에이티넘인베스트 — 의결권대리행사권유참고서류 (20190228)
제출인: 에이티넘인베스트

참고서류
3.2
(주)에이티넘인베스트먼트

참 고 서 류

금융위원회 귀중

제 출 일:

2019 년 2 월 28 일

권 유 자:

성 명: (주)에이티넘인베스트먼트
주 소: 서울시 강남구 테헤란로 103길 9, 제일빌딩 2층
전화번호: 02-555-0781

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 
종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의
관계
비고

(주)에이티넘인베스트먼트
보통주
5,425
0.01%
본인
자기
주식

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 
종류
주식 소유
수량
주식 소유 
비율
회사와의
관계
비고

(주)에이티넘
파트너스
최대주주
보통주
15,572,269
32.44%
최대주주
-

신기천
특수관계인
-
-
-
각자대표이사
-

이승용
특수관계인
-
-
-
각자대표이사
-

이민주
특수관계인
-
-
-
등기임원
-

계
-
15,572,269
32.44%
-
-

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

박은수
-
-
직원
-

강미경
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

- (주)에이티넘인베스트먼트의 제31기 정기주주총회(2019년 3월 20일)를 위한
 주주명부 폐쇄기준일(2018년 12월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 전체주주

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

- 제31기 정기주주총회의 원활한 진행 및 의결 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) 2019년 3월 10일, (종료일) 2019년 3월 19일
나. 위임장용지의 교부방법 
 □ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
한국예탁결제원 전자투표시스템
[https://evote.ksd.or.kr]

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표 및
전자위임장에 관한 사항"을 안내

다. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) 2019년 3월 20일 오전 9시 
 (장소) 서울시 강남구 테헤란로 103길 9, 제일빌딩 2층
 (주)에이티넘인베스트먼트 대회의실
라. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) 박은수 (부서 및 직위) 경영지원부 이사
 (연락처) 02-555-0781

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 당해 사업연도의 영업상황의 개요

- 당사는 국민연금공단, 한국모태펀드, 한국교직원공제회, 우정사업본부, 중소기업중앙회(노란우산공제), KIF투자조합, 고용노동부(산재보험기금, 고용보험기금)등 20개 국내 기관출자를 받아 2017년 12월 1차 클로징, 2018년 1월 2차 클로징을 거쳐 총 3,500억원 규모의 신규펀드 결성을 완료하였습니다. 

이와 같이 당사는 꾸준하고 안정적인 투자재원 확보를 해나가려는 많은 노력을 하고 있습니다. 

또한 당사는 당해 사업연도에 매출액 171억원, 영업이익 80억원, 당기순이익은 70억원을 기록하며, 흑자경영을 유지하고 있으며, 2018년 실적에 따른 일정부분의 현금배당(1주당 50원)도 계획하고 있으며, 앞으로도 실적달성을 위해 노력하고 있습니다.

나. 당해 사업연도의 재무상태표ㆍ손익계산서ㆍ자본변동표(또는 이익잉여금처분계산서)

※ 아래의 재무제표는 K-IFRS 기준 별도 재무제표이며, 이 재무제표에 대한 당해년도 감사가 진행중입니다. 외부감사인의 감사의견을 포함한 최종 재무제표 및 주석사항은 향후 전자공시시스템(dart.fss.or.kr)에 공시 예정인 당사의 감사보고서를 참조하시기 바랍니다. 

또한 당해 법인의 주주총회 승인 절차를 거쳐 확정된 재무제표가 아니므로 동 승인 과정에서 변동될 수 있습니다.

- 재무상태표

제 31(당) 기 2018년 12월 31일 현재

제 30(전) 기 2017년 12월 31일 현재

(단위 : 원)

과 목
제 31(당) 기
제 30(전) 기

자산

Ⅰ. 창업투자자산
40,583,306,876
41,495,694,605

1. 투자실적자산
40,583,306,876
41,495,694,605

II. 비유동자산
19,735,422,126
19,007,626,143

1. 당기손익-공정가치측정금융자산
6,584,553,948
-

2. 장기매도가능금융자산
-
7,258,377,856

3. 유형자산
184,891,277
13,651,994

4. 무형자산
1,895,349,510
1,895,349,510

5. 기타비유동비금융자산
10,510,288,470
9,401,658,549

6. 이연법인세자산
560,358,921
438,588,234

Ⅲ. 유동자산
18,231,502,519
18,150,034,278

1. 현금및현금성자산
13,092,926,160
14,509,595,093

2. 단기금융상품
-
250,000,000

3. 단기매도가능금융자산
-
1,520,000

4. 기타유동금융자산
5,138,142,536
3,388,437,458

5. 기타유동자산
433,823
481,727

6. 당기법인세자산
-
-

자산총계
78,550,231,521
78,653,355,026

자본

Ⅰ. 자본금
24,000,000,000
24,000,000,000

Ⅱ. 자본잉여금
6,135,651,101
6,135,651,101

Ⅲ. 기타자본
(11,894,888)
(11,894,888)

