나우IB — 주주총회소집공고 (20190306)
제출인: 나우IB

주주총회소집공고
2.7
나우아이비캐피탈(주)

주주총회소집공고

2019년 3월 6일

회 사 명 :
나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 :
이승원

본 점 소 재 지 :
서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층

(전 화)02-565-6234

(홈페이지)http://www.nauib.com

작 성 책 임 자 :
(직 책)전무이사
(성 명)이재규

(전 화)02-565-6234

주주총회 소집공고

(제12기 정기)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사 정관 제24조에 의거 제12기 정기주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여주시기 바랍니다.

 -아 래-

1. 일 시 : 2019년 3월 21일 (목) 오전 9시 00분

2. 장 소 : 서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 1층 코람코자산신탁 대회의실

3. 회의 목적 사항

가. 보고사항 : 감사의 감사보고, 영업보고, 감사인 선임보고, 내부회계관리제도 운용실태보고

나. 부의안건

제 1호 의안 : 제12기(2018.01.01~2018.12.31) 재무제표 승인의 건

(재무상태표, 손익계산서, 현금흐름표, 자본변동표, 주석 및 이익잉여금처분계산 서(안) 승인의 건)

제 2호의안 : 정관일부 변경의 건

제 3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건

제 4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건

4. 경영참고사항 비치

상법 제542조의4에 의한 경영참고사항은 당사 인터넷 홈페이지에 게재하고 본점과명의개서대행회사(국민은행 증권대행부)에 비치하였으며, 금융위원회 및 한국거래소에 전자공시하여 조회가 가능하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 배당내역 : 1주당 예정배당금 150원

6. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

우리 회사의 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수없습니다. 따라서 주주님들께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사 할 수 있습니다.

7. 주주총회 참석 시 준비물

1) 직접행사 : 주총참석장, 신분증

2) 간접행사 : 주총참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인의 신분증

8. 기타
주주총회 기념품은 지급하지 않사오니 양지하여 주시기 바랍니다.

2019년 3월 6일

서울시 강남구 삼성로 511 골든타워 11층 (Tel : 02-565-6234)

나우아이비캐피탈 주식회사

대 표 이 사 이 승 원

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

이승원
(출석률: 100%)
박상규
(출석률: 100%)
정지완
(출석률: 100%)
한상구
(출석률: 67%)

찬 반 여 부

2018-01
2018.01.24
2018년 업무계획 및 예산 승인의 건
찬성
찬성
찬성
해당
없음

위험한도 및 자산운용계획 승인의 건
찬성
찬성
찬성

자금세탁방지 운용현황 보고
-
-
-

2018-02
2018.02.06
대주주에 대한 신용공여 승인의 건
찬성
찬성
찬성

2017 회계연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
찬성
찬성
찬성

2018-03
2018.03.04
2017 회계연도 재무제표 및 영업보고서 변경 승인의 건
찬성
찬성
찬성

감사 추천의 건
찬성
찬성
찬성

정기주주총회 소집결의의 건
찬성
찬성
찬성

신용정보관리, 보호인의 업무수행 실적 보고의 건
-
-
-

2018-04
2018.04.30
사외이사 추천의 건
찬성
찬성
찬성

감사 추천의 건
찬성
찬성
찬성

임시주주총회 소집 결의
찬성
찬성
찬성

준법감시인 및 위험관리책임자 선임의 건
찬성
찬성
찬성

최대주주 및 특수관계인과의 거래 승인의 건
찬성
찬성
찬성

명의개서대리인 선임의 건
찬성
찬성
찬성

규정 제정의 건(내부정보관리규정 등)
찬성
찬성
찬성

규정 일부개정의 건(이사회 규정 등)
찬성
찬성
찬성

2018-05
2018.05.16
이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

코스닥시장 상장 추진의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

규정 제정(내부회계관리규정) 및 내부회계관리자 지정의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

2018-06
2018.08.14
코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건
찬성
찬성
찬성
찬성

