NH투자증권 — 주주총회소집공고 (20190312)
제출인: NH투자증권

주주총회소집공고
2.7
NH투자증권

주주총회소집공고

2019년 3월 12일

회 사 명 :
NH투자증권 주식회사

대 표 이 사 :
정영채

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권빌딩

(전 화)02-768-7000

(홈페이지)http://www.nhqv.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)차장,대리
(성 명)김동주, 박수진

(전 화)02-768-7105, 02-768-7106

주주총회 소집공고

(제52기 정기)

NH투자증권은 상법 제365조 및 당사 정관 제21조에 의거 제52기 정기주주총회를 다음과 같이 개최합니다. 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조4 및 당사 정관 제23조에 의거 본 공고로 갈음하오니 양지하시기 바라며, 주주님 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 감사합니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 :
2019년 3월 27일(수) 오전 9시

2. 장 소 :
서울특별시 영등포구 여의대로60 NH투자증권빌딩 4층 강당

3. 회의의 목적사항

(1) 보고사항

ⓛ 감사보고
② 영업보고
③ 내부회계관리제도 운영실태보고
④ 최대주주등과의 거래내역 보고
⑤ 지배구조연차보고

(2) 의결사항

① 제1호 의안 : 제52기(2018.01.01~2018.12.31)
 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 및 연결재무제표 승인의 건
※ 1주당 현금배당금(예정) :

보통주 500원, 우선주 550원

② 제2호 의안 : 정관 일부 변경 승인의 건
③ 제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 3명, 비상임이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

3-1
김일군
1952-04-17
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

3-2
김선규
1952-08-17
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

3-3
전홍렬
1948-10-13
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

3-4
손병환
1962-11-11
비상임이사
해당사항없음
대표이사

총 ( 4 ) 명

④ 제4호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 2명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

4-1
박상호
1951-05-20
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

4-2
박철
1959-06-03
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

⑤ 제5호 의안 : 감사위원이 되는 사내이사 선임의 건 (사내이사 1명)

구분
후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

5
최한묵
1958-02-09
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

⑥ 제6호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건

4. 주주총회소집 통지공고사항의 비치
상법 제542조의4에 의거, 주주총회소집 통지ㆍ공고사항을 당사 본ㆍ지점 및 한국예탁결제원에 비치하고 금융감독원 및 한국거래소에 공시하오니 참조하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한사항

(1) 주주님들은 주주총회에 직접 참석하여 의결권을 행사하거나, 주주의 가족 등 제3의 대리인을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.
(2) 주주총회 참석시 준비물
① 직접행사 : 본인 신분증
② 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감 날인), 대리인의 신분증, 
 본인 신분증

6

. 전자투표 및 전자위임장권유에 관한 사항

우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여하실 수 있습니다.

(1) 전자투표ㆍ전자위임장권유관리시스템 인터넷 주소 : 「http://evote.ksd.or.kr」

(2) 전자투표 행사ㆍ전자위임장 수여기간 : 2019년 3월 17일 ～ 2019년 3월 26일

※ 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능(단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)

※ 전자투표 방식으로 의결권을 행사한 주식에 대하여는 의결권 행사의 철회 또는 변경이 불가(상법시
행령 제13조 제3항)

(3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여

※ 주주확인용 공인인증서의 종류 :
증권거래전용 공인인증서,
은행 개인용도제한용 공인인증서 또는
은행ㆍ증권
범용 공인인증서

2019년 3월 12일

대표이사 사장 정영채

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

정용근
(75%)
이정재
(100%)
이장영
(93%)
변찬우
(86%)
김선규
(100%)
김일군
(100%)

임시1차
2018.01.25
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시2차
2018.02.07
1. 제51기 재무제표(안) 및 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시3차
2018.02.22
1. 고객정보의 제공 및 이용규정 개정(안) 승인의 건
가결
불참
찬성
불참
찬성
찬성
찬성

2. 고객정보 제공 및 이용현황 보고의 건
-
불참
참석
불참
참석
참석
참석

3. 내부통제시스템 평가 보고의 건
-
불참
참석
불참
참석
참석
참석

4. 자금세탁방지 활동 및 제도 평가 보고의 건
-
불참
참석
불참
참석
참석
참석

5. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
불참
참석
불참
참석
참석
참석

6. 이사 및 이사회(위원회) 평가결과 보고의 건
-
불참
참석
불참
참석
참석
참석

7. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
불참
참석
불참
참석
참석
참석

정기1차
2018.03.06
1. 정기주주총회 소집 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 정기주주총회 부의의안 승인의 건
-

2-1. 제51기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 
연결재무제표(안), 영업보고서(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-2. 이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-3. 대표이사 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-4. 이사보수 한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2-5. 임원퇴직금 지급규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 전자투표제도 도입(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 2018년 회사채 발행계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 2017년 내부통제체제 및 운영실태 점검결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

6. 2017년 재산상 이익의 제공현황 등 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 내부회계관리제도 관련 보고의 건
-

7-1. 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7-2. 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 2017년 신용정보관리·보호인 연차보고서 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

9. 임원후보추천위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

회차
개최일자
의안내용
가결여부
이사의 성명(출석률)

이정대
(100%)
이정재
(100%)
이장영
(93%)
변찬우
(86%)
김선규
(100%)
김일군
(100%)

임시4차
2018.04.06
1. 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 이사회 의장 유고시 직무대행자 순 결의의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 이사회 내 위원회 구성의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 회사와 계열사간 거래한도 증액(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 자금세탁방지(AML) 업무추진 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

정기2차
2018.04.26
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

2. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

3. 이사보수 집행(안) 승인의 건 (주1)
보류
보류
보류
보류
불참
보류
보류

4. 2018년 1분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

5. 2018년 1분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

6. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

임시5차
2018.05.10
1. 이사보수 집행(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 주요업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시6차
2018.06.14
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
불참
찬성
찬성

2. 케이뱅크 추가 유상증자 참여에 따른 현황 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

3. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
불참
참석
참석

정기3차
2018.07.26
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 범농협 통합멤버십 참여(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2018년 2분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 2018년 2분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

5. 케이뱅크 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시7차
2018.08.30
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

임시8차
2018.09.20
1. 홍콩 현지법인 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 인도네시아 현지법인 증자(안) 승인의 건(주2)
보류
보류
보류
보류
보류
보류
보류

정기4차
2018.10.25
1. 파생상품 발행한도(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 회사와 계열사간 거래한도 증액(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 내부통제규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 임원인사관리규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 이사회규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6. 2018년 3분기 이사회 승인사항 집행내역 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

7. 2018년 3분기 경영실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 보수위원회 의결사항 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시9차
2018.11.29
1. 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 2019년 경영계획(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 본사 이전 및 본사 사옥 매각 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

4. 우리사주갖기운동 추진 관련 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

임시10차
2018.12.27
1. 내부회계관리규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

2. 감사위원회규정 개정(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

3. 2019년 회사와 계열사간 거래(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

4. 인도네시아 현지법인 증자(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

5. 주요업무집행책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

6. 위험관리책임자 선임(안) 승인의 건
가결
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성

7. 조직개편 및 업무분장 변경 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

8. 업무집행책임자 임면 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

9. 2018년도 감사업무 실적 보고의 건
-
참석
참석
참석
참석
참석
참석

주1) 정기2차(2018년 4월 26일) 3. 이사보수 집행(안) 승인의 건은 의안자료의 보충 및 추
가 내용 검토가 필요하여 안건이 보류되어 자료보충 후 차기 이사회에 재상정되었습니다.

