효성 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181227)
제출인: 조현준

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)효성

1101
1000
20181221

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 12월 21일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 12월 26일

보고자 :
조현준

요약정보

발행회사명
(주)효성
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
5,289,277
38.34

이번 보고서
11,530,486
54.72

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
4,191,221
30.38

이번 보고서
4,066,452
19.30

보고사유
유상증자(현물출자) 참여에 따른 보고자 및 특별관계자 보유주식수 변동 및 보유주식 담보제공 내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)효성
회사코드
004800

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
21,071,025

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
조현준
한자(영문)
趙顯俊

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 성북구 선잠로 2나길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
680116

직업(사업내용)
(주)효성 대표이사 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)효성
부서
자금파트

직위
사원
전화번호
02-707*****

성명
박상호
팩스번호
02-707*****

이메일 주소
******x90@hyosung.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조석래
개인(국내)
친인척
351119
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
(주)효성 명예회장
주요주주

2
조현상
개인(국내)
친인척
711126
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
(주)효성 사장
주요주주

3
송광자
개인(국내)
친인척
440102
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
(주)효성 고문
-

4
조양래
개인(국내)
친인척
371019
대한민국
서울시 성북구 성북로9길
한국타이어(주) 회장
-

5
이상운
개인(국내)
계열회사 임원
520318
대한민국
서울시 강남구 언주로
(주)효성 부회장
임원(미등기)

6
조인영
개인(국내)
친인척
021119
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

7
조인서
개인(국내)
친인척
060601
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

8
(학)동양학원
기타단체(국내)
기타
113-82-00296
대한민국
서울시 구로구 경인로 445
학교법인
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
-(학)동양학원

법적성격
학교법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
55,546,254,916
부채총액
8,854,200

자본총액
55,537,400,716
자본금
33,458,465,410

대표자
김상희

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
김상희(이사장)
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 12월 11일
조현준
9
5,289,277
38.34
5,289,277
38.34
13,795,151

이번보고서
2018년 12월 26일
조현준
9
11,530,486
54.72
11,530,486
54.72
21,071,025

증 감
6,241,209
16.38
6,241,209
16.38
7,275,874

4. 보유목적

< 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(하기 1~10호)>
1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수 ·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수 ·양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에
 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
유상증자(현물출자) 참여에 따른 신주취득

변동사유
(주)효성의 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주) 주주에 대한 공개매수 방식의 현물출자 (유상증자)에 보고자 및 특별관계자 참여

변경사유
보유주식 담보제공 내용변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조현준
680116
4,623,736
-
-
-
-
-
-
-
-
4,623,736
21.94

특별
관계자
조석래
351119
1,986,333
-
-
-
-
-
-
-
-
1,986,333
9.43

조현상
711126
4,513,596
-
-
-
-
-
-
-
-
4,513,596
21.42

송광자
440102
101,387
-
-
-
-
-
-
-
-
101,387
0.48

조양래
371019
1,451
-
-
-
-
-
-
-
-
1,451
0.01

이상운
520318
1,418
-
-
-
-
-
-
-
-
1,418
0.01

조인영
021119
4,523
-
-
-
-
-
-
-
-
4,523
0.02

조인서
060601
4,523
-
-
-
-
-
-
-
-
4,523
0.02

(학)동양학원
113-82-00296
293,519
-
-
-
-
-
-
-
-
293,519
1.39

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

21,071,025
-
54.72
54.72

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조현준
680116
4,623,736
-
-
-
-
-
-
4,623,736
21.94

특별
관계자
조석래
351119
1,986,333
-
-
-
-
-
-
1,986,333
9.43

조현상
711126
4,513,596
-
-
-
-
-
-
4,513,596
21.42

송광자
440102
101,387
-
-
-
-
-
-
101,387
0.48

조양래
371019
1,451
-
-
-
-
-
-
1,451
0.01

이상운
520318
1,418
-
-
-
-
-
-
1,418
0.01

조인영
021119
4,523
-
-
-
-
-
-
4,523
0.02

조인서
060601
4,523
-
-
-
-
-
-
4,523
0.02

(학)동양학원
113-82-00296
293,519
-
-
-
-
-
-
293,519
1.39

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
246,342
한국증권금융
담보계약
2018년 11월 28일
6개월
1.17
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
53,425
국세청
담보계약
2017년 10월 30일
해지시
0.25
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
237,294
메리츠종금증권
담보계약
2018년 12월 06일
3개월
1.13
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
153,775
한화투자증권
담보계약
2018년 10월 31일
3개월
0.73
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
32,067
현대차투자증권
담보계약
2018년 09월 29일
3개월
0.15
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
38,923
KB증권
담보계약
2018년 08월 07일
6개월
0.18
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
119,388
삼성증권
담보계약
2018년 10월 22일
6개월
0.57
주식담보