규정 일부 개정(투자위원회 규정)
찬성
찬성
찬성
찬성

2018-07
2018.09.20
신주식 발행의 건
찬성
찬성
찬성
불참

코스닥시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출의 건
찬성
찬성
찬성
불참

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
3,000,000,000
15,133,330
15,133,330
-

※ 당사의 주총승인 이사의 보수한도는(2018.01.01~2018.12.31) 30억원이며, 사외이사만의 주총승인 금액은 별도로 없습니다. 따라서 위의 주총승인금액은 사외이사를 포함한 이사의 보수에 대한 주총승인 금액 입니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 천원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

1) 산업의 특성

당사는 한국표준산업분류상 ‘(K64209)기타 금융 투자업’에 속하는 회사로서 신기술사업금융업을 영위하고 있습니다.

신기술사업금융업을 영위하는 신기술사업금융회사는 벤처캐피탈에 속하며, 벤처캐피탈은 잠재적으로 기술력이 높지만 자본과 경영여건이 취약한 연구개발, 기업설립 초기단계에 있는 벤처기업에게 자금과 경영서비스 등을 제공하고, 이후 인수합병(M&A), 상장(IPO)등을 통해서 투자자금을 회수하는 금융자본(신기술투자조합 등)이며 동시에 금융회사(신기술사업금융회사)입니다.

벤처캐피탈업계는 여신전문금융업법에 의거한 “신기술사업금융회사”와 중소기업창업지원법에 의거한 “중소기업창업투자회사”등으로 구분됩니다.

신기술사업금융회사와 창업투자회사는 장래성이 있지만 기반이 취약한 중소, 벤처기업에 지분취득의 방식으로 투자를 수행하는 점은 유사하나, 신기술사업금융회사는 금융당국의 엄격한 진입, 운영 규제(높은 자본금 요건, 내부통제기준, 건전성 기준, 금융위 관리, 감독 등)가 있는 반면 창업투자회사 대비 자유로운 투자활동이 가능하다는 차이점이 있습니다.

벤처캐피탈 시장 내에서 창업지원을 기본목적으로 하는 창업투자회사 대비 신기술사업금융회사는 성장단계의 기업 지원 및 중간회수시장 참여 등의 다양한 역할을 수행 가능 합니다.

 

[신기술사업금융회사와 창업투자회사의 비교]

구분

신기술사업금융회사(금융위)

창업투자회사(중기부)

규제체계

특성

엄격한 진입·운영 규제 대비

자유로운 투자규제 적용

자유로운 진입·운영 규제 대비

엄격한 투자규제 적용

자본금

최소 200억원

*신기술사업금융전문회사: 100억원

최소 20억원

회사

운영

금융당국 관리·감독, 건전성기준 준수,

준법감시인, 내부통제기준 제정 등

전문인력·사무실 확보 의무

투자

의무

없음

등록 후 3년내 자본금의 40%를 창업자 등에 신규투자 의무

업무범위

대상

신기술사업자

중소·벤처기업

가능

업무

신기술사업자에 투·융자, 경영지도

여신금융회사 공통업무(기업대출 등)

중소·벤처기업에 대한 투자

투자

방법

신주·구주, 타 조합 지분인수,

무형자산(IP 등) 투자, 해외투자

주로 신주투자(구주투자 등 제한)

해외투자(의무투자비율 충족 후)

* 제도개선 중

운영

조합

신기술사업투자조합,

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

중소기업창업투자조합,

한국벤처투자조합,

농식품투자조합, PEF

산업내

기대역할

기업의 성장단계별 금융지원

중간회수시장 활성화

초기중기단계 기업에 대한 투자

- 중소기업 창업 지원

일반 현황

(2018년 
상반기 기준)

46개사, 투자잔액 4.6조원

조합 결성규모 6.8조원

126개사, 투자잔액 8.4조원

조합 결성규모 21.2조원

(출처: 여신금융협회)
(주1) 신기술사업금융회사로 등록된 회사는 2018년 상반기(6월) 기준으로 99개사이며, 전업신기술금융회사는 46개사입니다.