주2) 임시8차(2018년 9월 20일) 2. 인도네시아 현지법인 증자(안) 승인의 건은 의안자료의 보완 및 추가 내용 검토가 필요하여 안건이 보류되어 자료보충 후 임시10차 이사회에 재상정되었습니다.

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

(1) 임원후보추천위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

임원후보
추천위원회
김일군 위원장
김원규 위원
정용근 위원
김선규 위원
이장영 위원
2018.01.25
1. 임원후보추천위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 경영승계절차 개시 및 대표이사 후보군 보고의 건
-

2018.02.07
1. 대표이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2018.02.22
1. 대표이사 압축 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2. 사외이사 후보군 선정(안) 승인의 건
가결

2018.03.05
1. 대표이사 후보 선정 관련 보고의 건
-

2018.03.06
1. 대표이사 후보 추천의 건
가결

2. 사외이사 후보 추천의 건
가결

(2) 감사위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
이장영 위원장
이정재 위원
변찬우 위원
최한묵 위원
2018.02.22
1. 내부통제시스템 평가보고서(안) 승인의 건
가결

2. 자금세탁방지활동 및 제도 평가보고서(안) 승인의 건
가결

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 감사실 업무보고의 건
-

2018.03.06
1. 2017 회계연도 감사보고서 의결의 건
가결

2. 외부감사인 선임 승인의 건
가결

3. 2017 회계연도 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 의결의 건
가결

4. 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 의결의 건
가결

5. 내부감시장치의 가동현황에 대한 평가의견서 의결의 건
가결

6. 재무건전성 비율('17.12월) 산정결과 보고의 건
-

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

감사위원회
이장영 위원장
변찬우 위원
최한묵 위원
2018.04.26
1. 감사위원회 위원장 선임의 건
가결

2. 2018 회계연도 1분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

3. 내부통제규정 개정(안) 심의의 건
가결

4. 준법감시인 업무보고의 건
-

5. 감사실 업무보고의 건
-

2018.07.26
1. 2018 회계연도 반기 재무제표(안) 심의의 건
가결

2. 준법감시인 업무보고의 건
-

3. 감사실 업무보고의 건
-

2018.09.14
1. 핵심감사사항 선정 관련 보고의 건
-

2018.10.25
1. 2018 회계연도 3분기 재무제표(안) 심의의 건
가결

2. 내부통제규정 개정(안) 심의의 건
가결

3. 준법감시인 업무보고의 건
-

4. 감사실 업무보고의 건
-

2018.12.06
1. 외감법 개정사항 보고의 건
-

2. 감사위원회규정 개정(안) 심의의 건
가결

2018.12.27
1. 내부회계관리규정 개정(안) 심의의 건
가결

2. 2018년도 감사업무 실적 보고 및

2019년도 감사업무 계획(안) 승인의 건

가결

(3) 보수위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
김원규 위원
정용근 위원
변찬우 위원
김일군 위원
2018.02.07
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2018.02.22
1. 보수체계 연차보고서(안) 승인의 건
가결

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의 안 내 용
가결여부

보수위원회
김선규 위원장
정영채 위원
이정대 위원
이정재 위원
김일군 위원
2018.04.06
1. 인재개발위원회 의결사항 보고의 건
-

2018.04.26
1. 2017년도 경영진 성과평가 및 보상(안) 승인의 건
가결

2. 보수체계연차보고서 정정(안) 승인의 건
가결

2018.06.14
1. 2018년도 경영진 성과평가(안) 승인의 건
가결

2018.10.25
1. 2018년도 경영진 보상기준(안) 승인의 건
가결

(4) 리스크관리위원회

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회

변찬우 위원장
김원규 위원
 이정재 위원 
이장영 위원

2018.03.06

1. 2017년 4분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2. 2017년 하반기 집합투자재산 리스크관리현황 보고의 건

-

위원회명
구성원
활동내역

개최일자
의안내용
가결여부

리스크관리
위원회

변찬우 위원장
 정영채 위원
 이정재 위원 
 이장영 위원

2018.04.26

1. 2018년 1분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2018.07.26

1. 2018년 2분기 리스크관리현황 보고의 건

-

2. 2018년 상반기 집합투자재산 리스크관리현황 보고의 건

-

2018.10.25
1. 2018년 3분기 리스크관리현황 보고의 건
-

2018.12.27
1. 2019년도 위험자본 및 익스포저한도 관리계획(안) 승인의 건
가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 백만원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
5
4,000
307
61
-

비상임이사
2
4,000
58
29
-

※ 퇴임임원 포함 : 비상임이사 1명
※ 1인당 평균 지급액 : 지급총액/인원수
※ 지급총액 및 1인당 평균지급액은 2018년 1월부터 2018년 12월까지의 금액임.
※ 상기 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 비상임이사를 포함한 금액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

RP
NH농협은행
 (계열회사)
2018.01.02~2018.12.31
2,828,089
673.57

※ 위의 내용은 단일거래 규모가 전기말(2017.12.31) 자산총액의 1%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(419,865억원)에 대한 비율임.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

