연법인세부채
2,947,825,956
2,301,868,731

비지배지분부채
133,681,916,015
136,775,368,537

부채총계
183,672,270,549
188,707,851,702

자본

자본금
59,357,025,000
53,962,000,000

연결자본잉여금
10,774,189,775
217,543,775

연결자본조정
122,514,745
-

연결기타포괄손익누계액
(49,673,649)
-

연결이익잉여금
85,670,442,361
77,096,905,219

자본총계
155,874,498,232
131,276,448,994

부채와자본총계
339,546,768,781
319,984,300,696

(*) 당기말 연결재무상태표는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기말 재무상태표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 연결 손익계산서(포괄손익계산서)

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제45(당)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제44(전)기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
제45(당)기(*)
제44(전)기

Ⅰ.영업수익
72,824,822,280
69,731,923,188

금융수익
1,467,301,776
4,676,559,961

수수료수익
9,228,782,226
7,987,639,835

단기매매금융자산관련이익
-
6,671,075,808

당기손익인식지정금융자산관련이익
-
36,141,755,805

당기손익-공정가치측정금융자산관련이익
50,907,152,208
-

관계기업및공동기업투자관련이익
7,282,519,740
8,860,413,635

기타영업수익
39,055,138
187,105,591

비지배지분금융수익
3,900,011,192
5,207,372,553

Ⅱ.영업비용
57,877,403,451
53,460,108,906

금융비용
1,730,864,975
1,649,499,633

수수료비용
230,175,000
416,900,000

단기매매금융자산관련손실
-
6,726,124,865

당기손익인식지정금융자산관련손실
-
7,391,215,140

당기손익-공정가치측정금융자산관련손실
26,745,046,461
-

관계기업및공동기업투자관련손실
1,938,200,174
2,087,769,600

대손상각비
380,642,262
6,514,811,517

프로젝트투자관련손실
-
1,745,195,000

일반관리비
10,371,223,997
10,045,797,896

기타영업비용
656,048,307
1,803,507,920

비지배지분금융비용
15,825,202,275
15,079,287,335

Ⅲ.영업이익
14,947,418,829
16,271,814,282

Ⅳ.기타수익
1,031,720
7,123,369

Ⅴ.기타비용
386,164,176
165,848,855

Ⅵ.법인세비용차감전순이익
14,562,286,373
16,113,088,796

Ⅶ.법인세비용
2,808,513,033
3,069,297,034

Ⅷ. 당기순이익
11,753,773,340
13,043,791,762

Ⅸ. 기타포괄손익
(49,673,649)
61,870,508

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의재측정요소
(49,673,649)
61,870,508

Ⅹ. 당기총포괄이익
11,704,099,691
13,105,662,270

XI. 주당이익

기본주당이익
107
121

희석주당이익

(*) 당기 연결포괄손익계산서는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기 포괄손익계산서는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 연결 자본변동표

연 결 자 본 변 동 표

제45(당)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제44(전)기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목(*)
자본금
자본잉여금
연결자본조정
연결기타포괄손익누계액
연결이익잉여금
지배기업
 소유지분합계
총계

2017년 1월 1일(전기초)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
66,689,342,949
120,868,886,724
120,868,886,724

연차배당
-
-
-
-
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)

총포괄이익:
-
-
-
-
13,105,662,270
13,105,662,270
13,105,662,270

당기순이익
-
-
-
-
13,043,791,762
13,043,791,762
13,043,791,762

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
61,870,508
61,870,508
61,870,508

2017년 12월 31일(전기말)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
77,096,905,219
131,276,448,994
131,276,448,994

2018년 1월 1일(당기초)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
77,096,905,219
131,276,448,994
131,276,448,994

회계정책변경으로 인한 효과
-
-
-
-
(482,136,198)
(482,136,198)
(482,136,198)

2018년 1월 1일(재작성된 금액)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
76,614,769,021
130,794,312,796
130,794,312,796

연차배당
-
-
-
-
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)

유상증자
5,395,025,000
10,556,646,000
-
-
-
15,951,671,000
15,951,671,000

주식선택권 부여
-
-
122,514,745
-
-
122,514,745
122,514,745

총포괄이익:
-
-
-

(49,673,649)

