금호전기 — 주주총회소집공고 (20181126)
제출인: 금호전기

주주총회소집공고
2.7
금호전기 주식회사

주주총회소집공고

2018 년 11월 26 일

회 사 명 :
금호전기주식회사

대 표 이 사 :
박명구

본 점 소 재 지 :
서울시 마포구 마포대로4다길 41

(전 화) 02-707-4000

(홈페이지)http://www.khe.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) 전무
(성 명) 이 영 일

(전 화) 02-707-4040

주주총회 소집공고

(제65기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

우리회사 정관 제17조에 의하여 임시주주총회를 아래와 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

 - 아 래 -

1. 일 시 : 2018년 12월 11일(화) 오전 9시

2. 장 소 : 경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309 금호전기(주) 3층 강당 

3. 회의목적사항
 《보고 사항》 감사보고
 《부의 안건》
 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

4. 경영참고사항 비치

상법 제542조의4에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 예탁결제원 의결권 행사(섀도우보팅)제도 폐지에 따른 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

예탁결제원의 의결권 행사(섀도우보팅)제도가 2018년 1월 1일부터 폐지됨에 따라 금번 주주총회는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사 하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사 할 수 있습니다.

6. 기타사항

- 주주총회 기념품은 준비하지 않았으니 양해하여 주시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

정헌상
(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2018-01
2018-01-12
한국수출입은행 수출성장자금대출 차입의 건
찬성

2018-02
2018-01-26
제64기 회계감사전 별도재무제표 승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
찬성

