케이엠제약 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20190130)
제출인: 아이비케이투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.4
케이엠제약

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 01월 24일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 01월 30일

보고자 :
아이비케이투자증권(주)

요약정보

발행회사명
케이엠제약(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,172,516
5.61

이번 보고서
1,010,000
4.84

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
보유주식 매도로 인한 지분율 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
케이엠제약(주)
회사코드
225430

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
19,887,050

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
아이비케이투자증권(주)
한자(영문)
IBK Securities Co., LTD

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로 6길 11
(여의도동)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-87-09467

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
아이비케이투자증권(주)
부서
IPO팀
전략기획팀

직위
대리
과장
전화번호
02-691*******
02-6915-5797

성명
이동욱
김창현
팩스번호
02-691******

이메일 주소
******012@ibks.com
kimchang@ibks.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

(단위 : 원, %)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
5,217,145
부채총액
4,592,710

자본총액
624,434
자본금
477,000

대표자
김영규

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
중소기업은행
(김도진)
최대주주 지분율
83.86

주) 상기 재무수치 및 지분율은 2018년 3분기 기준으로 작성

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 09월 18일
아이비케이투자증권(주)
-
1,172,516
5.61
172,516
0.87
19,887,050

이번보고서
2019년 01월 30일
아이비케이투자증권(주)
-
1,010,000
4.84
10,000
0.05
19,887,050

증 감
-162,516
-0.77
-162,516
-0.82
0

4. 보유목적

당사는 현재로써는 아래 사항들에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정 입니다.

<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 154조 제 1항 1호~10호 중 당사에 해당하는 각호>
(1) 이사 및 감사의 선임 ·해임 또는 직무의 정지
(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
(3) 회사의 자본금의 변경
(4) 회사의 배당의 결정

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매도

변동사유
해당회사의 보유 주식 매도로 인한 지분율 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아이비케이
투자증권(주)
107-87-09467
10,000
-
-
-
1,000,000
-
-
-
-
1,010,000
4.84

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

19,887,050
1,000,000
4.84
0.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
1,010,000
-
-
-
-
-
-
1,010,000
4.84

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

아이비케이투자증권(주)
본인
1,010,000
4.84
-
-
1,010,000
4.84

합 계
1,010,000
4.84
-
-
1,010,000
4.84

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
-162,516
-
-
-
-
-
-
-
-
-162,516
-0.77

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
172,516
-1,497
171,019
4,349
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
171,019
-300
170,719
4,760
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
170,719
-100
170,619
4,700
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
170,619
-100
170,519
4,555
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
170,519
-1,200
169,319
5,019
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
169,319
-200
169,119
4,343
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
169,119
-400
168,719
4,489
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
168,719
-500
168,219
4,595
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
168,219
-102
168,117
4,273
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
168,117
-100
168,017
4,190
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 10월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
168,017
-98
167,919
3,950
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 11월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,919
-100
167,819
3,915
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 11월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,819
-200
167,619
4,113
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 11월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,619
-100
167,519
4,010
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 11월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,519
-300
167,219
4,073
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2018년 11월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,219
-100
167,119
3,925
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2019년 01월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
167,119
-57,119
110,000
4,081
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2019년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
110,000
-46,763
63,237
4,328
-

아이비케이투자증권(주)
107-87-09467
2019년 01월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
63,237
-53,237
10,000
4,217
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천