하이록코리아 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190110)
제출인: 피델리티매니지먼트앤리서치컴퍼니엘엘씨

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
하이록코리아(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 12월 17일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 01월 09일

보고자 :
FIDELITY MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY

요약정보

발행회사명
하이록코리아(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,076,387
7.91

이번 보고서
980,381
7.20

보고사유
운용펀드 해소에 의한 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

loi1

loi2

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
하이록코리아(주)
회사코드
013030

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
13,613,232

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
USA

성명(명칭)
한글
피델리티 매니지먼트 앤 리서치 컴퍼니
한자(영문)
FIDELITY MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
생년월일 또는
사업자등록번호 등
108281

직업(사업내용)
Asset Management
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
FIL Asia Holdings Pte Limited
부서
Asia Pacific Regulatory Reporting

직위
Head of Regulatory Reporting, Asia Pacific
전화번호
(852) *********

성명
Jen Li
팩스번호
(852) *********

이메일 주소
******egulatory.filings@fil.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Corporation

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
ABIGAIL P JOHNSON

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FMR LLC
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
FIAM LLC
외국법인
계열회사
133196
USA
900 Salem St. Smithfield, RI 02917, United States
Asset Management
기타

2
FMR CO., INC
외국법인
계열회사
108617
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Asset Management
기타

3
Fidelity Institutional Asset Management Trust Company
외국법인
계열회사
1385494
USA
900 Salem St. Smithfield, RI 02917, United States
Asset Management
기타

4
EMERGING MKT EQ SC CP T16814
외국법인
운용펀드
002745
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

5
FA SER SMALL CAP FND SUB
외국법인
운용펀드
037249
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

6
FA SER SMALL CAP FND SUB B
외국법인
운용펀드
037249
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

7
FA SMALL CAP FUND SUB
외국법인
운용펀드
008370
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

8
FA SMALL CAP FUND SUB B
외국법인
운용펀드
008370
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

9
FID FLEX INTRINSIC OPP FD
외국법인
운용펀드
43620
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

10
FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
외국법인
운용펀드
46090
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

11
FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
외국법인
운용펀드
040381
CANADA
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

12
FID SRS INTRINSIC OPP FND
외국법인
운용펀드
035576
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

13
FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
외국법인
운용펀드
015726
CANADA
483 Bay Street, Suite 300, Toronto, Ontario, M5G 2N7, Canada
Foreign Mutual Fund
주주

14
NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
외국법인
운용펀드
20452
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

15
SA FID US TOT STK INT OPP
외국법인
운용펀드
45566
USA
245 Summer Street, Boston, Massachusetts 02210, United States
Foreign Mutual Fund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. FIAM LLC

법적성격
Limited Liability Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
LINDA WONDRACK

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FMR LLC
최대주주 지분율
100%

2. FMR CO., INC

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
ABIGAIL P JOHNSON

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FMR LLC
최대주주 지분율
100%

3. Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
LINDA WONDRACK

의사결정기구
(의사결정권자)
Portfolio Management

최대주주
(법인 대표자)
FMR LLC
최대주주 지분율
100%

4. EMERGING MKT EQ SC CP T16814

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: Fidelity Institutional Asset Management Trust Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

5. FA SER SMALL CAP FND SUB

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

6. FA SER SMALL CAP FND SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

7. FA SMALL CAP FUND SUB

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

8. FA SMALL CAP FUND SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

9. FID FLEX INTRINSIC OPP FD

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

10. FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

11. FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

12. FID SRS INTRINSIC OPP FND

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

13. FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management:FMR CO., INC, Proxy Voting: Fidelity Management & Research Company

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

14. NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

15. SA FID US TOT STK INT OPP

법적성격
Foreign Mutual Fund

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
Investment Management & Proxy Voting: FIAM LLC

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 11월 21일
FIDELITY MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY
16
1,076,387
7.91
1,076,387
7.91
13,613,232

이번보고서
2019년 01월 09일
FIDELITY MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY
16
980,381
7.20
980,381
7.20
13,613,232

증 감
-96,006
-0.71
-96,006
-0.71
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계 해소

변동사유
운용펀드 해소에 의한 변동보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
FIDELITY MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY
108281
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
FIAM LLC
133196
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FMR CO., INC
108617
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Fidelity Institutional Asset Management Trust Company
1385494
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

EMERGING MKT EQ SC CP T16814
002745
6,683
-
-
-
-
-
-
-
-
6,683
0.05

FA SER SMALL CAP FND SUB
037249
45,563
-
-
-
-
-
-
-
-
45,563
0.33

FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FA SMALL CAP FUND SUB
008370
234,354
-
-
-
-
-
-
-
-
234,354
1.72

FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID FLEX INTRINSIC OPP FD
43620
68
-
-
-
-
-
-
-
-
68
0.00

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
1,000
-
-
-
-
-
-
-
-
1,000
0.01

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
040381
3,215
-
-
-
-
-
-
-
-
3,215
0.02

FID SRS INTRINSIC OPP FND
035576
150,000
-
-
-
-
-
-
-
-
150,000
1.10

FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
015726
500,000
-
-
-
-
-
-
-
-
500,000
3.68

NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
20452
25,182
-
-
-
-
-
-
-
-
25,182
0.18

SA FID US TOT STK INT OPP
45566
14,316
-
-
-
-
-
-
-
-
14,316
0.11

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

13,613,232
-
7.20
7.20

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
FIDELITY MANAGEMENT & RESEARCH COMPANY
108281
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
FIAM LLC
133196
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FMR CO., INC
108617
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

Fidelity Institutional Asset Management Trust Company
1385494
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

EMERGING MKT EQ SC CP T16814
002745
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FA SER SMALL CAP FND SUB
037249
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
-15,074
-
-
-
-
-
-
-
-
-15,074
-0.11

FA SMALL CAP FUND SUB
008370
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
-80,932
-
-
-
-
-
-
-
-
-80,932
-0.60

FID FLEX INTRINSIC OPP FD
43620
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID GLB GRWTH & VAL INVT SUB B
46090
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID GLBL INTRINSIC VAL INV TR
040381
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FID SRS INTRINSIC OPP FND
035576
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

FIDELITY NORTHSTAR FUND SUB B
015726
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

NRRIT EMERG MRKT EQTY T55900
20452
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

SA FID US TOT STK INT OPP
45566
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 11월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
15,074
-532
14,542
17,350.14
-

FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 11월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
14,542
-400
14,142
17,323.15
-

FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 11월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
14,142
-400
13,742
17,347.82
-

FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 11월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
13,742
-600
13,142
17,378.09
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FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 11월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
13,142
-400
12,742
17,473.30
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037249
2018년 11월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
12,742
-402
12,340
17,658.30
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037249
2018년 11월 30일
장내매도(-)
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12,340
-400
11,940
17,167.67
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037249
2018년 12월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,940
-1,711
10,229
17,396.62
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037249
2018년 12월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
10,229
-2,300
7,929
17,850.39
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037249
2018년 12월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
7,929
-1,400
6,529
18,083.60
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037249
2018년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
6,529
-500
6,029
17,858.56
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037249
2018년 12월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
6,029
-1,600
4,429
18,090.55
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037249
2018년 12월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,429
-400
4,029
17,950.18
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FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 12월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,029
-400
3,629
17,891.27
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FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 12월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
3,629
-550
3,079
17,795.81
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FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 12월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
3,079
-800
2,279
18,003.79
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FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 12월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,279
-1,500
779
18,452.89
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FA SER SMALL CAP FND SUB B
037249
2018년 12월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
779
-779
0
18,837.74
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FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 11월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
80,932
-3,000
77,932
17,350.14
-

FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 11월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
77,932
-1,460
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17,323.15
-

FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 11월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
76,472
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74,118
17,347.82
-

FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 11월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
74,118
-3,100
71,018
17,378.09
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FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 11월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
71,018
-1,800
69,218
17,473.30
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FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 11월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
69,218
-2,400
66,818
17,658.30
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2018년 11월 30일
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-1,400
65,418
17,167.67
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2018년 12월 03일
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65,418
-9,500
55,918
17,396.62
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2018년 12월 04일
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55,918
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43,218
17,850.39
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FA SMALL CAP FUND SUB B
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2018년 12월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
43,218
-7,625
35,593
18,083.60
-

FA SMALL CAP FUND SUB B
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2018년 12월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
35,593
-2,863
32,730
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FA SMALL CAP FUND SUB B
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2018년 12월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
32,730
-8,888
23,842
18,090.55
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2018년 12월 10일
장내매도(-)
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23,842
-1,850
21,992
17,950.18
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FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 12월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
21,992
-1,800
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FA SMALL CAP FUND SUB B
008370
2018년 12월 12일
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의결권있는 주식
20,192
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2018년 12월 13일
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17,092
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2018년 12월 14일
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008370
2018년 12월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
4,292
-4,292
0
18,837.74
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미