11,753,773,340
11,704,099,691
11,704,099,691

당기순이익
-
-
-
-
11,753,773,340
11,753,773,340
11,753,773,340

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(49,673,649)
-
(49,673,649)
(49,673,649)

2018년 12월 31일(당기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
85,670,442,361
155,750,688,071
155,874,498,232

(*) 당기 연결자본변동표는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기 자본변동표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 연결 현금흐름표

연 결 현 금 흐 름 표

제45(당)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제44(전)기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사와 그 종속기업
(단위: 원)

과 목
제45(당)기(*)
제44(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름

17,932,787,090

(9,610,775,716)

1.영업에서창출된현금흐름
19,351,722,085

(6,995,929,780)

당기순이익
11,753,773,340

13,043,791,762

조정
(9,292,658,457)

(1,530,540,359)

순운전자본의변동
16,890,607,202

(18,509,181,183)

2.이자의수취
993,623,905

597,405,169

3.배당금의수취
346,001,270

494,515,604

4.이자의지급
(1,692,558,756)

(1,648,234,839)

5.법인세의납부
(1,066,001,414)

(2,058,531,870)

Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름

(10,062,677,603)

(11,516,200,214)

1.투자활동으로인한현금유입액
14,089,932,729

7,769,980,156

차량운반구의처분
86,800,000

22,630,249

종속기업,관계기업및공동기업의처분
14,003,132,729

7,747,349,907

2.투자활동으로인한현금유출액
(24,152,610,332)

(19,286,180,370)

비품의취득
40,086,911

15,180,370

차량운반구의취득
95,443,421

-

무형자산의취득
14,080,000

-

종속기업,관계기업및공동기업의취득
24,003,000,000

19,271,000,000

III.재무활동으로인한현금흐름

(4,194,594,454)

3,015,346,420

1.재무활동으로인한현금유입액
87,128,153,500

68,690,000,000

유상증자
15,591,153,500

-

차입금의차입
59,000,000,000

43,000,000,000

비지배지분부채의 증가
12,537,000,000

25,690,000,000

2.재무활동으로인한현금유출액
(91,322,747,954)

(65,674,653,580)

차입금의상환
61,300,000,000

37,200,000,000

배당금의지급
2,731,186,870

2,694,653,580

비지배지분부채의 감소
27,291,561,084

25,780,000,000

Ⅳ.현금및현금성자산의감소(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

3,675,515,032

(18,111,629,510)

Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과

193,178

(447,745)

Ⅵ.기초의현금및현금성자산

23,912,505,734

42,024,582,989

Ⅶ.기말의현금및현금성자산

27,588,213,944

23,912,505,734

(*) 당기 연결현금흐름표는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기 현금흐름표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 별도 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제45(당)기 2018년
12월 31일 현재

제44(전)기 2017년
12월 31일 현재

아주아이비투자 주식회사
(단위: 원)

과 목
제45(당)기 기말(*)
제44(전)기 기말

자산

현금및현금성자산
12,518,795,457
7,992,158,124

예치금
13,072,215,085
17,264,074,567

단기매매금융자산
-
15,687,798,400

당기손익인식지정금융자산
-
10,683,168,082

매도가능금융자산
-
1,910,248,584

당기손익-공정가치측정금융자산
27,945,556,710
-

종속기업,관계기업및공동기업투자
90,597,262,175
79,747,394,904

대여금및수취채권
21,792,093,941
16,117,041,787

유형자산
76,769,740
88,353,413

무형자산
572,167,515
669,290,519

기타금융자산
770,569,393
592,157,138

기타자산
28,538,380
22,219,630

이연법인세자산
4,184,696,177
3,267,440,830

자산총계
171,558,664,573
154,041,345,978

부채

차입금
43,000,000,000
45,300,000,000

당기법인세부채
1,679,513,120
596,969,242

기타금융부채
1,254,076,718
1,838,887,142

기타부채
1,046,357,090
595,556,244

부채총계
46,979,946,928
48,331,412,628

자본

자본금
59,357,025,000
53,962,000,000

자본잉여금
10,774,189,775
217,543,775

자본조정
122,514,745
-

기타포괄손익누계액
(49,673,649)
-

이익잉여금
54,374,661,774
51,530,389,575

자본총계
124,578,717,645
105,709,933,350

부채와자본총계
171,558,664,573
154,041,345,978

(*) 당기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기말 재무상태표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 별도 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제45(당)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제44(전)기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위: 원)