2018-03
2018-02-06
제64기 회계감사전 연결재무제표 승인 보고의 건
찬성

2018-04
2018-02-19
한국산업은행 산업운영자금대출 약정의
찬성

2018-05
2018-02-27
KEB하나은행 일반대 및 회전대 약정만기 연장의 건
찬성

2018-06
2018-03-05
NH투자증권 주식담보대출 한도 만기연장의 건
찬성

2018-07
2018-03-07
부산지점 이전에 관한 사항 건
찬성

2018-08
2018-03-12
신한은행 일반자금대출 연장 약정의 건
찬성

2018-09
2018-03-13
기채에 관한 건(수입자금대출)
찬성

2018-10
2018-03-16
금호전기(상숙) 유한공사 수출입은행 차입금 연대보증의 건
찬성

2018-11
2018-04-12
Kumho Electric VINA, INC. 일반운전자금대출약정 지급보증의 건
찬성

2018-12
2018-04-25
루미마이크로(주) 신한은행 무역금융 지급보증의 건
찬성

2018-13
2018-05-11
당사 보유 루미마이크로(주) 주식 양도의 건
찬성

2018-14
2018-05-17
신한은행 전자방식외담대 만기 연장의 건
찬성

2018-15
2018-05-17
우리은행 B2B대출 만기연장의 건
찬성

2018-16
2018-05-24
대신증군 주식담조대출 한도약정의 건
찬성

2018-17
2018-05-30
한국산업은행 산업운영자금대출 약정의 건
찬성

2018-18
2018-05-31
케이프투자증권 주식담보대출 한도 약정의 건
찬성

2018-19
2018-06-01
NH투자증권 주식담보대출 한도 만기약정의 건
찬성

2018-20
2018-06-07
한국증권금융 주식담보대출 약정의 건
찬성

2018-21
2018-06-11
케이프투자증권 주식담보대출 한도 약정의 건
찬성

2018-22
2018-07-10
금호에이치티 공모 BW(신주인수권부사채)창약의 건
찬성

2018-23
2018-07-10
우리은행 한도대 약정의 건
찬성

2018-24
2018-07-18
우리은행 B2B 대출 만기약정의 건
찬성

2018-25
2018-08-21
용인공잠 매각의 건
찬성

2018-26
2018-08-24
KB증권 주식담보대출 약정의 건
찬성

2018-27
2018-08-24
한국산업은행 산업운영자금 대출 100억원 차입의 건
찬성

2018-28
2018-08-30
케이프투자증권 주식담보대출 한도 만기연장의 건
찬성

2018-29
2018-08-31
NH투자증권 주식담보대출 한도 만기연장의 건
찬성

2018-30
2018-09-03
금호광전(심천)유한공사 산업은행 상해지점 차입금 연대보증의 건
찬성

2018-31
2018-09-13
KEB하나은행 일반대 및 회전대 약정만기 연장의 건
찬성

2018-32
2018-09-19
금호전기(주) 제 31회 신주인수권부사채 발행 승인의 건
찬성

2018-33
2018-10-15
베트남법인 운전자금대출의 건
찬성

2018-34
2018-10-30
당사 보유 (주)금호에이치티 주식 양도의 건
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

- 이사회내 위원회 구성 없음

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
2,000,000,000
22,500,000
22,500,000

- 상기 주총승인금액은 사외이사를 포함한 등기이사 총 3명에 대한 보수한도임
- 지급총액 및 평균지급액은 9월 누계 지급액임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

보증
루미마이크로(주)
(계열회사)
2018.01.01~2018.06.30
47
6.42%

주식회사 금호에이엠티
(계열회사)
2018.01.01~2018.06.30
506
69.03%

KUMHO LCD(SHENZHEN) CO.,LTD
 (계열회사)
2018.01.01~2018.06.30
25
3.38%

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU) CO.,LTD
(계열회사)
2018.01.01~2018.06.30
30
4.13%

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.
(계열회사)
2018.01.01~2018.06.30
10
1.37%

- 상기 거래금액은 2018년 06월 30일 기준이며, 2017년 사업년도말 자산총액 또는 
 매출액의 1%이상의 금액에 해당하는 단일 거래규모사항을 기재함
 (당사의 상기비율은 2017년 매출액 기준으로 작성되었음)
 -

루미마이크로㈜는 당반기중 처분됨에 따라 처분시점까지의 거래내역입니
다.

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

루미마이크로(주)
(계열회사)
매입/매출등
2018.01.01~2018.06.30
39
5.28%

보증
2018.01.01~2018.06.30
47
6.42%

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD (계열회사)
매입/매출등
2018.01.01~2018.06.30
101
13.79%

보증
2018.01.01~2018.06.30
-
-

주식회사 금호에이엠티
(계열회사)
매입/매출등
2018.01.01~2018.06.30
-
-

보증
2018.01.01~2018.06.30
506
69.03%

- 상기 거래금액은 2018년 06월 30일 기준이며, 2017년 사업년도말 자산총액 또는 
 매출액의 5%이상의 금액에 해당하는 단일 거래규모사항을 기재함
 (당사의 상기비율은 2017년 매출액 기준으로 작성되었음)
 -

루미마이크로㈜는 당반기중 처분됨에 따라 처분시점까지의 매입/매출등 
 내역입니
다.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) LED조명 시장

LED조명 시장은 사업 초기 대기업과 중소기업들이 난립하면서 한때 혼탁의 양상 을 보이다가 지금은 대내외적인 경기침체와 불황으로 자연스럽게 구조조정이 되어 가면서 서서히 자리를 잡아가고 있는 상황입니다. 제품 측면에서는 과거 저가 저효 제품 위주의 생산, 판매에서 최근에는 다기능 고효율 형태의 차별화된 제품을 앞다 투어 출시하는 상황입니다. 가격 측면에서는 일반조명과의 가격 격차가 사실상 무너 져 LED기업들은 해를 거듭할수록 어려움에 처해지고 있는 실정입니다. 일부 기업들 의 경우 어려움을 극복하기 위해 중국과 베트남 지역에 진출하여 제조 사이트를 운 영하는 상황입니다. 

(2) 일반조명 시장

일반조명 시장은 지난해 글로벌 조명기업 2개사가 향후 일반조명 수요 감소와 수 익성 하락을 염두하여 조명시장에서 철수하면서 시장이 재편되어 가는 모습입니 다. 제품 공급 측면에서는 현재 거의 모든 조명기업들이 제품을 수입에 의존 하 고 있는 실정이며, 이로 인해 치열한 가격 경쟁이 벌어지고 있습니다. 일반조명 수요는 LED조명에 대한 교체 수요가 증가하면서 상대적으로 감소 추세를 보이고 는 있으나 생각했던 것 만큼 감소 폭이 크지 않아 향후 2~3년까지는 일정 규모 이 상의 매출을 기대할 수 있을 것으로 예상됩니다.