조석래
특수관계인
351119
의결권있는 주식
230,884
하나금융투자
담보계약
2018년 11월 16일
6개월
1.10
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
23,749
신한금융투자
담보계약
2018년 09월 06일
6개월
0.11
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
72,532
한국증권금융
담보계약
2018년 03월 27일
1년
0.34
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
407,625
신한금융투자
담보계약
2018년 09월 07일
6개월
1.93
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
168,033
케이프투자증권
담보계약
2018년 12월 07일
3개월
0.80
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
29,084
NH투자증권
담보계약
2018년 10월 30일
3개월
0.14
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
139,453
한국투자증권
담보계약
2018년 09월 06일
6개월
0.66
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
117,740
대신증권
담보계약
2018년 11월 29일
6개월
0.56
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
322,236
한국증권금융
담보계약
2018년 05월 28일
1년
1.53
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
37,843
KB증권
담보계약
2018년 10월 30일
6개월
0.18
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
50,027
현대차투자증권
담보계약
2018년 11월 28일
3개월
0.24
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
16,609
골든브릿지증권
담보계약
2018년 10월 10일
3개월
0.08
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
4,444
한화투자증권
담보계약
2018년 11월 13일
3개월
0.02
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
206,409
메리츠종금증권
담보계약
2018년 12월 07일
3개월
0.98
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
40,798
하이투자증권
담보계약
2018년 10월 25일
3개월
0.19
주식담보

조현준
본인
680116
의결권있는 주식
41,701
교보증권
담보계약
2018년 11월 28일
3개월
0.20
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
208,073
신한금융투자
담보계약
2018년 08월 26일
6개월
0.99
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
160,925
NH투자증권
담보계약
2018년 11월 21일
3개월
0.76
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
163,202
대신증권
담보계약
2018년 11월 29일
6개월
0.77
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
96,594
한국투자증권
담보계약
2018년 10월 25일
6개월
0.46
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
200,460
한국증권금융
담보계약
2018년 05월 28일
1년
0.95
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
149,347
KB증권
담보계약
2018년 11월 29일
6개월
0.71
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
57,302
현대차투자증권
담보계약
2018년 11월 23일
3개월
0.27
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
19,941
IBK투자증권
담보계약
2018년 11월 23일
3개월
0.09
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
33,285
미래에셋대우
담보계약
2018년 08월 05일
6개월
0.16
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
5,628
골든브릿지증권
담보계약
2018년 11월 02일
3개월
0.03
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
58,413
하이투자증권
담보계약
2018년 10월 30일
3개월
0.28
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
5,194
한화투자증권
담보계약
2018년 11월 02일
3개월
0.02
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
117,707
메리츠종금증권
담보계약
2018년 12월 06일
3개월
0.56
주식담보

합계(주식등의 수)
4,066,452
합계(비율)
19.30
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조현준
680116
2,610,355
-
-
-
-
-
-
-
-
2,610,355
7.35

특별
관계자
조석래
351119
581,674
-
-
-
-
-
-
-
-
581,674
-0.75

조현상
711126
2,829,532
-
-
-
-
-
-
-
-
2,829,532
9.21

송광자
440102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.25

조양래
371019
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

이상운
520318
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
0.00

조인영
021119
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

조인서
060601
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

(학)동양학원
113-82-00296
219,648
-
-
-
-
-
-
-
-
219,648
0.85

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조현준
680116
2018년 12월 21일
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
2,013,381
2,610,355
4,623,736
48,548
-

조석래
351119
2018년 12월 21일
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
1,404,659
581,674
1,986,333
48,548
-

조현상
711126
2018년 12월 21일
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
1,684,064
2,829,532
4,513,596
48,548
-

(학)동양학원
113-82-00296
2018년 12월 21일
유상신주취득(+)
의결권있는 주식
73,871
219,648
293,519
48,548
-

※ (주)효성의 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주) 주주에 대한 공개매수 방식의 현물출자 (유상증자) 참여에 따른 신주 취득의 건입니다. 

※취득/처분단가는 (주)효성의 유상신주발행가액의 단가입니다. 

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

조현준
680116
-
-
126,727,514,540
126,727,514,540

조석래
351119
-
-
28,239,109,352
28,239,109,352

조현상
711126
-
-
137,368,119,536
137,368,119,536

(학)동양학원
113-82-00296
-
-
10,663,471,104
10,663,471,104

※ 취득자금 산정
-(주)효성의 유상신주발행가액의 단가인 48,548원을 기준으로 산정함.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

조현준
680116
-현물출자 방식의 유상신주 취득 
(주)효성의 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주) 주주에 대한 공개매수 방식의 현물출자(유상증자)에 참여함에 따라 당해주식을 현물출자 하고 이의 대가로 (주)효성 기명식 보통주 신주를 부여받음.

조석래
351119
-현물출자 방식의 유상신주 취득 
(주)효성의 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주) 주주에 대한 공개매수 방식의 현물출자(유상증자)에 참여함에 따라 당해주식을 현물출자 하고 이의 대가로 (주)효성 기명식 보통주 신주를 부여받음.

조현상
711126
-현물출자 방식의 유상신주 취득 
(주)효성의 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주) 주주에 대한 공개매수 방식의 현물출자(유상증자)에 참여함에 따라 당해주식을 현물출자 하고 이의 대가로 (주)효성 기명식 보통주 신주를 부여받음.

(학)동양학원
113-82-00296
-현물출자 방식의 유상신주 취득 
(주)효성의 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주) 주주에 대한 공개매수 방식의 현물출자(유상증자)에 참여함에 따라 당해주식을 현물출자 하고 이의 대가로 (주)효성 기명식 보통주 신주를 부여받음.