NH농협금융지주
(계열회사)
펀드
2018.04.16~2018.09.27
10,412
2.48

신탁
2018.04.13~2018.12.28
8,012
1.91

퇴직연금
2018.12.27~2018.12.27
0
0.00

NH농협은행
(계열회사)
RP
2018.01.02~2018.12.31
3,081,096
733.83

주식
2018.01.02~2018.12.28
2,720
0.65

채권
2018.01.02~2018.12.28
123,246
29.35

펀드
2018.01.02~2018.12.31
124,953
29.76

옵션
2018.05.04~2018.08.10
2
0.00

퇴직연금
2018.01.10~2018.12.28
3,966
0.94

NH농협생명
(계열회사)
주식
2018.01.02~2018.12.28
4,808
1.15

채권
2018.01.04~2018.12.26
18,694
4.45

펀드
2018.01.02~2018.12.31
70,472
16.78

퇴직연금
2018.01.12~2018.01.19
2
0.00

NH농협손해보험
(계열회사)
주식
2018.01.02~2018.12.28
501
0.12

채권
2018.01.11~2018.12.28
2,823
0.67

펀드
2018.01.02~2018.12.31
20,404
4.86

NH-Amundi자산운용
(계열회사)
주식
2018.01.02~2018.12.28
36,808
8.77

채권
2018.01.03~2018.12.28
59,249
14.11

펀드
2018.02.05~2018.05.14
7
0.00

선물
2018.01.02~2018.12.28
71,423
17.01

CP
2018.05.28~2018.05.28
100
0.02

※ 위의 내용은 당해 사업연도중 거래총액의 규모가 전기말(2017.12.31) 자산총액의 5%이상인 거래임.
※ 상기 비율은 전기말 자산총액(419,865억원)에 대한 비율임.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

제조업 위주의 성장모델의 한계와, 인구구조의 변화(고령화) 등의 이유로 금융업의 중요성이 더욱 높아지고 있습니다. 고령화 및 연금자산의 증가로 금융자산은 증가하는 반면, 저성장ㆍ저금리 기조의 고착화로 인해, 적절한 투자상품을 제공하고 장기적인 관점에서 고객 자산을 관리하는 서비스에 대한 니즈가 커지고 있어 향후 자산관리 부문의 성장이 기대됩니다.

최근, 모바일과 IT기술의 발달로 혁신적인 핀테크 기업이 등장하고, 4차 산업혁명이 중요한 화두로 등장하며 금융업에 미칠 파장에 관심이 모아지고 있습니다. 이런 변화는 새로운 기술을 통해 고객 편의성을 획기적으로 높이고, 수익성을 이유로 서비스 사각지대에 있던 고객에게도 양질의 금융서비스를 제공할 수 있는 좋은 기회이지만, 새로운 경쟁자(비금융업과 연계한 인터넷은행, 핀테크 기업)의 혁신적인 서비스의 출현은 기존 금융회사에게 상당한 위협으로 작용할 것으로 보입니다.

한편, 금융위의 초대형 투자은행 육성을 위한 「종합금융투자사업자 제도 개선방안」 시행으로 발행어음 및 기업고객 대상 외국환 업무 등 신규 업무가 일부 대형증권사에게만 허용됩니다. 이와 더불어 독립투자자문업자(IFA) 도입 등 증권사의 자문역량을 강화하는 정책이 시행되며 상품판매 위주의 리테일 영업 패러다임에도 변화가 일어날 것으로 보입니다. 

이에 따라 대규모 자본을 바탕으로 모험자본을 공급하는 기업금융 업무와 개인/기관에 대한 자문 서비스 등에서 금융투자업이 성장의 기회를 찾을 것으로 예상됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분
 ⓛ 영업개황
 총자산은 연결기준으로 53조 4,223억원으로 전년 대비 21.7% 증가하였으며, 자기자본은 5조 538억원으로 전년 대비 4.5% 증가하였습니다. 당기순이익은 전년 대비 3.4% 증가한 3,615억원을 시현하였으며, 수익성지표인 ROE는 7.2%로 전년 대비 0.2%p 하락하였습니다.

<표1> 재무실적 요약<연결>

구분
FY2018
FY2017
증감

총자산 (억원)

534,223

438,927

21.7%

자기자본 (억원)

50,538

48,362

4.5%

당기순이익 (억원)

3,615

3,496

3.4%

ROE (%)

7.2%

7.4%

△0.2%p

<표2> 재무실적 요약<별도>

구분
FY2018
FY2017
증감

총자산 (억원)

511,242

419,865

21.8%

자기자본 (억원)

50,109

48,247

3.9%

당기순이익 (억원)

3,241

3,543

△8.5%

ROE (%)

6.5%

7.3%

△0.8%p

연결기준 영업이익은 5,401억원으로 전년 대비 17.6% 증가하였고, 영업외손익은
△354억원을 기록하였습니다.

<표3> 손익실적 요약 <연결>

구분
FY2018
FY2017
증감

영업이익

5,401

4,592

17.6%

영업수익

92,413

95,455

△3.2%

영업비용

87,012

90,863

△4.2%

영업외손익

△354

△167

△122%

법인세비용차감전 
계속사업손익

5,048

4,425

14.1%

당기순이익

3,615

3,496

3.4%

<표4> 손익실적 요약 <별도>

구분
FY2018
FY2017
증감

영업이익

4,908

4,863

0.1%

영업수익

89,516

93,640

△4.4%

영업비용

84,607

88,777

△4.7%

영업외손익
△281

△329

14.6%

법인세비용차감전 
계속사업손익

4,627

4,534

2.1%

당기순이익

3,241

3,543

△8.5%

2018년 12월말 기준 연결 기준 순자본비율(NCR)은 1,365.2%로(별도 1,103.3%), 당사의 경우 금융투자업 규정 개편에 따라 2015년부터 순자본비율 조기적용 중에 있습니다. 금융위규정(100%이상), 거래소규정(100%이상)을 상회하는 수치로 안정적인 수준을 유지하고 있습니다. 지속적인 리스크관리를 통해 적정수준의 재무건전성 유지를 위해 노력하고 있습니다.

② 사업부문별 영업실적

FY2018년 당사 연결 순영업수익은 전년 대비 6.4% 증가한 12,610억원을 기록했습니다. 동기간 판매관리비는 6,915억원으로 전년 대비 2.5% 감소하였습니다. 연결 영업이익은 전년 대비 17.6% 증가하여 FY2018 연간 5,401억원을 기록하였고, 연결 세전이익 또한 전년 대비 14.1% 증가하여 5,048억원을 기록하였습니다. 
FY2018년 지배지분 당기순이익은 전년 대비 3.1% 증가한 3,609억원을 달성하였습니다.

영업부문별로 살펴보면, FY2018 연간 수수료수지는 6,393억원을 기록하며 전년 5,685억원 대비 12.5% 증가했습니다.

Brokerage 수수료는 FY2018 연간 3,402억원으로 전년 2,887억원 대비 17.8%상승했습니다. 2018년 일평균 거래대금(*)은 11.6조원으로 전년 동기 (9.1조원) 대비 27.5% 증가하였고, 동기간 당사의 Brokerage M/S(ELW포함)는 6.77%를 달성하며 전년 (5.77%) 대비 1.0%pt 상승하였습니다.

