유수홀딩스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20190312)
제출인: 유수홀딩스

참고서류
3.2
(주)유수홀딩스

참 고 서 류

금융위원회 귀중

제 출 일:

2019년 3월 12일

권 유 자:

성 명: (주)유수홀딩스
주 소: 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 25 (여의도동)
전화번호: 02-6716-3052

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

(주)유수홀딩스
보통주
1,083,700
4.16
본인
자사주

※ 상법 제369조② 의거, 당사소유 자기주식 1,083,700 (4.16%)주는 의결권 없음.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

최은영
최대주주
보통주
4,715,674
18.11
최대주주
-

조유경
임원
보통주
2,480,350
9.52
임원
-

조유홍
특수관계인
보통주
2,480,350
9.52
특수관계인
-

(재)양현
비영리재단
보통주
2,577,060
9.90
비영리재단
-

계
-
12,253,434
47.05
-
-

* 최은영 대표이사 회장은 2018년 10월 31일 사임함.

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

박효숙
-
-
직원
-

지찬용
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

기준일 (2018.12.31) 현재 발행회사 주식을 보유한 국내외 모든 주주

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2019년 3월 15일, (종료일) - 2019년 3월 26일

나. 위임장용지의 교부방법 
 √ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)

다. 권유업무 위탁에 관한 사항
- 해당사항 없음

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2019년 3월 27일 09시 
 (장소) - 서울시 영등포구 국제금융로2길 25(여의도동)
 유수홀딩스빌딩 23층 소강당

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 박 효숙
 (부서 및 직위) 경영관리팀 부장
 (연락처) 02-6716-3051

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용

변경후 내용

변경의 목적

제7조(주식의 종류)

이 회사가 발행할 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식
우선주식
으로 한다.

(신 설)

제7조(주식의 종류)

①
이 회사가 발행할 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식
종류주식
으로 한다.

②회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

상법 제344조∼제351조에 따라 용어 변경 및 종류주식 반영

제7조의2(
우선주식의 수와 내용)

①이 회사가 발행할
우선주식은 의결권부 또는 의결권이 없는 것으로 할 수 있으며, 그 발행주식의 수는 3,000만주로 한다. 단, 의결권 없는 주식의 수는 발행한 기명식 보통주식의 4분의 1을 초과할 수 없다.

②
우선주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여
년 3% 이상 12% 이내에서 발행 시에 이사회에서 우선배당률을 정한다.

③보통주식의 배당률이
우선주식의 배당률을 초과하는 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.
다만, 상환우선주에 대하여는 예외로 할 수 있다.

④
우선주식에 대하여 (이하 생략)
다만, 상환우선주에 대하여는 예외로 할 수 있다.

⑤
의결권 없는 우선주식에 대하여 (이하 생략)

⑥
이 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자의 경우에는 보통주식으로 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다. 다만, 상환우선주에 대하여는 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우에도 신주를 배정하지 아니한다.

⑦
우선주식의 존속기간은 발행일로부터
3년으로 하고 이 기간 종료와 동시에 보통주식으로 전환된다.
그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.
이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

⑧본 회사는 우선 주식의 발행시, 발행일 후 최초로 개최되는 정기주주총회 종료일 익일부터 발행일 후 3년이 되는 날이 속하는 회계년도에 대한 정기주주총회 종료 후 1월이 되는 날까지의 기간 내에, 회사의 이익으로써, 그 발행주식의 전부 또는 일부를 그 발행가액을 지급함으로써 상환하기로 하는 상환우선주를 발행할 수 있다. 상환우선주의 수는 제 1항에 따라 발행 가능한 우선 주식의 범위 내로 한다. 상환의 방법은 회사가 추첨 또는 안분 비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정한 후 상환할 뜻 및 1개월의 기간을 정하여 주권을 회사에 제출할 것을 공고하고, 주주명부에 기재된 주주와 질권자에게는 따로 통지를 하여, 위 기간이 만료된 때에 주식을 강제 상환한다. 상환우선주가 상환기간 내에 상환되지 아니하거나 우선적 배당을 받지 못한 경우 상환 기간은 상환 및 배당이 완료될 때까지 연장되는 것으로 한다. 회사는 상환 주식의 상환을 위하여 매년 배당가능이익 중 일부를 상환 준비금으로 적립하여야 한다. 본 항에 따라 발행하는 상환우선주식에 대하여, 회사는 상환우선주식의 발행 후 1년이 되는 날로부터 상환될 때까지의 기간 중 발행시 이사회가 정한 기간 동안 법령 및 관련규정의 범위 내에서 상환우선주의 발행 당시 이사회의 결의로 정한 전환비율에 따라, 상환우선주주의 청구에 의하여, 보통주식으로 전환되는 것으로 정할 수 있다.