2). 사업구조

당사의 사업구조는 크게 펀드조성(자금모집), 투자 및 관리, 투자회수로 이어지는 단계로 이루어져 있으며, 추가로 투자재산의 분배 및 해산으로 구분이 가능 합니다.

[사업구조도]

사업구조도

(1) 펀드조성(자금모집) 방식

일반적으로 제조업에서 원재료라는 부분은 당사의 사업구조상 자금의 모집이라고 할수 있습니다. 조합 설립의 출자자인 조합원은 정책기관, 금융기관 등으로 구분할 수 있으며, 이 중 조합설립에 가장 큰 역할을 하는 주요 출자자는 정책기관이라고 할 수 있습니다.

주요출자자는 크게 국민연금, 농림수산식품 모태펀드, 한국 모태펀드 및 성장사다리펀드로 나누어볼 수 있습니다. 농림수산식품 모태펀드는 2010년에 설립되었으며, 해양수산부, 농림축산식품부에서 출자를 받아 농업정책보험금융원이 운영하고 있습니다. 한국 모태펀드는 벤처기업육성에 관한 특별조치법에 따라 2005년에 설립되었으며, 중소기업진흥공단 등 7개의 정책기관 등으로부터 출자를 받아 한국벤처투자㈜가운영하고 있습니다. 성장사다리펀드는 금융위원회가 2013년 출범시킨 펀드로 산업은행, 기업은행, 은행권청년창업재단의 출자를 통해 조성되었으며 한국성장금융투자운용이라는 회사를 통해 운영되고 있습니다.

해당펀드의 출자 구조는 펀드의 출자자인 정책기관 등이 펀드에 출자를 하게 되고 해당 펀드들이 투자조합에 다시 출자를 하는 모자형 펀드(Fund of Funds)구조를 가지고 있습니다. 출자의 규모 및 대상은 매년 각 기금을 운용하는 농업정책보험금융원, 한국벤처투자 및 한국성장금융투자운용을 통해 결정되어 공지되며, 각 기금의 출자 대상 및 계획에 맞는 조합설립 제안을 통해서 정책자금의 출자를 받게 됩니다.

정책자금의 출자는 일회성의 지원이 아닌 정책적인 지원사항으로 벤처기업의 특성상높은 리스크와 상대적으로 긴 장기간의 투자를 요한다는 점에서 자금조달의 어려운 부분을 정책지원을 통해서 지원하고 있다고 할 수 있습니다. 이 외에도 각종 연기금 및 지방단치단체 등의 자금이 있으며 개인 및 기관투자자 등도 유한책임조합원(LP)으로서 조합 출자를 통해 조합원으로 참여하게 됩니다.

(2) 투자 및 관리 방식

조합의 결성을 통해 모집된 자금은 해당 조합의 설립에 따른 규약을 통해서 조합 결성 시 설정된 주요 투자 분야에 투자를 집행하게 됩니다. 각 조합은 설립 시 운용인력이 선임되며, 당사는 자체적으로 총 11명의 투자심사인력을 보유하고 있습니다.

투자심사인력은 신기술사업, 차세대유망기술, 전략적 제휴기업, 벤처관련 기관 등의 산업적인 부분과 인적 네트워크 등을 활용하여 투자대상을 발굴하게 되며 대상 기업의 기술, 사업화능력, 재무적요인 등 다방면의 검토 및 심사를 거쳐 투자를 집행하게 됩니다.

투자 이후 투자기업의 사후관리는 조합 자산의 운영에 있어 중요한 요소로서, 벤처기업이라는 투자대상의 특성상 지속적인 관리가 필요합니다. 특히 창업 초기기업의 경우 경영 및 제반 요소에 있어 역량이 부족한 단계로 투자 기업의 경영 및 관리에 도움을 제공합니다.

