영우디에스피 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20181218)
제출인: 케이비인베스트먼트

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)영우디에스피

0010
0001
20170911

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 12월 12일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 12월 18일

보고자 :
케이비인베스트먼트
(주)

요약정보

발행회사명
(주)영우디에스피
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
736,473
5.70

이번 보고서
854,049
6.55

보고사유
전환사채 및 신주인수권부사채 PUT옵션 행사에 따른 
투자금 회수 및 전환가액 조정

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)영우디에스피
회사코드
143540

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
12,194,466

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
케이비인베스트먼트(주)
한자(영문)
KB Investment Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 영동대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
220-81-31799

직업(사업내용)
투.융자
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
케이비인베스트먼트(주)
부서
경영기획본부

직위
수석팀장
전화번호
02-301******

성명
김건진
팩스번호
02-545*****

이메일 주소
******n.kim@kbfg.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사(중소기업창업지원법에 의한 창업투자회사)

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,885억원
부채총액
538억원

자본총액
1,47억원
자본금
448억원

대표자
김종필

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
KB금융지주
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
KB지식재산투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
211-80-08093
대한민국
서울시 강남구 영동대로
투자
기타

2
KB Pre IPO 세컨더리투자조합1호
기타단체(국내)
운용펀드
784-80-00420
대한민국
서울시 강남구 영동대로
투자
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
ㄱ. KB지식재산투자조합

법적성격
중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
434억원
부채총액
3억원

자본총액
431억원
자본금
400억원

대표자
업무집행조합원 케이비인베스트먼트(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원 총회

최대주주
(법인 대표자)
케이비인베스트먼트 (주)
최대주주 지분율
32%

ㄴ. KB Pre IPO 세컨더리 투자조합 1호

법적성격
중소기업창업지원법에 의한 창업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
110억원
부채총액
-

자본총액
110억원
자본금
101억원

대표자
업무집행조합원 케이비인베스트먼트(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원 총회

최대주주
(법인 대표자)
케이비인베스트먼트 (주)
최대주주 지분율
15.19%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 05월 02일
케이비인베스트먼트
(주)
2
736,473
5.70
-
-
12,194,466

이번보고서
2018년 12월 18일
케이비인베스트먼트
(주)
2
854,049
6.55
-
-
12,194,466

증 감
117,576
0.85
-
-
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 및 신주인수권부사채 PUT옵션 행사

변동사유
투자금 회수

변경사유
전환사채 및 신주인수권수사채 행사가액 조정

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
-
-
-
-
226,617
151,079
-
-
-
377,696
2.89

특별
관계자
KB지식재산투자조합
211-80-08093
-
-
-
-
180,424
85,154
-
-
-
265,578
2.04

KB Pre IPO 세컨더리 투자조합1호
784-80-00420
-
-
-
-
210,775
-
-
-
-
210,775
1.62

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,194,466
854,049
6.55
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
-
-
-
-
15,838
10,560
-
-
-
26,398
0.20

특별
관계자
KB지식재산투자조합
211-80-08093
-
-
-
-
23,093
4,857
-
-
-
27,950
0.21

KB Pre IPO 세컨더리 투자조합1호
784-80-00420
-
-
-
-
63,228
-
-
-
-
63,228
0.48

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
2017년 09월 11일
행사가액조정
전환사채권
351,298
77,642
428,940
7.281
전환가액조정

케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
2017년 09월 11일
행사가액조정
신주인수권부사채권
428,940
51,762
480,702
7,281
신주인권수행사가액조정

케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
2018년 10월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
480,702
-20,601
460,101
7,281
행사
가액

케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
2018년 10월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
신주인수권부사채권
460,101
-13,734
446,367
7,281
행사
가액

케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
2018년 12월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
446,367
-41,203
405,164
7,281
행사
가액

케이비인베스트먼트(주)
220-81-31799
2018년 12월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
신주인수권부사채권
405,164
-27,468
377,696
7,281
행사
가액

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2017년 09월 11일
행사가액조정
전환사채권
237,628
44,367
281,995
7,281
전환가액조정

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2017년 09월 11일
행사가액조정
신주인수권부사채권
281,995
29,578
311,573
7,281
신주인권수행사가액조정

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2017년 10월 27일
행사가액조정
전환사채권
311,573
15,807
327,380
7,591
전환가액조정

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2018년 10월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
327,380
-12,360
315,020
7,281
행사
가액

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2018년 10월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
신주인수권부사채권
315,020
-8,240
306,780
7,281
행사
가액

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2018년 12월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
전환사채권
306,780
-24,721
282,059
7,281
행사
가액

KB지식재산투자조합
211-80-08093
2018년 12월 12일
풋옵션권리행사에따른주식처분(-)
신주인수권부사채권
282,059
-16,481
265,578
7,281
행사
가액

KB Pre IPO 세컨더리 투자조합1호
784-80-00420
2017년 10월 27일
행사가액조정
전환사채권
147,547
63,228
210,775
7,591
전환가액조정

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미