(신 설)

제7조의2(
주식의 수와 내용①)

①이 회사가 발행할
1종 종류주식은 무의결권 배당우선 전환주식(이하 이조에서는 “종류주식”이라 함)으로 하며, 그 발행주식의 수는 1,500만주로 한다. 단, 종류주식의 수는 발행한 보통주식의 4분의 1을 초과할 수 없다.

②
종류주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여
연 1%이상으로 발행 시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

③보통주식의 배당률이
종류주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.
(단서 삭제)

④
종류주식에 대하여 (이하 현행 동일).
(단서 삭제)

⑤
종류주식에 대하여 (이하 현행 동일)

⑥
이 회사가 신주를 발행하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 보통주식에 배정하는 주식과 동일한 주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑦
종류주식의 존속기간은 발행일로부터
1년 이상으로 하되 그 기간은 이사회가 정하며 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다.
전환기간 만료일까지 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

(삭 제)

⑧종류주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택 또는 주주의 청구에 따라 전환할 수 있다.

1.전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환전의 수와 동수로 한다.

2.전환할 수 있는 기간 또는 전환청구를 할 수 있는 기간은 발행일로부터 10년이내의 범위에서 이사회 결의로 정한다. 다만 전환기간 내에 전환권이 행사되지 아니하면 전환기간 만료일에 전환된 것으로 본다.

3.전환으로 인하여 발행할 주식은 보통주식으로 한다.

4.종류주식은 다음 각목의 사유가 발생한 경우 전환할 수 있다.

가.회사의 재무적 상황의 개선을 위하여 필요한 경우

나.회사의 경영상 필요, 기타 종류주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한 사유

다.종류주식 발행 시 이사회 결의로 정한 종류주식의 전환기간이 경과한 경우

종류주식의 표준형으로서 '무의결권 배당우선 전환주식'을 규정함

(신 설)

제7조의3(종류주식의 수와 내용②)

①이 회사가 발행할 2종 종류주식은 무의결권 배당우선 상환주식(이하 이조에서는 “종류주식”이라 함)으로 하며, 그 발행주식의 수는 1,500만주로 한다. 단 종류주식의 수는 발행한 보통주식의 4분의 1 을 초과할 수 없다.

②종류주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여 연 1%이상으로 발행 시에 이사회가 정한 우선 비율에 따른 금액을 현금으로 우선 배당한다.

③보통주식의 배당률이 종류주식의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.

④종류주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당한다.

⑤종류주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

⑥이 회사가 신주를 발행하는 경우 종류주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 보통주식에 배정하는 주식과 동일한 주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑦종류주식은 다음 각 호에 의거 회사의 선택 또는 주주의 청구에 의해 상환할 수 있다.

1.상환가액은 발행가액에 연 10%를 초과하지 않는 범위 내에서 정한 가산금액으로 하며, 가산금액은 이사회 결의로 정한다. 다만, 상환가액을 조정하려는 경우 이사회에서 조정할 수 있다는 뜻, 조정사유, 조정의 기준일 및 방법 등을 정하여야 한다.

2.상환기간은 발행일이 속하는 회계연도의 정기주주총회 종료일 익일부터 발행 후 3년이 되는 날이 속하는 회계연도에 대한 정기주주총회 종료일 이후 1개월이 되는 날 이내의 범위에서 이사회가 정한다. 다만, 상환기간이 만료되었음에도 불구하고 다음 각목에 해당되는 사유가 발생하면 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장된다.

가.상환기간내 또는 상환청구기간내에 상환하지 못한 경우

나.우선적 배당이 완료되지 아니한 경우

3.종류주식을 일시에 또는 분할하여 상환할 수 있다. 다만, 분할상환하는 경우에는 회사가 추첨 또는 안분비례의 방법에 의하여 종류주식을 정할 수 있으며, 안분비례시 발생하는 단주는 이를 상환하지 아니한다.

4.회사는 상환대상인 주식의 취득일 2주일 전에 그 사실을 그 주식의 주주 및 주주명부에 기재된 권리자에게 통지 또는 공고하여야 한다.

5.상환청구주주는 2주일 이상의 기간을 정하여 상환할 뜻과 상환대상주식을 회사에 통지하여야 한다.

⑧회사는 주식의 취득의 대가로 현금 외의 유가증권(다른 종류의 주식은 제외한다)이나 그 밖의 자산을 교부할 수 있다.