(3) 투자회수 방식

투자자금회수의 주요경로는 기업공개(IPO), M&A, Secondary Market 등이 있습니다. 기업공개는 유가증권시장 또는 코스닥시장에 투자기업을 상장하여 투자자금을 회수하는 방법으로 상장에 따른 높은 수익률 등을 고려시 가장 선호되는 방법이라고 할 수 있으나, 기업 공개에 이르기 까지 많은 시간과 노력이 필요 합니다. M&A는 기존 시장의 확대, 신시장 개척 등 성장전략의 일환으로 인수를 원하는 기업에 투자기업을 매각함으로서 투자자금을 회수하는 방법이며, Secondary Market을 통한 자금 회수는 투자지분을 다른 벤처투자자 등에게 매각하여 자금을 회수하는 방법 입니다.

(4) 배분 및 해산 방식

조합 재산의 투자 등으로부터 발생하는 수익 및 출자원금은 조합의 조합원 총회의 결의에 따라 분배하게 되며, 조합원에게 배분하는 재산의 원천은 조합재산에서 조합운영비 및 업무집행조합원에 대한 성과보수를 제외한 잔여재산을 조합원의 출자좌수에 비례하여 배분하게 됩니다. 또한 조합의 손실이 발생할 경우 손실금의 배분은 업무집행조합원에게 지급해야하는 금액을 공제 후 조합출자금 총액에 미달하는 경우 조합원별 출자비율에 따라 손실금을 배분하게 되며, 추가로 규약에 업무집행조합원 등의 우선손실충당 규정이 있을 시 우선손실충당 비율을 고려하여 산정 배분하게 됩니다. 조합은 규약에 의거하여 조합 설립 시 존속기간을 정하며, 존속기간이 만료가 되면 해산하게 됩니다. 또한 조합 규약에 정함에 따라 존속기간 전에도 해산이 가능합니다. 

나. 회사의 현황

1) 영업개황

(단위: 백만원)

매출유형

품 목

2015년

2016년

2017년

2018년

비고

영업수익

관리보수

2,351

4,245

4,318

4,199
(주1)

성과보수

-

871

5,419

639
(주2)

지분법이익

4,082

1,679

3,397

1,563
(주3)

소계

6,433

6,795

13,134

6,401

기타의 영업수익

자문수수료

483

962

130

125
(주4)

이자수익

81

94

65

162

배당금수익

5

10

1

12

투자주식평가/처분이익

1,921

646

426

450

기타영업수익

45

-

-

84

소계

2,535

1,712

622

833

합 계

8,968

8,507

13,755

7,234

(주1) 관리보수는 당사가 투자조합 및 사모집합투자기구의 업무집행조합원으로서 조합 및 PEF 운영에 따라 수령하는 보수입니다. 일반적으로 설립일 이후 2~3년은 약정총액 기준으로, 이후부터는 평균투자잔액 기준으로 관리보수를 수령하게 되며, 관리보수는 각 조합 및 PEF의 규약 또는 정관에 의거 지급되게 됩니다.

(주2) 성과보수는 투자조합 및 사모투자전문회사의 존속기간 중 내부수익률이 기준수익률을 초과하는 경우 지급됩니다.

(주3) 지분법 이익은 각 조합에 출자한 당사 지분에 대한 평가이익으로 지분비율이 20% 미만이나 회사가 업무집행 조합원으로서 조합 및 PEF에 중대한 영향력을 행사할 수 있다고 판단하여 지분법이 적용됩니다.

(주4) 기타의 영업수익은 이자수익을 비롯하여 배당금 수익, 자문수수료, 당사 자체 자금으로 취득한 투자주식관련 처분이익 및 평가이익, 기타영업수익(대손충당금환입등)으로 구성되어 있습니다.

2) 시장점유율

벤처캐피탈 시장은 단순히 투자규모, 자산규모 등으로 시장점유율을 파악하는 데는 한계가 있으며 신뢰할만한 통계자료 또한 부족한 실정입니다. 이러한 업계의 특성상 시장점유율을 표시하는데 많은 어려움이 있습니다.

 다만, 꾸준히 증가하고 있는 신기술금융업 등록회사의 수와
당사의 펀드레이징 규모 및 청산실적을 고려했을때 시장에서의 위치를 간접적으로 가늠할 수 있습니다. 

