덴티스 — 의결권대리행사권유참고서류 (20190228)
제출인: 덴티스

참고서류
3.2
하나금융9호기업인수목적 주식회사

참 고 서 류

금융위원회 귀중

제 출 일:

2019년 02월 28일

권 유 자:

성 명: 하나금융9호기업인수목적(주)
주 소: 서울특별시 영등포구 의사당대로82
전화번호: (02)3771-3339

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

하나금융9호기업인수목적(주)
-
-
-
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

윤상우
등기임원
-
-
-
임원
-

홍정욱
등기임원
-
-
-
임원
-

이승태
등기임원
-
-
-
임원
-

황현택
등기임원

감사

계
-
-
-
-
-

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

김태범
-
-
-
-

조남영
-
-
-
-

김주원
-
-
-
-

정용교

홍원기
-
-
하나금융투자 직원
-

3. 피권유자의 범위

하나금융9호기업인수목적㈜의 정기주주총회(2019년 03월 15일 예정)를 위한 주주명부 폐쇄기준일(2018년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

정기주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2019년 03월 06일, (종료일) - 2019년 03월 14일

나. 위임장용지의 교부방법 

 √ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

-
-
-

-
-
-

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) 2019년 03월 15일 오전 08시 30분
(장소) 서울특별시 영등포구 의사당대로 82, 하나금융투자빌딩 10층

마. 업무상 연락처 및 담당자 : 
(성명) 홍원기
(부서 및 직위) 하나금융투자 IPO실 과장
(연락처) (02)3771-3339

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

- 2019년 2월 28일 금융감독원 전자공시시틈에 공시된 당사의 주주총회소집공고 중 1. 사업의 개요를 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

- 대차대조표(재무상태표)

제 3(당)기 2018년 12월 31일 현재

제 2(전)기 2017년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
주석
제 3(당)기
제 2(전)기

자산

Ⅰ.유동자산

9,052,700,556
8,962,780,559

1.현금 및 현금성자산
4,5,6
876,163,013
903,365,849

2.단기금융예치금
4,5,7
8,092,721,600
8,000,000,000

3.매출채권 및 기타채권
4,5,7,8
76,169,139
57,952,876

4.기타유동자산
9
7,646,804
1,461,834

Ⅱ.비유동자산

-
-

자산총계

9,052,700,556
8,962,780,559

부채

Ⅰ.유동부채

36,300
3,300,000

1.매입채무 및 기타채무
4,5,10
36,300
3,300,000

Ⅱ.비유동부채

829,530,722
812,337,153

1.전환사채
4,5,11,19
805,094,245
788,189,129

2.이연법인세부채

17
24,436,477
24,148,024

부채총계

829,567,022
815,637,153

자본

Ⅰ.자본금
1,12
426,000,000
426,000,000

Ⅱ.자본잉여금
13,17
7,707,259,524
7,707,259,524

Ⅲ.이익잉여금
14
89,874,010
13,883,882

자본총계

8,223,133,534
8,147,143,406

부채와본총계

9,052,700,556
8,962,780,559

- 손익계산서(포괄손익계산서)

제 3(당)기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

제 2(전)기 2017년 01월 01일부터 2017년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
주석
제 3(당)기
제 2(전)기

Ⅰ.영업수익

-
-

Ⅱ.영업비용
15
26,147,520
15,705,220

Ⅲ.영업이익(손실)

(26,147,520)
(15,705,220)

Ⅳ.금융수익
5,16
128,602,577
58,952,556

Ⅴ.금융비용
5,16,19
16,905,120
16,550,147

Ⅵ.
법인세비용차감전순이익

17
85,549,937
26,697,189

Ⅶ.
법인세비용

9,559,809
9,108,600

Ⅷ.당기순이익

75,990,128
17,588,589

Ⅸ.기타포괄이익

-
-

Ⅹ.총포괄이익

75,990,128
17,588,589

주당이익 및 희석주당이익
18
18
7

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<이익잉여금처분계산서 / 결손금처리계산서>

제 3(당)기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

제 2(전)기 2017년 01월 01일부터 2017년 12월 31일까지

(단위 : 원)

구분
제3(당)기
제2(전)기

Ⅰ.미처분이익잉여금

89,874,010

13,883,882

1. 전기이월미처분이익잉여금
13,883,882

(3,704,707)

2. 당기순이익(손실)

75,990,128

17,588,589

Ⅱ.이익잉여금처분액

-

-

Ⅲ.차기이월미처분이익잉여금

89,874,010

13,883,882

- 자본변동표

제 3(당)기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

제 2(전)기 2017년 01월 01일부터 2017년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
이익잉여금
총계

2017.01.01(전기초)
26,000,000
295,983,948
(3,704,707)
318,279,241

유상증자순현금유입
400,000,000
7,426,315,000
-
7,826,315,000

자본에서 조정한 법인세효과
-
(15,039,424)
-
(15,039,424)

당기순이익
-
-
17,588,589
17,588,589

2017.12.31(전기말)
426,000,000
7,707,259,524
13,883,882
8,147,143,406

2018.01.01(당기초)
426,000,000
7,707,259,524
13,883,882
8,147,143,406

당기순이익
-
-
75,990,128
75,990,128

2018.12.31(당기말)
426,000,000
7,707,259,524
89,874,010
8,223,133,534

- 현금흐름표

제 3(당)기 2018년 01월 01일부터 2018년 12월 31일까지

제 2(전)기 2017년 01월 01일부터 2017년 12월 31일까지

(단위 : 원)