과 목
제45(당)기(*)
제44(전)기

Ⅰ.영업수익
29,871,209,613
27,966,342,346

금융수익
5,914,856,101
4,728,880,282

수수료수익
13,275,731,952
12,703,031,174

단기매매금융자산관련이익
-
6,516,782,544

당기손익인식지정금융자산관련이익
-
3,826,258,516

당기손익-공정가치측정금융자산관련이익
9,651,632,647
-

종속기업,관계기업및공동기업투자관련이익
990,000,000
160,000,000

기타영업수익
38,988,913
31,389,830

Ⅱ. 영업비용
22,698,404,497
19,023,724,267

금융비용
1,730,864,975
1,649,499,633

수수료비용
306,900,000
416,900,000

단기매매금융자산관련손실
-
2,208,870,791

당기손익인식지정금융자산관련손실
-
282,058,396

당기손익-공정가치측정금융자산관련손실
7,721,533,356
-

종속기업,관계기업및공동기업투자관련손실
1,730,000,000
1,570,000,000

대손상각비(환입)
399,104,606
494,512,506

프로젝트투자관련손실
-
750,000,000

일반관리비
10,230,484,592
9,884,349,533

기타영업비용
579,516,968
1,767,533,408

Ⅲ. 영업이익(손실)
7,172,805,116
8,942,618,079

Ⅳ. 기타수익
1,031,720
7,123,369

Ⅴ. 기타비용
386,164,176
165,848,855

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
6,787,672,660
8,783,892,593

Ⅶ. 법인세비용(수익)
1,245,300,461
1,799,230,948

Ⅷ. 당기순이익
5,542,372,199
6,984,661,645

Ⅸ. 기타포괄손익
(49,673,649)
61,870,508

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

확정급여제도의 재측정요소
(49,673,649)
61,870,508

Ⅹ. 총포괄이익
5,492,698,550
7,046,532,153

XI. 주당이익

기본주당이익

65

희석주당이익

65

(*) 당기 포괄손익계산서는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기 포괄손익계산서는 소급재작성되지 아니하였습니다.

 - 이익잉여금처분계산서(안)
 <이익잉여금처분계산서>

제 45 기 (2018. 01. 01 부터 2018. 12. 31 까지)

제 44 기 (2017. 01. 01 부터 2017. 12. 31 까지)

(단위 : 원)

과 목
제45(당)기(*)
제44(전)기

I. 미처분이익잉여금

51,801,263,501

49,226,801,302

1. 전기이월미처분이익잉여금
46,258,891,302

42,180,269,149

2. 당기순이익
5,542,372,199

6,984,661,645

3. 중간배당
-

-

4. 확정급여의재측정요소
-

61,870,508

II. 이익잉여금처분액

(3,264,636,375)

(2,967,910,000)

1. 연차배당
(2,967,851,250)

(2,698,100,000)

2. 이익준비금의 적립
(296,785,125)

(269,810,000)

III. 차기이월미처분이익잉여금

48,536,627,126

46,258,891,302

(*) 당기 이익잉여금처분계산서(안)은 주주총회에서 확정될 예정입니다.(전기 처분확정일 : 2018년 3월 28일)

- 별도 자본변동표

자 본 변 동 표

제45(당)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제44(전)기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위: 원)

과 목(*)
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익
누계액
이익잉여금
총계

2017년 1월 1일(전기초)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
47,181,957,422
101,361,501,197

연차배당
-
-
-
-
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)

총포괄이익:
-
-
-
-
7,046,532,153
7,046,532,153

당기순이익
-
-
-
-
6,984,661,645
6,984,661,645

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
-
61,870,508
61,870,508

2017년 12월 31일(전기말)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
51,530,389,575
105,709,933,350