[신기술금융업 등록/영위 현황]

(단위: 개)

구분
'11
'12
'13
'14
'15
'16
'17
'18.6

등록
회사수
35
36
40
42
51
70
92
99

전업사
12
12
14
18
24
31
42
46

(출처: 여신금융협회)

[2018 벤처캐피탈 펀드레이징 현황]

(단위: 억원)

순위
회사명
구분
금액

1

IMM인베스트먼트

창업투자회사
10,844

2

한국투자파트너스

창업투자회사
5,207

3

아주IB투자

신기술사업금융회사
3,080

4

소프트뱅크벤처스

창업투자회사

2,864

5

TS인베스트먼트

창업투자회사

2,502

6

네오플럭스
창업투자회사
2,500

7

인터베스트
창업투자회사
2,190

8

KB인베스트먼트
창업투자회사
2,010

9

원익투자파트너스

창업투자회사

2,000

10

KTB네트워크
창업투자회사
1,703

11

UTC인베스트먼트

창업투자회사

1,695

12

스마일게이트인베스트먼트
창업투자회사
1,607

13

LB인베스트먼트
창업투자회사
1,456

14

메디치인베스트먼트
창업투자회사
1,338

15

포스코기술투자
신기술사업금융회사
1,255

16

DSC인베스트먼트

창업투자회사

1,200

17

컴퍼니케이파트너스

창업투자회사

1,193

18

나우아이비캐피탈
신기술사업금융회사
1,020

19

SBI인베스트먼트
창업투자회사
942

20

스톤브릿지벤처스

창업투자회사

850

(자료: 더벨 2018 4분기 league table )

[2018 벤처캐피탈 주요 조합청산 실적]

(단위: 억원)

운용사
조합명
약정총액
IRR(%)
ROI(%)
비고

스마일게이트인베스트먼트
스마일게이트
오퍼튜니티1호
200
168.3
170
프로젝트
펀드

메디치인베스트먼트
메디치 2015-2
113
32.2
57
프로젝트
펀드

아주아이비투자
AJU-AGRIGENTO 1호
200
31.4
153

BNH인베스트먼트-
코리아오메가투자금융
 (Co-GP)
HF바이오헬스케어
120
30
74
프로젝트
펀드

나우아이비캐피탈
나우 일본 테크놀로지
투자펀드 1호
300
28.8
133

스톤브릿지벤처스
스톤브릿지
디지탈콘텐츠
290
24.5
344

메디치인베스트먼트
메디치 2014-1
 세컨더리
270
18.2

솔리더스인베스트먼트-
IBK캐피탈
 (Co-GP)
미래창조
 IBKC-솔리더스
바이오세컨더리
300
17
124

프리미어파트너스
2010 KIF-프리미어
1000
16.6

SV인베스트먼트
충청북도-SVVC
생명과 태양펀드 2호
250
16.5
260

SV인베스트먼트
에스브이
특허기술사업화
150
11.5

(자료: 더벨 2018 4분기 league table )

3) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

⇒ "Ⅲ. 경영참고사항 1. 사업의 개요" 참조

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

※ 하기 재무제표는 주주총회 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

- 대차대조표(재무상태표)

재 무 상 태 표

제 12 기 2018년 12월 31일 현재

제 11 기 2017년 12월 31일 현재

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
제 12 기말
제 11 기말

자 산

현금및현금성자산
15,184,754,817
8,858,199,858

당기손익-공정가치금융자산
3,647,959,680
1,851,821,445

기타금융자산
10,000,000,000
-

기타채권
3,331,330,521
12,079,963,759

관계기업투자
37,206,701,717
28,282,950,459

유형자산
2,398,459
5,014,959

무형자산
50,836,600
50,836,600

이연법인세자산
-
21,543,710

기타자산
5,704,931
152,642,031

자산총계
69,429,686,725
51,302,972,821

부 채

기타금융부채
25,967,920
34,085,107

당기법인세부채
-
1,041,199,222

이연법인세부채
687,249,692
-

기타부채
101,902,930
260,225,420

부채총계
815,120,542
1,335,509,749

자 본

자본금
47,400,000,000
37,525,000,000

자본잉여금
6,363,575,000
2,100,000

자본조정
24,399,670
(150,100,000)