* KOSPI, KOSDAQ, ELW시장 포함

금융상품판매수수료는 FY2018 연간 824억원으로 전년 644억원 대비 28% 증가했습니다. 투자심리 호조 및 대체투자 상품선호 확대에 따라 집합투자증권취급 수수료, 자산관리수수료, 신탁보수 전 부문에서 수익 성장을 보였습니다. 특히 집합투자증권취급수수료는 동기간 512억원을 달성하며 전년(367억원) 대비 39.5% 상승하였고, 자산관리수수료는 129억원으로 전년(101억원) 대비 27.7% 증가하였습니다.

IB(인수주선, M&A자문)수수료는 FY2018 연간 1,111억원을 기록했습니다. 2018년 IPO시장의 침체에도 불구하고 당사는 동구바이오제약와 올릭스, 휴네시온 등의 IPO를 주관하였으며, 현대중공업, 삼성중공업, CJ제일제당 등 대기업 유상증자 딜에참여한 결과 2018년 누적 전체 ECM주관 1위(M/S 25.6%)의 기록을 달성하였습니다. DCM시장에서는 SK하이닉스, SK네트웍스, LG화학, KT 등 다수의 회사채 발행 인수주선 딜에 참여하여 일반회사채(여신전문금융회사채권, 자산유동화증권 제외) 인수 순위 1위(M/S 26.8%)를 차지하였습니다. 당사 IB 부문의 성과는 인수주선, 매수 및 합병 수수료 등 전통적인 IB 수수료 수익뿐만 아니라, 기타수수료 수익(인수금융 및 매입약정, 확약/보증, 금융자문 등 관련 수익), 그 외 IB 관련 운용처분 수익(전자단기사채, CP, 실물자산, PI 등)으로 확대되었습니다. 

기타수수료는 FY2018 연간 1,055억원을 기록했습니다. 당사는 2018년 한남동 나인원 프로젝트 파이낸싱, 삼성물산 서초사옥 매입 등 다수의 부동산금융Deal에 참여하였고, BHC, 한앤컴퍼니 등 인수금융Deal을 수행한 결과 지난 해 대비 IB관련 기타수수료 수익이 증가하였습니다.

운용손익&관련 이자수지는 전년 대비 354억원 감소한 FY2018 4,896억원을 기록했습니다. 국고채 금리 안정화로 국내채권운용에 우호적인 환경이 지속되었으나, 미중 무역분쟁의 여파로 국내증시가 하락함에 따라 주식 및 파생상품운용부분에서 수익이 감소하였기 때문입니다.

주식거래 대금 증가와 더불어 당사 증권 여신잔고 및 예탁금 잔고의 증가로 FY2018증권여신&예탁금 관련 이자수지는 전년(942억원) 대비 36.0%증가한 1,281억원을 기록하였습니다.

(2) 시장점유율
 <수탁수수료 시장점유율 현황>

금융회사명
FY2018 3분기 누적
FY2017
FY2016

누계
점유율
누계
점유율
누계
점유율

당사
295,513
8.14%
305,216
7.64%
303,249
8.93%

삼성증권
303,811
8.37%
328,587
8.22%
288,038
8.48%

한국투자증권
229,894
6.33%
259,756
6.50%
251,648
7.41%

미래에셋대우
376,171
10.37%
400,453
10.02%
98,445
2.90%

케이비증권
321,089
8.85%
310,873
7.78%
248,116
7.31%

전체
3,629,085
100.00%
3,997,468
100.00%
3,395,479
100.00%

주1) 금융통계정보시스템(FISIS)의 수탁수수료를 기준으로 작성하였습니다.

(3) 시장의 특성

금융투자업의 주요 사업영역은 ① 유가증권 중개 및 매매, 각종 금융상품 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무와 ② 유가증권 인수 및 발행, 기업 자금조달, M&A 등의 투자은행업무, 그리고 ③ 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무 등으로 구분할 수 있습니다. 금융투자업은 자본 공급자인 투자자에게는 최적의 투자상품을 제공하여 투자 목적을 달성케 하고, 기업 등 자금 수요자에게는 다양한 기업금융 Solution을 통해 효과적인 기업 활동을 가능케 하는 기회를 제공하고 있습니다. 이러한 업무를 통하여 금융투자업은 대한민국 실물경제와 함께 성장해왔으며, 경제성장의 핵심동력으로서 중요한 역할을 수행하고 있습니다.

금융투자업은 정부와 금융당국의 정책방향에 영향을 많이 받는 대표적인 규제 산업입니다최근 금융당국은 증권사의 '투자은행'으로서의 역할을 강화하기 위한 각종 제도 개선을 추진하는 동시에 금융회사의 투명성을 높이고 '금융소비자 보호'를 강화하는 방향으로 정책을 수립/시행하고 있습니다. 금융투자업자의 자율성이 확대되며 사업기회가 많아지는 반면 회사의 '규제 준수비용'이 증가할 것으로 예상됩니다.

한편, 증권업 M&A와 주요 경쟁사의 자본확충으로 초대형 증권사가 탄생할 기반이 마련되고 업계의 경쟁구도가 재편되고 있습니다. 또한, 은행/증권/보험 등 금융업종간 경계도 약화되며, 업권간 경쟁도 치열해지고 있습니다. 최근 금융투자업계는 기존 브로커리지 수익에 의존한 수익구조를 IB(투자은행), WM(자산관리), 트레이딩 등으로 수익원천을 다변화하고자 노력하고 있습니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망
 당사는 신규 겸영업무로 '단기금융업' 인가를 받은뒤, 2018년 7월부터 원화 발행어음 판매를 개시하였습니다. 또한 단기금융업을 인가받은 종합금융투자사업자는 외화표시 발행어음 취급이 가능해져서 2019년 1월부터 외화발행어음도 판매중입니다. 향후 발행어음 수신을 통한 안정적인 자금 조달 및 규제 비율 완화로 발생하는 추가적인 자산 확대 여력을 활용하여, 종합금융투자사업자의 기업금융 기능 강화 및 수익증대가 가능할 것으로 예상하고 있습니다.