종류주식의 유형으로서 '무의결권 배당우선 상환주식'을 규정함

제8조
(주권의 종류)

이 회사가 발행할 주권의 종류는 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권 및 일만주권의 8종으로 한다.

제8조
(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

전자증권법이 2019.9.16부터 시행 예정됨에 따라 반영

제9조
(신주인수권)

①이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 배정을 받을 권리를 가진다.

(신 설)

(신 설)

(신 설)

②이사회는 제1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1의 경우에는 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제4조 및 제119조에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

2.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

3.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

4.상법 제340조의2, 제542조의 3의 각 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

5.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 16 의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우

6.외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

7.업무제휴관계에 있는 국내외 법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우

8.자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우

9.기타 재무구조의 개선 등 경영상의 목적을 달성하기 위하여 최대주주와 그 특별관계자, 회사의 임직원, 거래처, 채권자 등에게 신주를 발행하는 경우

③
제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

(단서 신설)

④
제2항 제1호 내지 제9호의 방식에 의해 (이하 생략)

⑤
제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 이 회사가 독점규제및공정거래에관한법률(이하 생략)

⑥주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

(신 설)

(신 설)

제9조(
주식의 발행 및 배정)

①이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1.주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(해당 주권상장법인의 주식을 소유한 자를 포함한다.)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3.발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(해당 주권상장법인의 주식을 소유한 자를 포함한다.)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

②제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1.신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2.관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3.주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식

4.투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

(삭 제)

(삭 제)

(삭 제)

(삭 제)

(삭 제)

③
제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.

다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조

의 9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회와 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④
제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 (이하 현행 동일)

⑤
제1항의 규정에도 불구하고 이 회사가 독점규제및공정거래에관한법률(이하 현행 동일)

⑥회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

⑦회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회 결의로 정한다.

⑧회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경

우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

자본시장법 제165조의6 제1항 의거 유상증자 배정방식의 유형 반영

자본시장법 제165조의6 제4항 및 상장회사 표준정관 반영

제9조의2(일반공모증자 및 제3자 배정증자)

①이 회사는 발행주식수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 6의 규정에서 정하는 방법에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자방식에 의한 신주를 발행할 수 있다.

②이 회사는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16의 규정에 따라 이사회 의결로 주식예탁증서(DR)를 발행할 수 있다.

③이 회사는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 1의 경우에는 이사회의 결의로 신주를 발행할 수 있다.

1.외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

2.업무제휴관계에 있는 국내외 법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우

3.긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우

④제1항 내지 제3항의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로써 정한다.

(삭 제)

개정 정관 제9조(주식의 발행 및 배정)에 일반공모증자 및 제3자배정증자에 대한 내용이 반영되어 있으므로 조문 삭제

제9조의3(주식매수선택권)

①이 회사는 임직원 또는 관계회사의 임직원에게 발행주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 상법 제340조의 2, 제542조의 3 및 동법 시행령
제9조의 각 규정에 의한 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. (이하 생략)

②(생 략)

1.최대주주(상법 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주를 말한다. 이하 같다) 및 그 특수관계인(상법 시행령
제13조 4항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다).

2. ∼ 3. (생 략)

③ ∼ ⑥ (생 략)

⑦주식매수선택권을 부여 받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여 받은 자가 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나
정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑧ ∼ ⑨ (생 략)

제9조의3(주식매수선택권)

①이 회사는 임직원 또는 관계회사의 임직원에게 발행주식총수의 100분의 15의 범위 내에서 상법 제340조의 2, 제542조의 3 및 동법 시행령
제30조의 각 규정에 의한 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. (이하 현행 동일)

②(현행 동일)

1.최대주주(상법 제542조의8 제2항 제5호의 최대주주를 말한다. 이하 같다) 및 그 특수관계인(상법 시행령
제34조 4항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다).

2. ∼ 3. (현행 동일)

③ ∼ ⑥ (현행 동일)

⑦주식매수선택권을 부여 받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여 받은 자가 제1항의 결의일로부터 2년 내에 사망하거나
기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.

⑧ ∼ ⑨ (현행 동일)

상법 시행령 조문 변경사항 반영

상법 시행령 제30조 제5항 반영

제10조(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.
다만 상환우선주에 대하여는 그 존속기한에 비례하여 일할 배당한다.

제10조(신주의 배당기산일)

회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도 말에 발행된 것으로 본다.
(단서 삭제)

종류주식에 반영 단서

삭제

제11조(명의개서대리인)

① ∼ ② (생 략)

③이 회사의 주주명부 또는 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고
주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ (생 략)

제11조(명의개서대리인)

① ∼ ② (현행 동일)

③이 회사의 주주명부 또는 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고
주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ (현행 동일)

주식등의 전자등록 의무화에 따른 주식 사무처리 변경내용 반영

제12조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)

①주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 제11조의 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

②외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.

