KD — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181221)
제출인: 케이디기술투자

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
케이디건설(주)

1101
1000
20181214

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 12월 14일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 12월 21일

보고자 :
케이디기술투자(주)

요약정보

발행회사명
케이디건설(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
73,111,801
17.50

이번 보고서
91,645,160
21.00

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
62,111,801
14.87

이번 보고서
91,645,160
21.00

보고사유
전환사채권 양수도/ 전환권 행사 / 주식담보대출

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
케이디건설(주)
회사코드
044180

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
379,885,262

※ '의결권 있는 발행주식 총수'에는 전환사채의 권리 행사로 인해 증가되는 24,193,548주가 포함되어 있으며, 신주는 2019년 1월 3일 상장예정임 

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
케이디기술투자 주식회사
한자(영문)
KD Technology Investment Co.,LTD

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 송파구 문정동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
220-87-63783

직업(사업내용)
부동산 개발업/경영컨설팅업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
케이디기술투자(주)
부서
관리부

직위
차장
전화번호
02-695******

성명
구인숙
팩스번호
02-695******

이메일 주소
******@hanmail.net

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
25,518,319,325
부채총액
23,458,407,881

자본총액
2,059,911,444
자본금
2,042,245,000

대표자
안태일

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
안태일
최대주주 지분율
59.25%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
KD도시건설(주)
국내법인
계열회사
604-81-32415
대한민국
경기도 화성시 효행로
토목공사,건축공사
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
12,106백만원
부채총액
10,540백만원

자본총액
1,566백만원
자본금
1,000백만원

대표자
이규봉

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
케이디기술투자(주)
최대주주 지분율
100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.03.08
케이디기술투자(주)
1
73,111,801
17.50
11,000,000
3.09
355,691,714

이번보고서
2018.12.21
케이디기술투자(주)
1
91,645,160
21.00
35,193,548
9.26
379,885,262

증 감
18,533,359
3.5
24,193,548
6.17
24,193,548

※ 이번보고서의 '의결권 있는 발행주식 총수'에는 전환사채의 권리 행사로 인해 증가되는 24,193,548주가 포함되어 있으며, 신주는 2019년 1월 3일 상장예정임 
※ 이번보고서의 '주식등의 수'에는 전환사채의 전환가액 조정으로 전환가능한 주식수를 반영하였음

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약ㆍ기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
전환사채의 양수도계약 (케이디도시건설->케이디기술투자) . 전환권행사

변경사유
케이디기술투자(주)의 주식담보대출, 케이디도시건설(주)주식담보일부해지

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이디기술투자(주)
220-87-63783
35,193,548
-
-
-
-
-
-
-
-
35,193,548
8.06

특별
관계자
케이디도시건설(주)
604-81-32415
-
-
-
-
56,451,612
-
-
-
-
56,451,612
12.94

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

※ '의결권 있는 주식'에는 전환사채의 권리 행사로 인해 증가되는 24,193,548주가 포함되어 있으며, 신주는 2019년 1월 3일 상장예정임 

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

379,885,262
56,451,612
21.00
9.26

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
케이디기술투자(주)
220-87-63783
35,193,548
-
-
-
-
-
-
35,193,548
8.06

특별
관계자
케이디도시건설(주)
604-81-32415
56,451,612
-
-
-
-
-
-
56,451,612
12.94

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

케이디기술투자(주)
본인
220-87-63783
의결권있는 주식
35,193,548
상상인플러스저축은행
주식담보대출
2018.12.20
3개월
8.06
신규계약

케이디도시건설(주)
특수관계인
604-81-32415
전환사채권
56,451,612
알티전자(주)
전환사채권담보
2018.12.14
-
12.94
변경
계약

합계(주식등의 수)
91,645,160
합계(비율)
21.00
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이디기술투자(주)
220-87-63783
24,193,548
-
-
-
-
-
-
-
-
24,193,548
5.54

특별
관계자
케이디도시건설(주)
604-81-32415
-
-
-
-
-5,660,189
-
-
-
-
-5,660,189
-1.30

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이디기술투자(주)
220-87-63783
2018.12.14
CB인수(+)
전환사채권
0
24,193,548
24,193,548
124
케이디도시건설(주)로 부터 전환 사채권 30억원 양수

케이디기술투자(주)
220-87-63783
2018.12.17
전환등(-)
전환사채권
24,193,548
-24,193,548
0
124
전환권행사로 전환사채권 감소

케이디기술투자(주)
220-87-63783
2018.12.17
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
11,000,000
24,193,548
35,193,548
124
전환권행사로
보통주 증가

케이디도시건설(주)
604-81-32415
2018.12.14
기타(-)
전환사채권
62,111,801
-5,660,189
56,451,612
124
케이디기술투자(주)에게 전환사채권 30억원 양도

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

※ 변동내역에는 전환사채의 전환가액 조정으로 전환가능한 주식수를 반영하여 표기하였음

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

케이디기술투자(주)
220-87-63783
-
3,000,000,000
-
3,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
케이디기술투자(주)
차입처
상상인플러스저축은행

차입금액
2,200,000,000
차입기간
2018.12.20~2019.03.20

주식등의 담보제공 여부
여
담보 내역
주식담보

차입자
케이디기술투자(주)
차입처
대표이사(개인)

차입금액
800,000,000
차입기간
-

주식등의 담보제공 여부
부
담보 내역
없음