2018년 1월 1일(당기초)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
51,530,389,575
105,709,933,350

회계정책변경으로 인한 효과
-
-
-
-
-
-

2018년 1월 1일(재작성된 금액)
53,962,000,000
217,543,775
-
-
51,530,389,575
105,709,933,350

유상증자
5,395,025,000
10,556,646,000
-
-
-
15,951,671,000

주식선택권 부여
-
-
122,514,745
-
-
122,514,745

연차배당
-
-
-
-
(2,698,100,000)
(2,698,100,000)

총포괄이익:
-
-
-
(49,673,649)
5,542,372,199
5,492,698,550

당기순이익
-
-
-
-
5,542,372,199
5,542,372,199

확정급여제도의 재측정요소
-
-
-
(49,673,649)
-
(49,673,649)

2018년 12월 31일(당기말)
59,357,025,000
10,774,189,775
122,514,745
(49,673,649)
54,374,661,774
124,578,717,645

(*) 당기 자본변동표는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기 자본변동표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

 - 별도 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제45(당)기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제44(전)기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

아주아이비투자 주식회사
(단위: 원)

과 목
제45(당)기(*)
제44(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름

5,159,155,128

(894,576,147)

1.영업에서창출된현금흐름
2,089,741,123

(1,805,449,431)

당기순이익
5,542,372,199

6,984,661,645

조정
(6,589,913,074)

(5,042,137,258)

순운전자본의변동
3,137,281,998

(3,747,973,818)

2.이자의수취
383,209,875

398,705,842

3.배당금의수취
5,444,764,300

4,218,934,151

4.이자의지급
(1,692,558,756)

(1,648,234,839)

5.법인세의납부
(1,066,001,414)

(2,058,531,870)

Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름

(11,192,677,603)

(15,650,252,895)

1.투자활동으로인한현금유입액
18,022,932,729

14,125,927,475

차량운반구의처분
86,800,000

22,630,249

종속기업,관계기업및공동기업의처분
17,936,132,729

14,103,297,226

2.투자활동으로인한현금유출액
(29,215,610,332)

(29,776,180,970)

비품의취득
40,086,911

15,180,370

차량운반구의취득
95,443,421

-

무형자산의취득
14,080,000

-

종속기업,관계기업및공동기업의취득
29,066,000,000

29,761,000,000

III.재무활동으로인한현금흐름

10,559,966,630

3,105,346,420

1.재무활동으로인한현금유입액
74,591,153,500

43,000,000,000

유상증자
15,591,153,500

-

차입금의차입
59,000,000,000

43,000,000,000

2.재무활동으로인한현금유출액
(64,031,186,870)

(39,894,653,580)

차입금의상환
61,300,000,000

37,200,000,000

배당금의지급
2,731,186,870

2,694,653,580

Ⅳ.현금및현금성자산의감소(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ)

4,526,444,155

(13,439,482,622)

Ⅴ.외화표시현금의환율변동효과

193,178

(447,745)

Ⅵ.기초의현금및현금성자산

7,992,158,124

21,432,088,491

Ⅶ.기말의현금및현금성자산

12,518,795,457

7,992,158,124

(*) 당기 현금흐름표는 기업회계기준서 제1109호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 전기 현금흐름표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

이익잉여금처분계산서를 참조하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제9조(주권의 종류)

이 회사가 발행할 주권의 종류는 일주권,오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.

제9조(주권의 종류)
(삭제)
주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 상장법인의 경우 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 조항 삭제

(신설)

제9조의2(주식등의 전자등록)

회사는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」제2조에 제1호에 따른 주식등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식등을전자등록하여야 한다.

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률에 따라 상장법인의 경우 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 조항 신설

제13조(명의개서대리인)
①~②생략

③이 회사의 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④생략

제13조(명의개서대리인)

①~②현행과 동일

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④현행과 동일

주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영

제14조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)

①주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 제13조의 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

②외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.

③제1항 및 제2항의 변동이 생긴 경우에도 같다.