이익잉여금
14,826,591,513
12,590,463,072

자본총계
68,614,566,183
49,967,463,072

자본과 부채총계
69,429,686,725
51,302,972,821

- 손익계산서(포괄손익계산서)

포 괄 손 익 계 산 서

제 12 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 11 기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

영업수익
7,233,621,100
13,754,863,180

수수료수익
4,962,578,946
9,866,741,722

이자수익
161,997,638
64,771,845

배당금수익
12,401,693
600,000

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분이익
450,029,802
425,742,796

대손충당금 환입
15,014,111
453,046

지분법이익
1,562,899,518
3,396,553,771

기타영업수익
68,699,392
-

영업비용
4,295,396,753
6,625,957,703

수수료비용
29,740,015
31,798,713

당기손익-공정가치금융자산 평가 및 처분손실
95,603,056
146,884,718

대손상각비
-
646,386

지분법손실
101,259,313
524,542,590

판매비와관리비
3,968,708,788
5,810,298,981

기타영업비용
100,085,581
111,786,315

영업이익
2,938,224,347
7,128,905,477

기타수익
41,508,521
48,562,072

기타비용
5
2

법인세비용차감전순이익
2,979,732,863
7,177,467,547

법인세비용
743,604,422
1,665,632,139

당기순이익
2,236,128,441
5,511,835,408

기타포괄손익
-
-

당기총포괄이익
2,236,128,441
5,511,835,408

주당이익
 기본 및 희석주당순이익

279

738

- 이익잉여금처분계산서(안)

이익잉여금처분계산서(안)

제 12 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 11 기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

Ⅰ. 미처분이익잉여금

13,837,242,273

11,631,938,832

전기이월미처분이익잉여금
11,601,113,832

5,694,335,218

회계변경누적효과
-

425,768,206

당기순이익
2,236,128,441

5,511,835,408

Ⅱ. 이익잉여금 처분액

(1,558,986,000)

(30,825,000)

대손준비금전입
-

30,825,000

이익준비금전입
141,726,000

-

현금배당
1,417,260,000

-

Ⅱ. 차기이월미처분이익잉여금

12,278,256,273

11,601,113,832

(*) 이익잉여금 처분 예정일은 2019년 3월 21일(전기 : 2018년 3월 29일)입니다.

- 자본변동표

자 본 변 동 표

제 12 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 11 기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

구 분
자본금
자본잉여금
기타포괄손익
누계액
기타자본항목
이익잉여금
합계

2017년 1월 1일 잔액
37,525,000,000
2,100,000
303,941,715
(150,100,000)
8,521,209,458
46,202,151,173

회계변경효과
-
-
(303,941,715)
-
425,768,206
121,826,491

수정 후 금액
37,525,000,000
2,100,000
-
(150,100,000)
8,946,977,664
46,323,977,664

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
-
5,511,835,408
5,511,835,408

배당금지급
-
-
-
-
(1,868,350,000)
(1,868,350,000)

2017년 12월 31일 잔액
37,525,000,000
2,100,000
-
(150,100,000)
12,590,463,072
49,967,463,072

2018년 1월 1일 잔액
37,525,000,000
2,100,000
-
(150,100,000)
12,590,463,072
49,967,463,072

유상증자
9,875,000,000
6,361,475,000
-
-
-
16,236,475,000

주식보상비용
-
-
-
174,499,670
-
174,499,670

총포괄손익

당기순이익
-
-
-
-
2,236,128,441
2,236,128,441

2018년 12월 31일 잔액
47,400,000,000
6,363,575,000
-
24,399,670
14,826,591,513
68,614,566,183

- 현금흐름표

현 금 흐 름 표

제 12 기 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지

제 11 기 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지

나우아이비캐피탈 주식회사
(단위: 원)