(5) 조직도 (2018.12.31 기준)

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

"Ⅲ. 경영참고사항" 中 "1. 사업의 개요" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안)ㆍ현금흐름표

재 무 상 태 표

제 52(당)기 기말 2018년

12월 31일 현재

제 51(전)기 기말

2017년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목
당기말(*1)
전기말

자산

현금및현금성자산
607,234

565,923

당기손익인식금융자산
-

24,734,553

당기손익-공정가치측정금융자산

34,582,973

-

위험회피목적파생상품자산
2,916

1,713

매도가능금융자산
-

5,504,992

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

3,425,190

-

대여금및수취채권
-

9,851,876

상각후원가측정금융자산

10,948,222

-

종속기업및관계기업투자
1,003,325

787,671

유형자산
291,435

296,055

투자부동산
51,129

53,401

무형자산
13,693

16,022

당기법인세자산

23,033

-

이연법인세자산
10,561

89,981

기타자산
164,497

84,303

자산 총계

51,124,208

41,986,490

부채

예수부채
3,457,967

2,621,752

당기손익인식금융부채
-

14,924,086

당기손익-공정가치측정금융부채

22,681,498

-

위험회피목적파생상품부채
-

3,535

차입부채
14,167,170

13,806,544

발행사채
3,825,699

3,499,901

기타금융부채
1,867,074

2,216,319

충당부채
19,253

4,584

당기법인세부채

-

6,060

기타부채
94,672

78,981

부채 총계

46,113,333

37,161,762

자본

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,517,433

1,517,433

기타자본구성요소
169,358

188,730

이익잉여금

(당기말 :

대손준비금
기적립액

76,950
백만원

대손준
비금환입예정액
14,267
백만원)

(
전기말 : 대손준비금기적립액 12,395 백만원

대손준비금전입예정액 64,555 백만원)

1,792,809

1,587,290

자본 총계

5,010,875

4,824,728

부채와 자본 총계

51,124,208

41,986,490

(*1)
당기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기말 재무상태표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

포 괄 손 익 계 산 서

제 52(당)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 51(전)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위: 백만원)

과목

당기
(*1)

전기

영업수익

8,951,564

9,364,046

수수료수익
773,869

672,461

당기손익인식금융상품평가및처분이익
-

7,437,725

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

6,981,081

-

매도가능금융자산평가및처분이익
-

26,258

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

3,940

-

위험회피목적파생상품평가및처분이익
2,907

11,729

이자수익
899,096

760,947

유효이자율 적용 이자수익
396,736

-

당기손익-공정가치측정금융상품
502,360

-

대여금및수취채권평가및처분이익
-

12

외환거래이익
155,466

346,492

기타의영업수익
135,205

108,422

영업비용

8,460,729

8,877,713

수수료비용
135,722

100,441

당기손익인식금융상품평가및처분손실
-

7,264,022

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

7,062,174

-

매도가능금융자산평가및처분손실
-

18,356

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

8,443

-

위험회피목적파생상품평가및처분손실
5,833

28

이자비용
311,264

224,825

대여금및수취채권평가및처분손실
-

12,035

상각후원가측정금융자산관련손실

22,847

-

상각후원가측정금융자산 매각손실
87

-

상각후원가측정금융자산 대손상각비
22,760

-

외환거래손실
252,711

580,216

판매비와관리비
655,008

677,586

기타의영업비용
6,727

204

영업이익

490,835

486,333

영업외수익

8,835

8,340

영업외비용

36,925

41,274

법인세비용차감전순이익

462,745

453,399

법인세비용

138,599

99,073

당기순이익
(대손준비금반영후 조정이익:

당기
:

324,036
백

만원
,

전기:

289,771
백만원)

324,146

354,326

기타포괄손익

24,019

(5,281)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
15,782

371

매도가능금융자산평가손익
-

(4,173)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익
14,127

-

위험회피파생상품손익
1,655

4,544

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
8,237

(5,652)

당기손익-공정가
치측정
지정금융부채신용위험조정

7,949

-

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

5,277

-

위험회피파생상품손익

(1,938)

-

확정급여의재측정요소

(3,051)

(5,652)

당기총포괄이익

348,165

349,045

기본보통주당순이익

1,080

1,181

희석보통주당순이익

1,080

1,181

기본우선주당순이익

1,130

1,231

(*1)
당기 포괄손익계산서는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기 포괄손익계산서는 소급재작성되지 아니하였습니다.

자 본 변 동 표

제 52(당)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 51(전)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목
자본금
기타불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
총계

2017년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,517,429
194,011
1,353,641
4,596,356

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)

소계
1,531,275
1,517,429
194,011
1,232,964
4,475,679

당기총포괄손익

당기순이익
-
-
-
354,326
354,326

확정급여제도의재측정요소
-
-
(5,652)
-
(5,652)

매도가능금융자산평가손익
-
-
(4,173)
-
(4,173)

위험회피파생상품평가손익
-
-
4,544
-
4,544

자기주식처분
-
4
-
-
4

2017년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,517,433
188,730
1,587,290
4,824,728

2018년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,517,433
188,730
1,587,290
4,824,728

회계기준 변경에 따른 변동효과

-
-
(43,391)
31,983
(11,408)

2018년 1월 1일(수정후)
1,531,275
1,517,433
145,339
1,619,273
4,813,320

연차배당
-
-
-
(150,610)
(150,610)

소계
1,531,275
1,517,433
145,339
1,468,663
4,662,710

당기총포괄손익

당기순이익
-
-
-
324,146
324,146

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
19,404
-
19,404

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
7,949
-
7,949

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(3,051)
-
(3,051)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(283)
-
(283)

2018년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,517,433
169,358
1,792,809
5,010,875

당기 자본변동표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기 자본변동표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

이익잉여금처분계산서(안)

제 52(당)기
2018년 01월 01일부터

제 51(전)기
2017년 01월 01일부터

2018년 12월 31일까지

2017년 12월 31일까지

처분예정일

2019년 03월 27일

처분확정일

2018년 03월 22일

(단위 : 백만원)

구 분
제 52 기
제 51 기

I. 미처분이익잉여금

356,187

354,384

1. 전기이월미처분이익잉여금
58

58

2. 회계기준변경효과
31,983

-

3. 당기순이익
324,146

354,326

II. 대손준비금 등의 이입액

14,267

-

1. 대손준비금 이입액
14,267

-

Ⅲ. 이익잉여금처분액

370,371

354,326

1. 이익준비금
15,061

15,061

2. 대손준비금
-

64,555

3. 임의적립금
204,700

124,100

4. 현금배당
 (주당배당금(률)) 

보통주: 당기
500원(10.0%)
, 전기

500원(10.0%)

우선주: 당기
550원(11.0%)
, 전기 550원(11.0%)

150,610

150,610

Ⅳ. 차기이월미처분이익잉여금

83

58

현 금 흐 름 표

제 52(당)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 51(전)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사
(단위 : 백만원)

과목

당기
(*1)

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,113,793)

504,185

1. 법인세비용차감전순이익

462,745

453,399

2. 손익조정항목
(573,408)

(342,384)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(1,615,740)

(67,510)

4. 이자수취액
860,906

743,436

5. 이자지급액
(281,770)

(209,740)

6. 배당금수취액
54,205

106,359

7. 법인세납부액
(92,830)

(179,375)

8. 분배금수취액
72,099

-

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

831,912

(1,908,010)

1. 현금유입액
3,639,008

2,484,559

1.
매도가능금융자산의 처분

-

2,457,598

1.