③제1항 및 제2항의 변동이 생긴 경우에도 같다.

(삭 제)

주식이 전자등록될 경우 명의개서대리인에게 주주 등의 제반정보

를 신고할 필요가 없으

므로 삭제

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

①이 회사는 매년 1월 1일부터
1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② ∼ ③ (생 략)

제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

①이 회사는 매년 1월 1일부터
1월 7일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

② ∼③ (현행 동일)

주주명부 폐쇄기간
단축

제14조의2(전환사채의 발행)

①이 회사는 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

(신 설)

② (생 략)

③전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식 또는
우선주식으로 하고, 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

④ ∼ ⑤ (생 략)

제 14 조의2(전환사채의 발행)

①이 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

②제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ (현행 동일)

④전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식 또는
이 정관에서 정한 종류주식으로 하고, 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

⑤ ∼ ⑥ (현행 동일)

자본시장법 제165조의10 제1항 반영

발행한도금액 축소
조정

항목 번호 변경

제15조(신주인수권부사채의 발행)

①이 회사는 사채의 액면총액이 5,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

(신 설)

② (생 략)

③신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는
우선주식으로 하고, 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.

④신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일
후 3월이 경과한 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤ (생 략)

제15조(신주인수권부사채의 발행)

①이 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③ (현행 동일)

④신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는
이 정관에서 정한 종류주식으로 하고, 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회가 정한다.

⑤신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일
익일로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑥ (현행 동일)

자본시장법 제165조의10 제1항 반영

발행한도금액 축소
조정

항목 번호 변경

신주인수권 행사기간 변경

(신 설)

제15조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

다만, 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 제25조 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하지 않는 경우에는 그러하지 아니할 수 있다.

전자증권법이 2019.9.16부터 시행 예정됨에

따라 전자등록 사항을 반영

제16조(사채발행에 관한 준용규정)

제11조, 제12조 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제16조(사채발행에 관한 준용규정)

사채의 발행과 관련한 사무처리를 위하여 명의개서대리인을 두는 경우에는 제11조 규정을 준용한다.

제12조 삭제에 따른 문구 정비

제21조(의장)

①주주총회의 의장은 대표이사로 한다.

②대표이사가 유고 시에는
제34조 제2항의 규정을 준용한다.

제21조(의장)

① (현행 동일)

②대표이사가 유고 시에는
주주총회에서 따로 정한 자가 있으면 그 자가 의장이 된다. 다만, 주주총회에서 따로 정한 자가 없을 경우에는 제34조 제2항의 규정을 준용한다.

개정 상장회사 표준정관 반영

제 5 장 이사, 이사회

제29조(이사의 수)

이 회사의 이사는 3명 이상으로
한다.

제 5 장 이사, 이사회

제29조(이사의 수)

이 회사의 이사는 3명 이상으로
하고, 사외이사는 이사총수의 4분의 1 이상으로 한다.

상법 제542조의8 반영

하여 사외이사 비율 기재

제35조(이사회의 구성
및 소집)

① (생 략)

②이사회는
대표이사 또는 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는
그 이사가 회일 1일전에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

(신 설)

제35조(이사회의 구성
과 소집)

① (현행 동일)

②이사회는
각 이사가 소집한다. 그러나 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는
그러하지 아니하다.

③이사회를 소집하는 이사는 이사회 회일 7일전에 각 이사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

상법 제390조 반영

회사의 이사회 운영규정과 동일하게 소집 통지일자 수정

제 6 장 감사위원회

제41조의2(감사위원회의 구성)

① ∼ ④ (생 략)

⑤사외이사가 아닌 감사위원회 위원
의 선임에는 의결권을 행사할 최대주주와 (이하 생략)

⑥ (생 략)

(신 설)

제 6 장 감사위원회

제41조의2(감사위원회의 구성)

① ∼④ (현행 동일)

⑤사외이사가 아닌 감사위원회 위원
을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 (이하 현행 동일)

⑥ (현행 동일)

⑦사외이사의 사임 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

상법 제542조의12 제3항 반영하여 문구 수정

개정 상장회사 표준정관 반영

제41조의3(감사위원회의 직무)

① ∼ ⑤ (생 략)

⑥감사위원회는
외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.

