신세계I&C — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20190109)
제출인: 쿼드자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)신세계아이앤씨

0000
0000
20190104

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2019년 01월 04일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2019년 01월 04일

보고자 :
쿼드자산운용(주)

요약정보

발행회사명
(주)신세계아이앤씨
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
87,157
5.07

이번 보고서
8,722
0.51

보고사유
보유주식 1% 이상 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서(단순투자목적)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)신세계아이앤씨
회사코드
035510

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
1,720,000

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
쿼드자산운용(주)
한자(영문)
Quad Investment Management Corp.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로 10
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-87-28542

직업(사업내용)
전문사모집합투자업,
투자일임 및 투자자문업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
쿼드자산운용(주)
부서
컴플라이언스본부

직위
주임
전화번호
02-730*****

성명
박 지 은
팩스번호
02-786*****

이메일 주소
******k@quadim.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
54,587,192,316원
부채총액
1,600,369,667원

자본총액
52,986,822,649원
자본금
5,850,000,000원

대표자
김정우, 황호성

의사결정기구
(의사결정권자)
각 운용역

최대주주
(법인 대표자)
김정우, 황호성
최대주주 지분율
각 21.63%

(주)2018년 9월말 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 05월 03일
쿼드자산 운용(주)
-
87,157
5.07
87,157
5.07
1,720,000

이번보고서
2019년 01월 04일
쿼드자산
운용(주)
-
8,722
0.51
8,722
0.51
1,720,000

증 감
-78,435
-4.56
-78,435
-4.56
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매수/매도

변동사유
단순 추가 취득/처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
8,722
-
-
-
-
-
-
-
-
8,722
0.51

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

(주) 보유분 8,722주(0.51%) = 투자일임 6,272주(0.36%) + 투자신탁 2,450주(0.15%)

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

1,720,000
0
0.51
0.51

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

쿼드자산 운용(주)
본인
-
-
8,722
0.51
8,722
0.51

합 계
-
-
8,722
0.51
8,722
0.51

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
-78,435
-
-
-
-
-
-
-
-
-78,435
-4.56

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 05월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
87,157
-11
87,146
149,818
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 05월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
87,146
2,617
89,763
155,434
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 05월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
89,763
5,500
95,263
154,750
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 05월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
95,263
5,000
100,263
157,387
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 06월 08일
장내매수(+)
의결권있는 주식
100,263
2,000
102,263
166,729
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 06월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
102,263
1,500
103,763
167,804
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 06월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
103,763
-6,036
97,727
129,902
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 06월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
97,727
2,000
99,727
144,134
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 06월 21일
장내매수(+)
의결권있는 주식
99,727
2,000
101,727
145,111
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 06월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
101,727
300
102,027
140,320
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
102,027
-1,000
101,027
139,286
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 04일
기타(-)
의결권있는 주식
101,027
-13,187
87,840
-
현물
이관

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
87,840
50
87,890
130,490
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
87,890
1,500
89,390
128,323
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
89,390
1,500
90,890
132,908
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
90,890
2,500
93,390
139,547
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
93,390
4,000
97,390
150,149
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 13일
장내매수(+)
의결권있는 주식
97,390
3,240
100,630
145,929
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
100,630
-32
100,598
145,422
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
100,598
1,671
102,269
143,262
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
102,269
-25
102,244
142,080
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
102,244
-22
102,222
141,500
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 20일
장내매수(+)
의결권있는 주식
102,222
450
102,672
126,800
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
102,672
-50
102,622
127,670
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 20일
기타(-)
의결권있는 주식
102,622
-85
102,537
-
현물
이관

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
102,537
100
102,637
122,860
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
102,637
-500
102,137
120,202
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 23일
기타(-)
의결권있는 주식
102,137
-12,435
89,702
-
현물
이관

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
89,702
-700
89,002
115,930
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
89,002
-1,000
88,002
115,105
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
88,002
1,000
89,002
112,045
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
89,002
-400
88,602
111,940
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
88,602
1,000
89,602
111,710
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 07월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
89,602
-400
89,202
109,151
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
89,202
100
89,302
112,335
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
89,302
2,050
91,352
116,679
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
91,352
-71
91,281
117,599
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
91,281
150
91,431
115,873
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
91,431
2,500
93,931
114,426
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
93,931
300
94,231
110,310
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
94,231
2,000
96,231
122,204
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 08월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
96,231
100
96,331
127,470
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 09월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
96,331
-66
96,265
124,500
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 09월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
96,265
-13
96,252
132,500
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
96,252
-84
96,168
140,988
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
96,168
5,700
101,868
145,409
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 16일
장내매수(+)
의결권있는 주식
101,868
5
101,873
147,500
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
101,873
-3,000
98,873
147,635
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
98,873
-3,105
95,768
146,543
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
95,768
295
96,063
157,051
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
96,063
-5,200
90,863
154,608
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
90,863
333
91,196
150,853
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
91,196
807
92,003
142,529
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
92,003
3,400
95,403
117,991
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 10월 31일
장내매수(+)
의결권있는 주식
95,403
286
95,689
134,974
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 11월 01일
장내매수(+)
의결권있는 주식
95,689
868
96,557
138,780
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 11월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
96,557
3,872
100,429
134,149
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 11월 19일
장내매수(+)
의결권있는 주식
100,429
100
100,529
126,890
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 12월 06일
기타(-)
의결권있는 주식
100,529
-186
100,343
-
현물
이관

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 12월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
100,343
-127
100,216
110,843
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 12월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
100,216
18
100,234
111,000
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2018년 12월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
100,234
-184
100,050
114,109
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2019년 01월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
100,050
-2,712
97,338
111,596
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2019년 01월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
97,338
-1,150
96,188
107,967
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2019년 01월 04일
장내매도(-)
의결권있는 주식
96,188
-400
95,788
108,801
-

쿼드자산
운용(주)
107-87-28542
2019년 01월 04일
기타(-)
의결권있는 주식
95,788
-87,066
8,722
-
현물
이관

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미