해성옵틱스 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190208)
제출인: 한국투자파트너스

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.7
해성옵틱스

0010
0100
20180430

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 01월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 01월 31일

보고자 :
한국투자파트너스(주)

요약정보

발행회사명
해성옵틱스
발행회사와의 관계
-

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,159,867
6.50

이번 보고서
1,159,579
6.50

보고사유
전환가액 조정 및 전환사채 일부 상환

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서_해성옵틱스

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
해성옵틱스
회사코드
076610

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
16,675,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
한국투자파트너스(주)
한자(영문)
韓國投資파트너스
(Korea Investment Partners Co.,Ltd)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 영동대로 517
생년월일 또는
사업자등록번호 등
116-81-15980

직업(사업내용)
창업자에 대한 투융자
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
한국투자파트너스(주)
부서
경영지원실

직위
실장
전화번호
02-600******

성명
김황
팩스번호
02-600******

이메일 주소
******00@truefriend.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
중소기업창업지원법에 의거 창업자에게 투융자를 목적으로 설립된 벤처캐피탈

자산총액
(또는 운용자산총액)
408,746,836,532
부채총액
155,096,607,979

자본총액
253,650,228,553
자본금
77,520,522,000

대표자
백여현

의사결정기구
(의사결정권자)
투자결정위원회

최대주주
(법인 대표자)
한국투자금융지주
최대주주 지분율
100.00%

*)2018.09.30 기준 결산

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한국투자
유망서비스산업
투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
881-80-00376
대한민국
서울시 강남구 영동대로 517
창업자에 
대한 
투융자
주주

2
우리성장파트너십 
신기술 
사모투자전문회사
국내법인
운용펀드
242-81-00073
대한민국
서울시 강남구 영동대로 517
기업에 
대한 
투융자
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1) 한국투자유망서비스산업투자조합

법적성격
중소기업창업지원법에 의거 창업자에게 투융자를 목적으로 설립된 벤처캐피탈

자산총액
(또는 운용자산총액)
44,146,616,715
부채총액
2,384,620,107

자본총액
41,761,996,608
자본금
41,125,500,000

대표자
백여현

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
한국산업은행
최대주주 지분율
44.44%

2) 우리성장파트너십 신기술 사모투자전문회사

법적성격
자본시장법에 의거 기업에 대한 투융자를 목적으로 설립된 사모투자전문회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
108,426,811,744
부채총액
441,022,397

자본총액
107,985,789,347
자본금
116,662,000,000

대표자
한국투자파트너스(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)우리은행
최대주주 지분율
23.08%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 02월 02일
한국투자파트너스(주)
3
1,159,867
6.50
-
-
16,675,000

이번보고서
2019년 01월 31일
한국투자파트너스(주)
3
1,159,579
6.50
-
-
16,675,000

증 감
-288
0.00
-
-
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환가액 조정 및 CB 일부 상환

변동사유
전환가액 조정 및 CB 일부 상환

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한국투자
파트너스
(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
한국투자
유망서비스산업
투자조합
881-80-00376
-
-
-
-
386,526
-
-
-
-
386,526
2.17

우리성장
파트너십 신기술
 사모투자전문회사
242-81-00073
-
-
-
-
773,053
-
-
-
-
773,053
4.33

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

16,675,000
1,159,579
6.50
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
한국투자
파트너스
(주)
116-81-15980
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
한국투자
유망서비스산업
투자조합
881-80-00376
-
-
-
-
-96
-
-
-
-
-96
0.00

우리성장
파트너십 신기술 
사모투자전문회사
242-81-00073
-
-
-
-
-192
-
-
-
-
-192
0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국투자
유망서비스산업
투자조합
881-80-00376
2018년 04월 30일
행사가액조정
전환사채권
386,622
165,559
552,181
3,622
조정후
전환가액

우리성장
파트너십 신기술 
사모투자전문회사
242-81-00073
2018년 04월 30일
행사가액조정
전환사채권
773,245
331,117
1,104,362
3,622
조정후
전환가액

한국투자
유망서비스산업
투자조합
881-80-00376
2019년 01월 31일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
552,181
-165,655
386,526
3,769
단위당
처분가액
(*1)

우리성장
파트너십 신기술 
사모투자전문회사
242-81-00073
2019년 01월 31일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
1,104,362
-331,309
773,053
3,769
단위당
처분가액
(*1)

(*1) 단위당 처분가액은 이자수익을 포함한 전환사채의 전환가능주식 1주당 상환가액을 의미

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미