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,509,728

-

1.
상각후원가측정금융자산의 처분

23,000

-

1.
종속기업및관계기업투자의 처분

12,921

1,673

위험회피파생상품의 종료
84,508

-

1.
보증금의 감소

5,891

20,336

1.

유형자산 및 투자부동산의 처분

378

21

1.

무형자산의 처분

2,582

4,931

2. 현금유출액
(2,807,096)

(4,392,569)

2.
매도가능금융자산의 취득

-

(4,238,589)

2.
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(2,498,236)

-

2.
종속기업및관계기업투자의 취득

(201,689)

(127,570)

2.
위험회피파생상품의 종료

(86,900)

-

2.
보증금의 증가

(5,726)

(13,684)

2.
유형자산의 취득

(14,545)

(12,253)

무형자산의 취득
-

(473)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

376,917

1,363,841

1. 현금유입액
1,397,774,273

1,616,090,146

1.
차입부채의 증가

1,325,635,852

1,606,649,767

1.
발행사채의 증가

72,138,132

9,440,212

1.
임대보증금의 증가

289

167

2. 현금유출액
(1,397,397,356)

(1,614,726,305)

2.

차입부채의 감소

(1,325,397,209)

(1,606,239,268)

2.
발행사채의 감소

(71,847,600)

(8,365,000)

2.

임대보증금의 감소

(716)

(1,360)

2.
위험회피파생상품의 종료

(1,221)

-

2.

배당금의 지급

(150,610)

(120,677)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

95,036

(39,984)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(53,725)

(45,784)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

565,923

651,691

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

607,234

565,923

(*1)
당기 현금흐름표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기 현금흐름표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

연 결 재 무 상 태 표

제 52(당)기 기말 2018년

12월 31일 현재

제 51(전)기

기말 2017년 12월 31일 현재

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기말(*1)
전기말

자산

현금및현금성자산

637,714

597,111

당기손익인식금융자산

-

25,239,638

당기손익-공정가치측정금융자산

36,357,329

-

위험회피목적파생상품자산
3,229

5,899

매도가능금융자산

-

6,311,849

기타포괄손익-공정가치측정금융자산

3,524,221

-

대여금및수취채권
-

11,107,593

상각후원가측정금융자산

12,240,692

-

관계기업및공동기업투자

75,296

66,287

유형자산

296,788

300,349

투자부동산

51,129

53,401

무형자산

17,365

20,500

당기법인세자산
28,493

3,783

이연법인세자산
14,368

91,482

기타자산
175,948

94,847

자산 총계

53,422,572

43,892,739

부채

예수부채

4,045,450

3,080,583

당기손익인식금융부채

-

14,926,262

당기손익-공정가치측정금융부채

22,692,593

-

위험회피목적파생상품부채
3,722

7,881

차입부채

15,607,391

14,993,801

발행사채

3,825,699

3,499,901

기타금융부채

2,060,178

2,443,852

충당부채

18,444

4,584

당기법인세부채
-

6,684

이연법인세부채
-

811

기타부채

115,292

92,173

부채 총계

48,368,769

39,056,532

자본

지배주주지분

5,047,617

4,830,600

자본금
1,531,275

1,531,275

기타불입자본
1,516,744

1,518,635

기타자본구성요소
167,118

167,129

이익잉여금

(당기말 : 대손준비금기적
립액
76,960
백만원

대
손준비금환입예정액

14,265
백만원)

(
전기말 :
대손준비금기적립액
12,403 백만
원

대손준비금전입예정액
64,557 백만원)

1,832,480

1,613,561

비지배주주지분

6,186

5,607

자본 총계

5,053,803

4,836,207

부채와 자본 총계

53,422,572

43,892,739

(*1)
당기말 재무상태표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기말 재무상태표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제 52(당)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 51(전)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
당기(*1)
전기

영업수익

9,241,348

9,545,474

수수료수익
778,932

679,243

당기손익인식금융상품평가및처분이익
-

7,555,739

당기손익-공정가치측정금융상품관련이익

7,171,502

-

매도가능금융자산평가및처분이익
-

32,389

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련이익

3,941

-

위험회피목적파생상품평가및처분이익
4,018

15,221

이자수익
982,647

830,864

유효이자율 적용 이자수익
473,397

-

당기손익-공정가치측정금융상품
509,250

-

대여금및수취채권평가및처분이익
-

16

상각후원가측정금융자산관련이익

1,494

-

외환거래이익
159,283

349,170

기타의영업수익
139,531

82,832

영업비용

8,701,204

9,086,270

수수료비용
139,641

110,769

당기손익인식금융상품평가및처분손실
-

7,376,477

당기손익-공정가치측정금융상품관련손실

7,209,070

-

매도가능금융자산평가및처분손실
-

26,976

기타포괄손익-공정가치측정금융자산관련손실

8,443

-

위험회피목적파생상품평가및처분손실
8,512

3,452

이자비용
343,378

247,838

대여금및수취채권평가및처분손실
-

16,947

상각후원가측정금융자산관련손실

30,823

-

상각후원가측정금융자산 매각손실

87

-

상각후원가측정금융자산 대손상각비

30,736

-

외환거래손실
256,413

588,551

판매비와관리비
691,485

709,190

기타의영업비용
13,439

6,070

영업이익

540,144

459,204

영업외수익

11,778

9,903

영업외비용

47,157

26,559

법인세비용차감전순이익

504,765

442,548

법인세비용

143,292

92,915

당기순이익

361,473

349,633

지배주주지분순이익

(대손준비금반영후 조정이익:

(
당기:

360,750

백만
원,

전기:
285,552 백만원)

360,862

350,109

비지배지분순이익(손실)
611

(476)

기타포괄손익

28,236

(37,637)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목
18,735

(31,985)

매도가능금융자산평가손익
-

(17,878)

기타포괄손익-공정가치측
정
채무증권
평가손익

14,213

-

지분법적용투자주식평가손익
(152)

(242)

위험회피파생상품평가손익
(10,293)

35,070

해외사업환산손익

14,967

(48,935)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
9,501

(5,652)

기타포괄손익-공정가치측
정
지분증권
평가손익

6,541

-

당기손익-공정가
치측정지
정금융부채신용위험조정

7,949

-

위험회피파생상품평가손익

(1,938)

-

확정급여의재측정요소

(3,051)

(5,652)

총포괄이익

389,709

311,996

지배주주지분포괄이익
385,946

312,541

비지배지분포괄
(손실)이익

3,763

(545)

기본보통주당순이익

1,203원

1,167원

희석보통주당순이익

1,203원

1,167원

기본우선주당순이익

1,253원

1,217원

(*1)
당기 포괄손익계산서는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기 포괄손익계산서는 소급재작성되지 아니하였습니다.

