디오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181211)
제출인: 김진철

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)디오

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 12월 04일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 12월 11일

보고자 :
김 진 철

요약정보

발행회사명
(주)디오
발행회사와의 관계
사실상지배주주

보고구분
변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,149,439
7.58

이번 보고서
1,149,439
7.58

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
59,046
0.39

이번 보고서
300,320
1.98

보고사유
주식등에 관한 주요계약(담보)의 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)디 오
회사코드
039840

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,171,403

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김 진 철
한자(영문)
金鎭喆(KIM JIN CHEOL)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경남 양산시 하북면 지산리
생년월일 또는
사업자등록번호 등
521121

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)디 오
부서
재경팀

직위
대리
전화번호
051-74******

성명
서 영 대
팩스번호
051-74******

이메일 주소
******@dio.co.kr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김진백
개인(국내)
친인척
580903
대한민국
부산 해운대구 좌동
당사 임원
임원(등기)

2
김태영
개인(국내)
친인척
801123
대한민국
부산 수영구 망미동
당사 임원
임원(미등기)

3
김진석
개인(국내)
친인척
550801
대한민국
부산 해운대구 좌동
경영인
주주

4
임영숙
개인(국내)
친인척
531110
대한민국
경남 양산시 하북면
무직
주주

5
김설린
개인(국내)
친인척
790202
대한민국
경남 양산시 하북면
무직
주주

6
오재덕
개인(국내)
친인척
780601
대한민국
경남 양산시 하북면
당사 직원
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2016년 04월 03일
김진철
6
1,149,439
7.58
1,149,439
7.58
15,171,403

이번보고서
2018년 12월 11일
김진철
6
1,149,439
7.58
1,149,439
7.58
15,171,403

증 감
0
0
0
0
0

4. 보유목적

가. 보유목적의 개요 
(1) 이사 및 감사의 선임 해임 또는 직무의 정지 
(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 
(3) 회사의 자본금의 변경 
(4) 회사의 배당의 결정 
(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병 
(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전 
(7) 영업전부의 양수 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수 양도 (8) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분 
(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약 
(10) 회사의 해산나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여 회사의 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 한편, 현재로써는 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
주식등에 관한 주요계약(담보)의 변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김진철
521121
782,085
-
-
-
-
-
-
-
-
782,085
5.15

특별
관계자
김진백
580903
109,082
-
-
-
-
-
-
-
-
109,082
0.72

김태영
801123
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김진석
550801
180,922
-
-
-
-
-
-
-
-
180,922
1.19

임영숙
531110
33,700
-
-
-
-
-
-
-
-
33,700
0.22

김설린
790202
33,850
-
-
-
-
-
-
-
-
33,850
0.22

오재덕
780601
9,800
-
-
-
-
-
-
-
-
9,800
0.06

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,171,403
-
7.58
7.58

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김진철
521121
782,085
-
-
-
-
-
-
782,085
5.15

특별
관계자
김진백
580903
109,082
-
-
-
-
-
-
109,082
0.72

김태영
801123
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김진석
550801
180,922
-
-
-
-
-
-
180,922
1.19

임영숙
531110
33,700
-
-
-
-
-
-
33,700
0.22

김설린
790202
33,850
-
-
-
-
-
-
33,850
0.22

오재덕
780601
9,800
-
-
-
-
-
-
9,800
0.06

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김진철
본인
521121
의결권있는 주식
161,031
대신증권
주식담보
2018년 12월 04일
해지시까지 자동갱신
1.06
해당없음

김진석
특수관계인
550801
의결권있는 주식
41,283
교보증권
주식담보
2018년 12월 05일
해지시까지 자동갱신
0.27
해당없음

김진석
특수관계인
550801
의결권있는 주식
39,415
교보증권
주식담보
2018년 10월 15일
해지시까지 자동갱신
0.26
해당없음

김진석
특수관계인
550801
의결권있는 주식
7,541
교보증권
주식담보
2016년 02월 23일
해지시까지 자동갱신
0.05
해당없음

임영숙
특수관계인
531110
의결권있는 주식
22,857
하나금융투자
주식담보
2015년 11월 23일
해지시까지 자동갱신
0.15
해당없음

김설린
특수관계인
790202
의결권있는 주식
19,517
하나금융투자
주식담보
2015년 11월 23일
해지시까지 자동갱신
0.13
해당없음

오재덕
특수관계인
780601
의결권있는 주식
8,676
하나금융투자
주식담보
2018년 10월 16일
해지시까지 자동갱신
0.06
해당없음

합계(주식등의 수)
300,320
합계(비율)
1.98
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김진철
521121
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
김진백
580903
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김태영
801123
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김진석
550801
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

임영숙
531110
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김설린
790202
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

오재덕
780601
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천