Ⅳ. 기타포괄손익누계액
-
2,118,697,493

V. 이익잉여금(결손금)
45,229,399,533
38,709,359,751

자본총계
75,353,155,746
70,951,813,457

부채

Ⅰ. 비유동부채
1,564,100,171
2,553,053,363

1. 장기기타금융부채
1,564,100,171
2,553,053,363

Ⅱ. 유동부채
1,632,975,604
5,148,488,206

1. 단기기타금융부채
1,519,053,827
2,011,079,770

2. 기타유동부채
82,756,417
330,842,216

3. 당기법인세부채
31,165,360
2,806,566,220

부채총계
3,197,075,775
7,701,541,569

부채와자본총계
78,550,231,521
78,653,355,026

※ 상기 자료는 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결과에 따라 변경될 수 있음.

※ K-IFRS 기준 별도재무제표입니다.

- 손익계산서

제 31(당) 기 (2018년 1월 1일 부터 2018년 12월 31일 까지)

제 30(전) 기 (2017년 1월 1일 부터 2017년 12월 31일 까지)

(단위 : 원)

과 목
제 31(당) 기
제 30(전) 기

Ⅰ. 영업수익

17,116,885,300
25,126,863,839

1. 투자수익

-
31,000,000

2. 투자조합수익

16,842,571,847
21,166,013,922

3. 기타의영업수익

274,313,453
3,929,849,917

Ⅱ. 영업비용

9,095,550,746
12,824,224,294

1. 투자비용
-
-

2. 투자조합비용

246,184,377
45,249,345

3. 기타의영업비용

1,320,470,918
881,993,814

4. 일반관리비

7,528,895,451
11,896,981,135

Ⅲ. 영업이익

8,021,334,554
12,302,639,545

Ⅳ. 기타수익

44,703,220
298,398

Ⅴ. 기타비용

717,263,301
1,119,475,644

Ⅵ. 금융수익

530,324,859
196,838,091

Ⅶ. 금융비용

-
49,707,103

Ⅷ. 법인세비용차감전순이익

7,879,099,332
11,330,593,287

Ⅸ. 법인세비용

859,944,032
2,609,310,293

Ⅹ. 당기순이익

7,019,155,300
8,721,282,994

※ 상기 자료는 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결과에 따라 변경될 수 있음.

※ K-IFRS 기준 별도재무제표입니다.

- 자본변동표

제 31(당) 기 (2018년 1월 1일 부터 2018년 12월 31일 까지)

제 30(전) 기 (2017년 1월 1일 부터 2017년 12월 31일 까지)

(단위 : 원)

과 목

자본

자본금

자본잉여금

기타자본

기타포괄
손익누계액

이익잉여금

총 계

2017.01.01 (전기초)

24,000,000,000
6,135,651,101
(11,894,888)
2,773,435,142
31,667,886,882
64,565,078,237

연차배당
-
-
-
-
(1,679,810,125)
(1,679,810,125)

당기순이익
-
-
-
-
8,721,282,994
8,721,282,994

기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(332,982,301)
-
(332,982,301)

지분법자본변동
-
-
-
(321,755,348)
-
(321,755,348)

2017.12.31 (전기말)

24,000,000,000
6,135,651,101
(11,894,888)
2,118,697,493
38,709,359,751
70,951,813,457

2018.01.01 (당기초)

24,000,000,000
6,135,651,101
(11,894,888)
2,118,697,493
38,709,359,751
70,951,813,457

회계정책변경효과
-
-
-
(2,118,697,493)
2,380,558,982
261,861,489

2018.01.01 (재작성)
24,000,000,000
6,135,651,101
(11,894,888)
-
41,089,918,733
71,213,674,946

연차배당
-
-
-
-
(2,879,674,500)
(2,879,674,500)

당기순이익
-
-
-
-
7,019,155,300
7,019,155,300

2018.12.31 (당기말)

24,000,000,000
6,135,651,101
(11,894,888)

-

45,229,399,533
75,353,155,746

※ 상기 자료는 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결과에 따라 변경될 수 있음.

※ K-IFRS 기준 별도재무제표입니다.

