파인디앤씨 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181130)
제출인: 홍성천

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)파인디앤씨

0000
0000
20181130

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 11월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 11월 30일

보고자 :
홍 성 천

요약정보

발행회사명
(주)파인디앤씨
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
8,108,023
32.09

이번 보고서
8,577,982
33.33

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
전환가액 조정으로 인한 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)파인디앤씨
회사코드
049120

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
24,068,137

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
홍 성 천
한자(영문)
洪 性 天(HONG SUNG CHUN)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
충남 아산시 연암산로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
600221

직업(사업내용)
(주)파인디앤씨 대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)파인디앤씨
부서
기획팀

직위
차 장
전화번호
041-53******

성명
임 무 영
팩스번호
041-53******

이메일 주소
******9@finednc.com

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
홍성소
개인(국내)
친인척
610312
대한민국
서울시 서초구 우면동
-
주주

2
김종찬
개인(국내)
임원
680727
대한민국
경기도 서울시 장안구 경수대로
파인디앤씨 전무이사
임원(등기)

3
김준우
개인(국내)
임원
710805
대한민국
경기도 안양시 동안구 평촌동
파인디앤씨 이사
임원(등기)

4
민정현
개인(국내)
임원
720102
대한민국
경기도 군포시 당동
파인디앤씨 이사
임원(미등기)

5
홍준기
개인(국내)
친인척
880910
대한민국
서울시 송파구 잠실동
(주)파인테크닉스 대리
주주

6
홍정아
개인(국내)
친인척
920129
대한민국
서울시 송파구 잠실동
-
주주

7
최정혁
개인(국내)
계열회사 임원
550828
대한민국
서울시 양천구 목동
(주)파인테크닉스 대표이사
계열회사등 임원

8
김근우
개인(국내)
계열회사 임원
620924
대한민국
서울시 광진구 광장동
(주)파인테크닉스 LED사업부 사장
계열회사등 임원

9
(주)파인테크닉스
국내법인
계열회사
123-86-16212
대한민국
경기도 안양시 만안구
관계회사
(LED 조명 제조업)
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

1. (주)파인테크닉스

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
201,276,199,024
부채총액
116,434,321,581

자본총액
84,841,877,443
자본금
17,380,847,000

대표자
최정혁

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
홍성천
(최정혁)
최대주주 지분율
31.15

* 상기 내용은 (주)파인테크닉스의 2017년 기말 감사보고서상 내용을 기재 
 하였습니다

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 04월 30일
홍성천
10
8,108,023
32.09
6,907,339
28.70
24,068,137

이번보고서
2018년 11월 30일
홍성천
9
8,577,982
33.33
6,907,339
28.70
24,068,137

증 감
469,959
1.24
0
0
0

4. 보유목적

Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경
Ⅳ 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대, 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 
 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채 전환가액 조정

변동사유
전환사채 전환가액 조정

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
홍성천
600221
6,571,915
-
-
-
-
-
-
-
-
6,571,915
27.31

특별
관계자
홍성소
610312
1,892
-
-
-
-
-
-
-
-
1,892
0.01

김종찬
680727
25,000
-
-
-
-
-
-
-
-
25,000
0.10

김준우
710805
15,000
-
-
-
-
-
-
-
-
15,000
0.06

민정현
720102
17,132
-
-
-
-
-
-
-
-
17,132
0.07

홍준기
880910
-
-
-
-
238,663
-
-
-
-
238,663
0.99

홍정아
920129
-
-
-
-
238,663
-
-
-
-
238,663
0.99

최정혁
550828
5,000
-
-
-
-
-
-
-
-
5,000
0.02

김근우
620924
10,900
-
-
-
-
-
-
-
-
10,900
0.05

(주)파인테크닉스
123-86-16212
260,500
-
-
-
1,193,317
-
-
-
-
1,453,817
6.04

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

24,068,137
1,670,643
33.33
28.70

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
홍성천
600221
6,571,915
-
-
-
-
-
-
6,571,915
27.31

특별
관계자
홍성소
610312
1,892
-
-
-
-
-
-
1,892
0.01

김종찬
680727
25,000
-
-
-
-
-
-
25,000
0.10

김준우
710805
15,000
-
-
-
-
-
-
15,000
0.06

민정현
720102
17,132
-
-
-
-
-
-
17,132
0.07

홍준기
880910
238,663
-
-
-
-
-
-
238,663
0.99

홍정아
920129
238,663
-
-
-
-
-
-
238,663
0.99

최정혁
550828
5,000
-
-
-
-
-
-
5,000
0.02

김근우
620924
10,900
-
-
-
-
-
-
10,900
0.05

파인테크닉스
123-86-16212
1,453,817
-
-
-
-
-
-
1,453,817
6.04

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
홍성천
600221
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
홍성소
610312
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김종찬
680727
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김준우
710805
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

민정현
720102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍준기
880910
-
-
-
-
67,137
-
-
-
-
67,137
0.28

홍정아
920129
-
-
-
-
67,137
-
-
-
-
67,137
0.28

최정혁
550828
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김근우
620924
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

파인테크닉스
123-86-16212
-
-
-
-
335,685
-
-
-
-
335,685
1.39

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

파인테크닉스
123-86-16212
2018년 06월 30일
행사가액조정
전환사채권
857,632
11,328
868,960
2,877
-

파인테크닉스
123-86-16212
2018년 07월 30일
행사가액조정
전환사채권
868,960
122,709
991,669
2,521
-

파인테크닉스
123-86-16212
2018년 11월 30일
행사가액조정
전환사채권
991,669
201,648
1,193,317
2,095
-

홍준기
880910
2018년 06월 30일
행사가액조정
전환사채권
171,526
2,266
173,792
2,877
-

홍준기
880910
2018년 07월 30일
행사가액조정
전환사채권
173,792
24,541
198,333
2,521
-

홍준기
880910
2018년 11월 30일
행사가액조정
전환사채권
198,333
40,330
238,663
2,095
-

홍정아
920129
2018년 06월 30일
행사가액조정
전환사채권
171,526
2,266
173,792
2,877
-

홍정아
920129
2018년 07월 30일
행사가액조정
전환사채권
173,792
24,541
198,333
2,521
-

홍정아
920129
2018년 11월 30일
행사가액조정
전환사채권
198,333
40,330
238,663
2,095
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천