해성옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190212)
제출인: 기업은행

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
해성옵틱스(주)

0010
0100
20180430

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 01월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 02월 11일

보고자 :
중소기업은행

요약정보

발행회사명
해성옵틱스(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
966,557
5.48

이번 보고서
966,316
5.48

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
289,967
1.64

이번 보고서
-
-

보고사유
전환가액 조정 및 전환사채 일부 상환

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
해성옵틱스(주)
회사코드
076610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,675,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
중소기업은행
한자(영문)
Industrial Bank of Korea

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 중구 을지로 79
생년월일 또는
사업자등록번호 등
202-81-00978

직업(사업내용)
금융업
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
중소기업은행
부서
사모투자부

직위
차장
전화번호
02-203******

성명
정형기
팩스번호
0505-0*******

이메일 주소
******006@ibk.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위 : 백만원)

법적성격
중소기업은행법에 의해 설립된 금융기관

자산총액
(또는 운용자산총액)
264,907,668
부채총액
245,048,678

자본총액
19,858,990
자본금
3,289,756

대표자
김도진

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
51.8

('18년 9월 기준)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사
국내법인
운용펀드
104-86-46258
대한민국
서울시 중구 을지로 79
경영참여형 사모집합투자기구
기타

2
SK증권(주)
금융기관
공동보유자
116-81-36307
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로 8길
금융투자업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

※아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사
 (단위 : 백만원)

법적성격
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의한 
경영참여형사모집합투자기구

자산총액
(또는 운용자산총액)
114,146
부채총액
293

자본총액
113,852
자본금
83,273

대표자
중소기업은행, SK증권(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회/투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
중소기업은행
최대주주 지분율
26.7%

('18년 9월 기준)

※ SK증권(주)
 (단위 : 백만원)

법적성격
주식회사(자본시장법에 따른 금융투자업자)

자산총액
(또는 운용자산총액)
4,626,602
부채총액
4,181,658

자본총액
444,944
자본금
162,015

대표자
김 신

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
제이앤더블유 비아이지 유한회사
최대주주 지분율
10.0%

('18년 9월 재무제표 기준)

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 02월 03일
중소기업은행
2
966,557
5.48
0
0
16,675,000

이번보고서
2019년 02월 11일
중소기업은행
2
966,316
5.48
0
0
16,675,000

증 감
-241
0
0
0
0

4. 보유목적

경영권 참여를 목적으로 회사의 업무집행에 중요한 사항이 발생할 경우 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정 및 경영지원

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환가액 조정 및 전환사채 일부 상환

변동사유
전환가액 조정 및 전환사채 일부 상환

변경사유
해성옵틱스(주)가 보유하던 아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사 보유 전환사채 일부(30%)에 대한 콜옵션 권리 행사 기간 소멸

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사
104-86-46258
-
-
-
-
966,316
-
-
-
-
966,316
5.48

SK증권(주)
116-81-36307
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,675,000
966,316
5.48
0

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이에스케이에스 중소중견글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사
104-86-46258
966,316
-
-
-
-
-
-
966,316
5.48

SK증권(주)
116-81-36307
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사가 해성옵틱스에 부여한 전환사채 콜옵션 권리는 계약 기간 경과로 소멸됨 

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

중소기업은행
본인
0
0
0
0
0
0

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사
특수관계인
966,316
5.48
0
0
966,316
5.48

SK증권(주)
공동보유자
0
0
0
0
0
0

합 계
966,316
5.48
0
0
966,316
5.48

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽 사모투자전문회사
104-86-46258
-
-
-
-
-241
-
-
-
-
-241
0

SK증권(주)
116-81-36307
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
104-86-46258
2017년 10월 31일
기타(+)
전환사채권
966,557
95,465
1,062,022
4,708원
전환가액 조정
(@5,173원 /1주서 @4,708원/1주로 조정)

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
104-86-46258
2018년 04월 30일
기타(+)
전환사채권
1,062,022
318,430
1,380,452
3,622원
전환가액 조정
(@4,708원 /1주서 @3,622원/1주로 조정)

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
104-86-46258
2019년 01월 31일
기타(-)
전환사채권
1,380,452
-414,136
966,316
(-)3,769원
전환사채권 일부 상환

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위:백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
104-86-46258
5,000,000,000
-
-
5,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
104-86-46258
아이비케이에스케이에스 중소중견 글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사 사원 출자