- 현금흐름표

제 31(당) 기 (2018년 1월 1일 부터 2018년 12월 31일 까지)

제 30(전) 기 (2017년 1월 1일 부터 2017년 12월 31일 까지)

(단위: 원)

과 목
제 31(당) 기
제 30(전) 기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름

1,364,664,168
6,229,704,800

1. 영업에서 창출된 현금
4,662,488,985
6,338,930,608

가. 당기순이익

7,019,155,300
8,721,282,994

나. 당기순이익에 대한 조정

(5,093,950,708)
(5,071,653,192)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감

2,737,284,393
2,689,300,806

2. 이자수취

197,429,273
198,292,984

3. 이자지급

-
(49,707,103)

4. 배당금수입

-
31,000,000

5. 법인세납부

(3,495,254,090)
(288,811,689)

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름

100,604,700
109,289,576

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
741,520,000
160,495,000

가. 기타유동금융자산의 감소
651,520,000
-

나. 단기대여금의 감소
50,000,000
120,000,000

다. 차량운반구의 처분
40,000,000
-

라. 보증금의 감소

-
40,495,000

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(640,915,300)
(51,205,424)

가. 기타유동금융자산의 증가
400,000,000
-

나. 차량운반구의 취득
228,122,300
-

다. 비품의 취득
12,793,000
1,205,424

라. 단기대여금의 증가

-
50,000,000

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름

(2,879,674,500)
(3,179,810,125)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
-
-

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(2,879,674,500)
(3,179,810,125)

가. 배당금의 지급

2,879,674,500
1,679,810,125

나. 장기차입급의 상환
-
1,500,000,000

Ⅳ. 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과

(2,263,301)
(93,475,644)

Ⅴ. 현금및현금성자산 증가(감소)

(1,416,668,933)
3,065,708,607

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산

14,509,595,093
11,443,886,486

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산

13,092,926,160
14,509,595,093

※ 상기 자료는 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결과에 따라 변경될 수 있음.

※ K-IFRS 기준 별도재무제표입니다.

<이익잉여금처분계산서>

제31(당)기
2018년 01월 01일
부터
제30(전)기
2017년 01월 01일
부터

2018년 12월 31일
까지
2017년 12월 31일
까지

처분예정일
2019년 03월 20일

처분확정일
2018년 03월 21일

(단위: 원)

과 목
제 31(당) 기
제 30(전) 기

Ⅰ. 미처분이익잉여금

40,355,840,551

36,504,359,751

1. 전기이월미처분이익잉여금
33,336,685,251

27,783,076,757

2. 당기순이익
7,019,155,300

8,721,282,994

Ⅱ. 이익잉여금처분액

(2,639,728,750)

(3,167,674,500)

1. 이익준비금
240,000,000

288,000,000

2. 배당금
2,399,728,750

2,879,674,500

현금배당
 주당배당금(률)보통주: 당기 5
0원
(10%)
 전기 60원(12%)

2,399,728,750

2,879,674,500

Ⅲ. 차기이월미처분이익잉여금

37,716,111,801

33,336,685,251

※ 상기 자료는 외부감사인의 감사결과 및 주주총회 결과에 따라 변경될 수 있음.

※ K-IFRS 기준 별도재무제표입니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항
 해당사항없음

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
해당사항없음

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

[조항 개정]

제2조(목적)

이 회사는 다음 각호의 업무수행을 목적으로 한다.

① ~ ⑩ 생략

⑪ (신설)

⑫ (생략)

제2조(목적)

이 회사는 다음 각호의 업무수행을 목적으로 한다.

① ~ ⑩ 생략

⑪ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 사모집합투자기구의 업무집행사원의 업무(사모집합투자기구의 사원으로서 출자하는 방법에 의한 투자를 포함한다)

⑫ 기존 ⑪과 같음

PEF운용을 위한 목적 규정 신설

[조항 개정]

제8조
(주식 및 주권의 종류)

① 생략

② 이 회사가 발행할 주권의 종류는 1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권, 10,000주권의 8종으로 한다.

제8조
(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

① 생략

② 이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행에 따라 개정

[조항 개정]

제10조(주식매수선택권)

① ~ ⑥ 생략

⑦ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는
제12조의 규정을 준용한다.

제10조(주식매수선택권)

① ~ ⑥ 생략

⑦ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는
제11조의 규정을 준용한다.

단순오기수정

[조항 개정]

제13조(명의개서대리인)

① ~ ② 생략

③ 이 회사의 주주명부 또는 그 부본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고
주식의 명의개서, 주권의 등록 및 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소주권의 발행, 신고의 접수, 기타주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ 생략

제13조(명의개서대리인)

① ~ ② 생략

③ 이 회사의 주주명부 또는 그 부본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고
주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.

④ 생략

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행에 따라 개정

[조항 삭제]

제14조

(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 신고)

① 주주와 등록질권자는 그 성명, 주소 및 인감 또는 서명을 명의개서대리인에게 신고하여야 한다.