과 목
제 12 기
제 11 기

영업활동으로 인한 현금흐름
(2,447,808,988)
(2,001,608,779)

영업으로부터 창출된 현금흐름
(859,329,997)
(1,762,370,354)

이자 수취
162,379,250
63,743,504

배당금 수취
12,401,693
-

법인세 납부
(1,763,259,934)
(302,981,929)

투자활동으로 인한 현금흐름
(7,462,111,053)
5,467,089,668

관계기업투자주식의 취득
(17,829,058,973)
(5,983,350,000)

관계기업투자주식의 처분
10,366,947,920
11,450,439,668

재무활동으로 인한 현금흐름
16,236,475,000
(1,868,350,000)

배당금의 지급
-
(1,868,350,000)

유상증자
16,236,475,000
-

현금및현금성자산의 순증감
6,326,554,959
1,597,130,889

기초 현금및현금성자산
8,858,199,858
7,261,068,969

기말 현금및현금성자산
15,184,754,817
8,858,199,858

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

제 12기 : 1,417,260,000원
 제 11기 : -

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

해당없음
해당없음
해당없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제1조 (상 호)

이 회사는 “나우 아이비캐피탈 주식회사”(이하 “회사” 라 한다)라 칭하고 영문으로는 "NAU IB Capital"이라 표기한다.

제1조 (상 호)

이 회사는 “나우아이비캐피탈 주식회사”(이하 “회사”라 한다)라 칭하고 영문으로는 "NAU IB Capital"이라 표기한다.

자간 공백 삭제

제8조 (주식 및 주권의 종류)

① <생략>

② 회사의 주권은 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.

③ ~ ⑤ <생략>

<신설>

제8조 (주식 및 주권의 종류)

① <현행과 동일>

② <삭제>

③ ~ ⑤ <현행과 동일>

⑥ 회사는 주식사채 등의 전자등록에 관한 법률 제2조 제1호에 따른 주식 등을 발행하는 경우에는 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하여야 한다.

주권 전자등록의무화에 따라 삭제 (전자증권법 제25조 ①)

상장법인의 경우 전자증권법에 따라 발행하는 모든 주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설

제15조 (명의개서 및 명의개서대리인)

① <생략>

② <생략>

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ <생략>

제15조 (명의개서 및 명의개서대리인)

① <현행과 동일>

② <현행과 동일>

③ 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 전자등록,주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ <현행과 동일>

주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영

제16조 (주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)

① 주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야한다.

③ 제1항 및 제2항에 정한 사항에 변동이 있는 경우에는 이에 따라 신고하여야 한다.

제16조 <삭제>

주식 등이 전자등록에 따른 명의개서대리인에게 별도 신고할 필요가 없으므로 조항 삭제

제21조 (사채발행에 관한 준용규정)

제15조(명의개서 및 명의개서대리인) 내지 제16조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고)의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제21조 (사채발행에 관한 준용규정)

제15조(명의개서 및 명의개서대리인)의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제16조 삭제에 따른 문구정비

<신설>

제54조의 2 (외부감사인의 선임)

회사가 외부감사인을 선임함에 있어서는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 따라 감사는 감사인선임위원회의 승인을 받아 외부감사인을 선정하여야 하고, 회사는 그 사실을 외부감사인을 선임한 이후에소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.

주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정에 따라 동법 제10조를 반영하여 본조 신설

<신설>

부 칙 [6]

제1조 (시행일) 이 정관은 주주총회의 승인을 받은 2019년 3월 21일부터 시행한다. 다만, 제8조, 제15조, 제16조 및 제21조의 개정 규정은 주식사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령 개정에 따라 전자등록계좌부에 주식 등을 전자등록하는 경우에 시행한다.

주식사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령에 맞추어 경과 규정 설정

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
4명(1명)
4명(1명)

보수총액 내지 최고한도액
3,000,000,000원
3,000,000,000원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

□ 감사의 보수 한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

감사의 수
1명
1명

보수총액 내지 최고한도액
300,000,000원
300,000,000원

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

※ 참고사항

해당사실 없음.