제14조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)
(삭제)
주식 등의 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제

제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

①~② 생략

③이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의에 의하여 이를 2주간 전에 공고한 후 3월을 초과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 주주명부를 폐쇄하거나 기준일을 정할 수 있다. 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 폐쇄와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다.

제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

①~②현행과 동일

③이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있으며, 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.

자구 수정

제20조(사채발행에 관한 준용규정)

제13조 내지 제15조의 규정은 사채 발행의 경우에 준용한다.

제20조(사채발행에 관한 준용규정)

제13조의 규정은 사채 발행의 경우에 준용한다.

주식 등의 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제 및 자구 수정

제21조(소집시기)

①생략

②정기주주총회는 매 사업연도 종료 후 3월이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제21조(소집시기)

①현행과 동일

②정기주주총회는 매 사업연도 종료 후 3개월이내에, 임시주주총회는 필요에 따라소집한다.

자구 수정

제60조(외부감사인의 선임)

회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 주식회사의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사인선임위원회(또는 감사위원회)의 승인을 얻어야 하고, 그 사실을 외부감사인을 선임한 사업연도 중에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

제60조(외부감사인의 선임)

회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」의 규정에 따라 감사위원회(또는 감사)는 외부감사인을 선정하여야 하고, 회사는 그 사실을 외부감사인을 선임한 이후에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

법률 명칭변경에 따른 자구수정

주식회사 등의 외부감사에 관한 법률제10조에 따라 외부감사인 선정 권한의 개정 내용 반영

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

김지원
67.11.06
사내이사
해당사항없음
이사회

최용진
71.01.05
사내이사
해당사항없음
이사회

황규민
60.05.01
기타비상무이사
해당사항없음
이사회

유재형
60.09.01
기타비상무이사
특수관계인
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

김지원
아주아이비투자(주) 대표이사
- 연세대학교 졸업
- 국민리스 (91-99)
- 現 아주아이비투자 (99-현재)
해당사항없음

최용진
아주아이비투자(주) PE 부문장
- 성균관대학교 졸업
- KTB네트워크 (96-99)
- 아주기술투자 (99-09) 
- 아주산업 (10-12) 
- 現 아주아이비투자 (12-현재)
해당사항없음

황규민
법무법인 한결 변호사
- 서울대학교 졸업
- 법무법인 원 (09-14) 
- 법무법인 한결 (14-현재)
법률자문

유재형
아주 미래전략실 실장
- 연세대학교 졸업
- 한국IBM (86-08) 
- 아주 자동차부문총괄대표 (15-현재) 
- 아주 미래전략실 실장 (16-현재)
해당사항없음

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
5 ( 0 )
8 ( 3 )

보수총액 내지 최고한도액
1,500백만원
1,500백만원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

- 직원에 대한 동기부여 및 주인의식 고양

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

Michael S. Jeon
직원
투자이사
보통주
44,900

총( 1 )명

총( 44,900 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 기간 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 44,900주
-

행사가격 및 행사기간
1) 행사가격 : 정기주주총회 의결일 전일을 기산일로 하여 과거 2개월, 과거 1개월 및 과거 1주일간의 각 거래량 가중산술평균 가격의 산술평균가격(상법 제340조의 2 제4항 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항 규정 준용, 원단위 미만 절사)

2) 행사기간 : 부여일로부터 2년 경과 후 5년 이내 행사 가능
-

기타 조건의 개요
기타조건은 부여계약서, 당사의 정관, 관계법령에 의함
-

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

118,714,050
발행주식총수의 15%
보통주
17,807,107
16,133,057

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2018년
7월 31일
43명
보통주
1,755,950
0
81,900
1,674,050

계

총( 43 )명

총(1,755,950)주
총(0)주
총(81,900)주
총(1,674,050)주

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

※ 참고사항

 <주주총회 집중일 개최 사유 신고>

당사의 주주총회 일정계획이 수립된 이후 주주총회 집중(예상)일이 발표되어 본 신고와 관련하여 일정을 조율하고자 하였으나, 종속회사가 포함된 연결 결산 확정과 경영진 및 이사진의 일정을 감안할때 원활한 주주총회 운영을 위하여 불가피하게 주주총회 집중일에 개최하게 되었습니다.