⑦ ∼⑨ (생 략)

제41조의3(감사위원회의 직무)

① ∼ ⑤ (현행 동일)

⑥감사위원회는
회사의 외부감사인을 선정한다.

⑦ ∼⑨ (현행 동일)

개정 외부감사법 제10조 반영

제45조의2(외부감사인의 선임)

회사는
주식회사의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사위원회의 승인을 얻어 외부감사인을 선임하며 선임 후 최초로 소집되는 정기주주총회에 보고하거나
최근 주주명부폐쇄일의 주주에게 서면이나 전자문서에 의한 통지 또는 회사의 인터넷 홈페이지에 게재한다.

제45조의2(외부감사인의 선임)

회사는
주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사위원회가 선정한 외부감사인을 선임하며 선임 후 최초로 소집되는 정기주주총회에 보고하거나
주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

개정 외부감사법 제10조 반영

제46조의2(주식의 소각)

①이 회사는 이사회 결의로 주주에게 배당할 이익으로 주식을 소각할 수 있다.

②제1항의 규정에 의하여 주식을 소각하고자 하는 경우 이사회는 다음 각 호의 사항을 결의하여야 한다.

1.소각할 주식의 종류와 총수

2.소각하기 위하여 취득할 주식가액의 총액

3.주식을 취득하고자 하는 기간. 이 경우 그 기간은 이사회 결의 후 최초로 도래하는 정기주주총회일 이전이어야 한다.

③제1항의 규정에 의하여 주식을 소각할 목적으로 자기의 주식을 취득하는 경우에는 다음 각 호의 기준에 의한다.

1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의3 제3항 제1호 또는 제2호의 방법에 의할 것. 이 경우 동항 제1호의 방법에 의한 때에는 그 취득기간과 방법에 대하여 동법 시행령이 정하는 기준에 적합하여야 한다.

2.소각을 위하여 취득할 금액이 당해 사업년도말 상법 제462조 제1항의 규정에 의한 이익배당을 할 수 있는 한도 안에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령이 정하는 금액 이하 일 것.

④제1항의 규정에 의하여 주식을 소각한 때에는 그 소각의 결의 후 최초로 도래하는 정기주주총회에 제2항 각 호의 사항과 주식을 소각한 뜻을 보고하여야 한다.

제46조의2(주식의 소각)

①주식은 관계법령상 자본금 감소에 관한 규정에 따라서 소각할 수 있다.

②제1항의 규정에도 불구하고 회사가 보유하는 자기주식은 관계법령이 정하는 바에 따라 이사회 결의에 의하여 소각할 수 있다.

(삭 제)

(삭 제)

상법 제341조, 제343조에서 자기주식 취득을 배당가능이익 한도내에서 원칙적으로 허용하고, 이사회 결의에 의해 자유롭게 자본감소를 제외한 주식의 소각(이익소각)을 할 수 있도록 함에 따라 이를 반영.

상법에 따른 자본시장법(제165조의3)은 2013.4.5부 개정 시행됨.

제47조의2(분기배당)

① ∼ ④ (생 략)

⑤분기배당을 할 때에는 제7조의 2의 우선주식에 대하여도 보통 주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제47조의2(분기배당)

① ∼ ④ (현행 동일)

(삭 제)

상장회사 표준정관 반영 삭제

부 칙

제1조(시행일)

이 정관은
2014년 11월 4일부터 시행한다.

다만 제6조의 개정내용은 주식분할 효력발생일부터 시행한다.

부 칙

제1조(시행일)

이 정관은
2019년 3월 27일부터 시행한다.

다만 제8조, 제11조, 제12조, 제15조의2 및 제16조 개정내용은 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령 시행일부터 시행한다.

시행일 변경

□ 이사의 선임

제2호 의안 : 이사 선임의 건

제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

송영규
1961.10.08
사내이사
임원
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

송영규
(현) 유수홀딩스, 유수로지스틱스
 대표이사

- 한진해운 컨테이너 본부장 (전무)

- US COM Logistics Inc. (전무)

없음

제2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

전광우
1949.05.07
사외이사
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

전광우

(현) 세계경제연구원 이사장

코리안리재보험 사외이사

- 경제부총리 특별보좌관

- 우리금융지주 부회장
- 금융위원회 위원장

- 국민연금공단 이사장

없음

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

전광우
1949.05.07
사외이사
없음
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

전광우

(현) 세계경제연구원 이사장

코리안리재보험 사외이사

- 경제부총리 특별보좌관

- 우리금융지주 부회장
- 금융위원회 위원장

- 국민연금공단 이사장

없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
5명(3명)
4명(3명)

보수총액 내지 최고한도액
25억원
20억원