② 외국에 거주하는 주주와 등록질권자는 대한민국 내에 통지를 받을 장소와 대리인을 정하여 신고하여야 한다.

③ 제1항 및 제2항의 변동이 생긴 경우에도 같다.

제14조

(삭제)

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행에 따라 개정

[조항 개정]

제15조

(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① ~ ② 생략

③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로
3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로
3월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간전에 이를 공고하여야 한다.

제15조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① ~ ② 생략

③ 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로
3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나, 이사회의 결의로
3개월내로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리 행사할 주주로 할 수 있다. 이 경우 이사회는 필요하다고 인정하는 때에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 이 경우 회사는 주주명부 폐쇄기간 또는 기준일의 2주간전에 이를 공고하여야 한다.

상장사 표준정관 개정사항 반영

[조항 신설]

제17조의3(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)

이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행에 따라 개정

[조항 개정]

제18조(사채발행에 관한 준용규정)

제13조, 제14조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

제18조(사채발행에 관한 준용규정)

제13조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다.

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행에 따라 개정

[조항 개정]

제19조(소집시기)

① 생략

② 정기주주총회는 매사업년도 종료후
3월 이내에, 이사회의 결의에 따라 소집하며, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

제19조(소집시기)

① 생략

② 정기주주총회는 매사업년도 종료 후
3개월 이내에, 이사회의 결의에 따라 소집하며, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.

상장사 표준정관 개정사항 반영

[조항 개정]

제23조(의장)

② 대표이사의 유고시에는
제34조의 규정을 준용한다.

제23조(의장)

② 대표이사의 유고시에는
제33조의 규정을 준용한다.

단순오기수정

[조항 신설]

제30조(이사의 수)

① 생략

② 신설

제30조(이사의 수)

① 생략

② 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 사외이사를 선임하여야 한다.

상장사 표준정관 개정사항 반영

[조항 개정]

제46조(감사의 직무와 의무)

① ~ ③ 생략

④ 감사에 대하여는 정관
제35조 제3항의 규정을 준용한다.

제46조(감사의 직무와 의무)

① ~ ③ 생략

④ 감사에 대하여는 정관
제34조 제3항의 규정을 준용한다.

단순오기수정

[조항 개정]

제51조(외부감사인의 선임)

외부감사인은
주식회사의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한
감사인선임위원회의 승인을 얻어 주주총회에서 보고한다.

제51조(외부감사인의 선임)

외부감사인은
주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한
감사인선임위원회의 승인을 받아 감사가 선정한 외부감사인을 선임하며 그 사실을 선임한 사업년도 중에 소집되는 정기 주주총회에서 보고한다.

주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정사항 반영

부 칙

본 정관은 2015년 3월 19일부터 시행한다.

부 칙

본 정관은 제31기 정기주주총회에서 승인한 2019년 3월 20일부터 시행한다. 다만, 제8조, 제13조, 제14조, 제17조의3, 제18조는 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령」이 시행되는 2019년 9월 16일부터 시행한다.

주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령개정사항 반영내용은 시행령 시행일부터 시행하도록 규정

※ 기타 참고사항

-해당사항 없음.

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

신기천
(사내이사)
1962.07.23
-
이사
이사회

이민주
(사내이사)
1948.10.28
-
이사
이사회

장우익
(사외이사)
1956.10.17
사외이사
없음
이사회

총 ( 3 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
당해법인과의
최근3년간 
거래내역

신기천
(사내이사)
㈜에이티넘인베스트먼트
대표이사

서울대 경영대학원 졸업
삼일회계법인(공인회계사)

㈜에이티넘인베스트먼트 대표이사

해당사항없음

이민주
(사내이사)
㈜에이티넘파트너스
회장
㈜씨앤앰 회장
㈜케이에스넷 회장
㈜에이티넘파트너스 회장
해당사항없음

장우익
(사외이사)

-

연세대학교 의학대학 대학원 졸업

SmithKline Beecham Korea 부사장
Lilly Korea 부사장
MSD 코리아 부사장

MSD
아시아태평양지역 종양학
디렉터
(주)한독 부사장
차의학전문대학원 교수
SL Bigen 대표이사

해당사항없음

※ 기타 참고사항

-해당사항 없음.

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
4명 (1명)
4명 (1명)

보수총액 내지 최고한도액
10,000 백만원
10,000 백만원

* '당기 이사의 수(사외이사수)'에 2018년 12월 13일 중도퇴임한 사외이사 1명이 포함되어 있습니다.

※ 기타 참고사항

-해당사항 없음.

□ 감사의 보수 한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

감사의 수
1명
1명

보수총액 내지 최고한도액
1,000 백만원
1,000 백만원

※ 기타 참고사항

-해당사항 없음.