과 목
제 3(당)기
제 2(전)기

Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름
65,518,764
(20,362,284)

(1) 당기순이익
75,990,128
17,588,589

(2) 당기순이익의 조정을 위한 가감
(104,098,528)
(38,796,633)

이자수익
(128,602,577)
(58,952,556)

이자비용(전환권조정상각)
16,905,116
16,550,147

법인세비용(이익)
9,559,809
9,108,600

미수부가세환급액의 감소(증가)
1,302,824
(1,302,824)

미지급금의 증가(감소)
(3,263,700)
3,300,000

미지급비용의 증가(감소)
-
(7,500,000)

(3)이자의 수취
110,386,314
999,680

(4)법인세의 납부
(16,759,150)
(153,920)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름
(92,721,600)
(8,000,000,000)

단기금융예치금의증가
(92,721,600)
(8,000,000,000)

Ⅲ.재무활동으로인한현금흐름
-
7,826,315,000

유상증자 순현금유입
-
7,826,315,000

Ⅳ.현금 및 현금성자산의 순증가
(27,202,836)
(194,047,284)

Ⅴ.기초의현금
903,365,849
1,097,413,133

Ⅵ.기말의현금
876,163,013
903,365,849

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
해당 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

이승태
1974.01.15
O
타인
이사회

총 ( 1) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

이승태
現 ㈜노바렉스 운영관리부서장

고려대학교 한국사학과
 現 ㈜노바렉스 운영관리부서장

前 제미니투자㈜ 이사

前 한빛인베스트먼트 부장

해당 없음

※ 기타 참고사항
이승태 사외이사의 임기가 만료됨에 따라 재선임하는 건임

□ 감사의 선임

<권유시 감사후보자가 예정되어 있는 경우>

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계

후보자성명
생년월일
최대주주와의 관계
추천인

황현택
1956.05.15
타인
이사회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
(현재)
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

황현택
법무법인 우방 법무이사

안동풍산고등학교 
現 법무법인 우방 법무이사

前 경찰청 특수수사과

해당 없음

<감사후보자가 예정되지 아니한 경우>
해당사항 없음

※ 기타 참고사항

황현택 감사의 임기가 만료됨에 따라 재선임하는 건임

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
4(1)
3(1)

보수총액 내지 최고한도액
50,000,000
50,000,000

※ 기타 참고사항

하나금융9호기업인수목적(주)는 사외이사에게 연 500만원의 급여가 지급합니다.

□ 감사의 보수 한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

감사의 수
1
1

보수총액 내지 최고한도액
20,000,000
20,000,000

※ 기타 참고사항

하나금융9호기업인수목적(주)는 감사에게 연 500만원의 급여가 지급합니다.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경
해당사항 없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제9조 (주권의 종류) 
 이 회사가 발행할 주권의 종류는 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다.
제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 
이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
전자증권제도 시행에 따른 개정

제13조(명의개서대리인)
 ① 이 회사는 주식의 명의개서대리인을 둔다.
② 명의개서대리인 및 그 사무취급장소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정한다.
③ 회사는 주주명부 또는 그 부본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급하게 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차와 방법은 명의개서대리인의 「증권의 명의개서대행 등에 관한 규정」에 따른다.

제13조(명의개서대리인)
① <좌동>

② <좌동>

③ 회사의 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ <좌동>

전자증권제도 시행에 따른 개정

제14조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고) 
 ① 주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등을 제13조의 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.

③ 제1항 및 제2항의 사항에 변동이 생긴 경우에도 같다.

제14조 <삭제>
전자증권제도 시행에 따른 개정

<신설>
제16조의2(사채 및 신주인수권증권 에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 
이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.
※ 타 조문과의 균형을 고려하여 조건부자본증권의 전자등록에 관한 근거 규정을 추가함

제17조(사채발행에 관한 준용규정) 
제13조, 제14조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.
제17조(사채발행에 관한 준용규정) 
제13조 규정은 사채발행의 경우에도 준용한다.
전자증권제도 시행에 따른 개정

제53조(외부감사인의 선임)
이 회사는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」의 규정에 의한 감사인선임위원회의 승인을 얻어 외부감사인을 선임하며, 외부감사인을 선임한 후 최초로 소집되는 정기주주총회에 그 사실을 보고하거나 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.
제53조(외부감사인의 선임)
이 회사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사인선임위원회의 승인을 받아 감사가 선정한 외부감사인을 선임하며 그 사실을 선임한 사업년도 중에 소집되는 정기총회에 보고하거나 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.
외감법 개정에 따른 ‘선정주체(감사)의 추가’, ‘법령 명 변경(주식회사-> 주식회사 등)’ 등으로 정관 개정

<부칙 신설>
부 칙
이 정관은 제3기 정기 주주총회에서 승인한 날(또는 정기주주총회에서 승인한2019년 03월 15일)부터 시행한다.다만, 제9조, 제13조, 제14조, 제16조의2 및 제17조 개정내용은 「주식?사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」의 시행일부터 시행한다.
전자등록 시행일에 따라 날짜 조정

※ 기타 참고사항

전자증권법 시행예정 및 법률의 명칭변경으로 인한 정관의 변경임