연 결 자 본 변 동 표

제 52(당)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 51(전)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목
자본금
기타
불입자본
기타자본
구성요소
이익잉여금
지배주주
지분합계
비지배지분
총계

2017년 1월 1일(전기초)
1,531,275
1,518,286
204,697
1,384,558
4,638,816
9,962
4,648,778

연차배당
-
-
-
(120,677)
(120,677)
-
(120,677)

종속기업의 지분변동
-
345
-
(429)
(84)
(3,810)
(3,894)

소계
1,531,275
1,518,631
204,697
1,263,452
4,518,055
6,152
4,524,207

총포괄손익(손실)

당기순이익(손실)
-
-
-
350,109
350,109
(476)
349,633

확정급여제도의재측정요소
-
-
(5,652)
-
(5,652)
-
(5,652)

매도가능금융자산평가손익

-
(17,878)
-
(17,878)
-
(17,878)

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(242)
-
(242)
-
(242)

위험회피파생상품평가손익
-
-
35,070
-
35,070
-
35,070

해외사업환산손익
-
-
(48,866)
-
(48,866)
(69)
(48,935)

자기주식처분
-
4
-
-
4
-
4

2017년 12월 31일(전기말)
1,531,275
1,518,635
167,129
1,613,561
4,830,600
5,607
4,836,207

2018년 1월 1일(당기초)
1,531,275
1,518,635
167,129
1,613,561
4,830,600
5,607
4,836,207

회계기준 변경에 따른 변동효과

-
-
(25,095)
8,703
(16,392)
-
(16,392)

2018년 1월 1일(수정후)
1,531,275
1,518,635
142,034
1,622,264
4,814,208
5,607
4,819,815

연차배당
-
-
-
(150,610)
(150,610)
-
(150,610)

소계
1,531,275
1,518,635
142,034
1,471,654
4,663,598
5,607
4,669,205

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
360,862
360,862
611
361,473

기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익
-
-
20,754
-
20,754
-
20,754

당기손익-공정가치측정지정금융부채신용위험변동손익

-
-
7,949
-
7,949
-
7,949

지분법적용투자주식평가손익
-
-
(152)
-
(152)
-
(152)

확정급여제도의 재측정요소
-
-
(3,051)
-
(3,051)
-
(3,051)

위험회피파생상품평가손익
-
-
(12,231)
-
(12,231)
-
(12,231)

해외사업환산손익
-
-
11,815
-
11,815
3,152
14,967

종속회사 지분변동
-
(1,891)
-
(36)
(1,927)
(3,184)
(5,111)

2018년 12월 31일(당기말)
1,531,275
1,516,744
167,118
1,832,480
5,047,617
6,186
5,053,803

당기 자본변동표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기 자본변동표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

연 결 현 금 흐 름 표

제 52(당)기 2018년

1

월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 51(전)기 2017년

1

월 1일부터 2017년 12월 31일까지

NH투자증권주식회사와 그 종속기업
(단위: 백만원)

과목

당기

(*1)

전기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

(1,595,476)

876,302

1. 법인세비용차감전순이익
504,765

442,548

2. 손익조정항목
(589,930)

(365,269)

3. 자산ㆍ부채의 변동
(2,152,129)

313,253

4. 이자수취액
934,242

813,884

5. 이자지급액
(313,884)

(232,753)

6. 배당금수취액
50,766

80,963

7. 법인세납부액
(95,647)

(176,324)

8. 분배금수취액
66,341

-

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

960,251

(2,173,312)

1. 현금유입액
3,639,458

2,499,328

1.
매도가능금융자산의 처분

-

2,465,223

1.
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분

3,519,614

-

1.

관계기업의 처분

24,504

8,027

1.

위험회피파생상품의 종료

86,481

-

1.

보증금의 감소

5,891

20,338

1.

유형자산 및 투자부동산의 처분

384

61

1.

무형자산의 처분

2,584

5,679

2. 현금유출액
(2,679,207)

(4,672,640)

2.

매도가능금융자산의 취득

-

(4,609,498)

2.

기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득

(2,506,022)

-

2.

관계기업의 취득

(49,550)

(32,632)

1.

위험회피파생상품의 종료

(101,086)

-

2.

보증금의 증가

(5,726)

(13,685)

2.

유형자산의 취득

(16,530)

(15,229)

2.

무형자산의 취득

(293)

(1,596)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

729,313

1,220,962

1.
현금유입액

1,398,129,837

1,616,920,813

1.

차입부채의 증가

1,325,991,416

1,607,480,434

1.
발행사채의 증가

72,138,132

9,440,212

1.

임대보증금의 증가

289

167

2. 현금유출액
(1,397,400,524)

(1,615,699,851)

2.

차입부채의 감소

(1,325,400,377)

(1,607,212,815)

2.

발행사채의 감소

(71,847,600)

(8,365,000)

2.

임대보증금의 감소

(716)

(1,359)

1.

위험회피파생상품의 종료

(1,221)

-

2. 배당금의 지급

(150,610)

(120,677)

Ⅳ. 현금및현금성자산의 증감

94,088

(76,048)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 환율변동효과

(53,485)

(51,467)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

597,111

724,626

Ⅶ. 당기말의 현금및현금성자산

637,714

597,111

(*1)
당기 현금흐름표는 기업회계기준서 제1109호에 따라 작성되었으며, 비교표시된 전기 현금흐름표는 소급재작성되지 아니하였습니다.

※ 재무제표 및 연결재무제표에 대한 주석은 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시되는 감사보고서 또는 주주총회에 비치되는 기타서류를 참고하시기 바랍니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경
- 해당사항없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적)
① <생략>
1.~6. <생략>

② 본 회사는 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융관련 법령에서 정하는 인가ㆍ허가ㆍ등록 또는 신고 후 다음 각호의 업무를 겸영할 수 있다.
1. <생략>

2.
자본시장과금융시장에관
한법률에 따른 일반사무관리회사 업무
3.~20. <생략>

21.
전문투자자사모집합투자
기구

등에 대한 전담중개업무
22.~26. <생략>
③ <생략>

제2조(목적)
① <현행과 동일>
1.~6. <현행과 동일>

② 본 회사는 자본시장과금융투자업에관한법률 및 금융관련 법령에서 정하는 인가ㆍ허가ㆍ등록 또는 신고 후 다음 각호의 업무를 겸영할 수 있다.
1. <현행과 동일>

2.
자본시장과금융투자업에
관한법률에 따른 일반사무관리회사 업무
3.~20. <현행과 동일>

21.
전문투자형사모집합투자
기구 등에 대한 전담중개업무
22.~26. <현행과 동일>
③ <현행과 동일>

- 오기 수정

- 오기 수정

제9조
(주권의 종류)

본 회사가 발행할 주권은 기명식으로 하고 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종으로 한다.

제9조
(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

본 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

- 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영

제14조(명의개서 대리인)
①~② <생략>

③ 본 회사는 주주명부나 사채원부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급 장소에 비치하고,
주식 및 사채의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권 및 사채권의 발행·신고의 접수, 기타 주식 및 사채에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급하게 한다.
④ <생략>

제14조(명의개서 대리인)
①~② <현행과 동일>

③ 본 회사는 주주명부나 사채원부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급 장소에 비치하고,
주식 및 사채의 전자등록, 주주명부 및 사채원부의 관리, 기타 주식 및 사채에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급하게 한다.

④ <현행과 동일>

- 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영

제15조(주주 등의 주소, 성명 및 인감신고)

① 주주와 등록질권자 및 그 법정대리인은 주소, 성명 및 인감 또는 서명을 본 회사의 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

② 제1항의 자가 외국에 거주하는 경우에는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 본 회사의 명의개서 대리인에게 신고하여야 한다.

③ 제1항 및 제2항에 변경이 있을 경우에도 또한 같다.

④ 법정대리인은 그 자격을 증명하는 서면을 제출하여야 한다.

제15조<삭제>

- 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
①~② <생략>

③ 임시주주총회의 소집이 있을 경우와 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로
3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 수 있는 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우, 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

제16조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)
①~② <현행과 동일>

③ 임시주주총회의 소집이 있을 경우와 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로
3개
월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 수 있는 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우, 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

- 한국상장사협의회 표준정관 개정사항 반영

제18조(사채의 발행) 
①~② <생략>

③ 회사는 제1항에서 규정하는 사채의 채권(債券)을 발행하는 대신 전자 등록기관의 전자등록부에 채권(債權)을 등록할 수 있다.

제18조(사채의 발행)
①~② <현행과 동일>
③ <삭제>

- 제19조의5와 중복으로 삭제

<신설>
제19조의5(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 본 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

- 주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 반영

제20조(사채발행에 관한 준용규정)

제14조

와
제15조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제20조(사채발행에 관한 준용규정)

제14조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

- 제15조 삭제로 인해 삭제

제21조(총회의 소집)
① <생략>

② 정기주주총회는 매영업년도 종료 후
3월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제21조(총회의 소집)
① <현행과 동일>

② 정기주주총회는 매영업년도 종료 후
3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다

- 한국상장사협의회 표준정관 개정사항 반영

제40조(감사위원회의 구성)
①~⑥ <생략>
<신설>

제40조(감사위원회의 구성)
①~⑥ <현행과 동일>

⑦ 사외이사의 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

- 한국상장사협의회 표준정관 개정사항 반영

제41조(감사위원회의 직무)
①~⑤ <생략>
⑥ 감사위원회는 외부감사인
의 선임
에 있
어 이를 승인한다.

⑦~⑧ <생략>

제41조(감사위원회의 직무)
①~⑤ <현행과 동일>
⑥ 감사위원회는 외부감사인
을
선정한
다.

⑦~⑧ <현행과 동일>

- 주식회사의 등의 외부감사에 관한 법률 개정사항 반영

제45조(외부감사인의 선임)

회사는 감사위원회의 승인을 얻어 주식회사의외부감사에관한법률 규정에 의한 외부감사인을 선임하며 선임 후 최초로 소집되는 정기주주총회에 그 사실을 보고하거나 최근 주주명부폐쇄일의 주주에게 서면이나 전자문서에 의한 통지 또는 회사의 인터넷 홈페이지에 게재한다.

제45조(외부감사인의 선임)

본 회사는 감사위원회가 선정한 외부감사인을 선임하며 그 사실을 선임한 이후에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

- 주식회사의 등의 외부감사에 관한 법률 개정사항 반영

<신설>

부 칙

제1조(시행일) 이 정관은 2019년 3월 27일부터 시행한다. 다만, 제9조, 제14조, 제15조, 제19조의5 및 제20조 개정내용은 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」시행일부터 시행한다.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

김일군
1952-04-17
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

김선규
1952-08-17
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

전홍렬
1948-10-13
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

손병환
1962-11-11
비상임이사
해당사항없음
대표이사

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

김일군
現) NH투자증권 사외이사
- NH한삼인 대표이사
- 경남무역 사장
해당사항없음

김선규
現) NH투자증권 사외이사
- 현대도시개발 부회장
- 대한주택보증 사장
해당사항없음

전홍렬
現) 김&장 법률사무소 고문
- 금융감독원 부원장
- 농협금융지주 사외이사
해당사항없음

손병환
現) 농협금융지주 사업전략부문장 
& 농협은행 글로벌사업부문장
- 농협은행 스마트금융부장
- 농협중앙회 기획실장
해당사항없음

□ 감사위원이 되는 사외이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

박상호
1951-05-20
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

박철
1959-06-03
사외이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 2 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

박상호
現) 삼일회계법인 고문
- 삼성생명 법인영업본부장(부사장)
- 삼성선물 대표이사
해당사항없음

박철
現) 법무법인 바른 변호사
- 대전고등법원 부장판사
- 서울고등법원 부장판사
해당사항없음

□ 감사위원이 되는 사내이사 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

최한묵
1958-02-09
사내이사
해당사항없음
임원후보추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

최한묵
現) NH투자증권 사내이사(상근감사위원)
- 금융감독원 IT감독국장
- 금융감독원 검사기법연구소장
해당사항없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
8 ( 5 )
9 ( 5 )

보수총액 내지 최고한도액
40억원한도
40억원한도

※ 참고사항

당사는 주총분산 프로그램 접수결과 지정된 추가 집중일인 3월 27일(수)에(지정사유 : 해당일자에 80개사 초과 개최) 주주총회를 개최 예정이나, 주총분산 프로그램 1차 접수기간(2.15)내 참여하여 집중일 주총 개최사유 신고의무 면제 대상으로 해당사실이 없습니다.