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 공시대상 사업부문의 구분

구분
주요제품
비고

일반/LED조명부문
직관ㆍ환형ㆍ전구식형광램프, LED조명, 유도등, 무전극 등

IT조명부분
BLU(백라이트유닛), DISPLAY

(2) 시장점유율

사업부문
제품명
용도
제64기
제63기
제62기

일반/LED조명부문
형광램프
일반조명
15.3%
15.0%
12.5%

※ 시장점유율 산출근거
 ▶ 조명 공제조합, 관세무역개발원의 연도별 수입/출고실적을 기초로 회원사별

점유율 산출.

(3) 시장의 특성

 일반조명 시장은 LED조명 보급사업 및 교체사업 확대 영향으로 그 수요가 매년 감소추세를 보이고 있는 가운데, 상위 5개 업체가 시장점유율 70% 이상을 점유하고 있는상황입니다. LED조명 시장은 지속적인 경기침체 및 불황이 이어지면서 정부 주도 및기업들의 LED조명 교체 수요가 당초 예상했던 것 보다 크게 감소하였습니다. 이러한 수요 감소 영향으로 업체별로는 원가절감형 제품을 앞다투어 개발하여 제품을 출시하고 있으며 중국산 저가제품의 수입, 판매도 늘리는 등 과열 양상을 보이고 있는 상황 입니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

 신규 사업인 피부미용 LED 스킨테라피 ‘레이큐어’제품은 지난해부터 일본 면세점과 아시아나 항공 기내에서 판매되고 있으며,무선 LED조명 제어시스템과 식물공장용 LED조명은 2018년 상반기 개발이 완료되어 제품으로 출시될 예정이어서 2018년 국내외 매출 확대에 기여할 수 있을 것으로 예상하고 있습니다.

(5) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조(목적) 이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 각종 계량기 제작수리 및 판매

2. 조명기기, 전기기기, 제작수리 및 판매

3. 일반정밀기기 제작, 가공 수리 및 판매

4. 각종 자동차 부품 제작 수리 및 판매

5. 수출입업

6. 토목건축업

7. 부동산 매매업 및 임대업

8. 전기공사업

9. 전자부품 제조 및 판매

10. 비금속 재생재료 가공처리업

11. 조명 디자인 및 설계

12. 전기설계

13. 정보처리 및 부가통신업

14. 전자상거래 관련 유통업

15. 자동제어 공학

16. 빌딩제어시스템 및 주변기기

17. 소프트웨어 개발

18. 반도체 조명

19. 태양광 발전시스템

20. 사파이어 잉곳 및 웨이퍼 제조 및 판매

21. 인쇄회로기판 제조 및 판매

22. 디스플레이 및 관련제품 제조 및 판매

23. 전 각호에 부대되는 사업

제2조(목적) 이 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 각종 계량기 제작수리 및 판매

2. 조명기기, 전기기기, 제작수리 및 판매

3. 일반정밀기기 제작, 가공 수리 및 판매

4. 각종 자동차 부품 제작 수리 및 판매

5. 수출입업

6. 토목건축업

7. 부동산 매매업 및 임대업

8. 전기공사업

9. 전자부품 제조 및 판매

10. 비금속 재생재료 가공처리업

11. 조명 디자인 및 설계

12. 전기설계

13. 정보처리 및 부가통신업

14. 전자상거래 관련 유통업

15. 자동제어 공학

16. 빌딩제어시스템 및 주변기기

17. 소프트웨어 개발

18. 반도체 조명

19. 태양광 발전시스템

20. 사파이어 잉곳 및 웨이퍼 제조 및 판매

21. 인쇄회로기판 제조 및 판매

22. 디스플레이 및 관련제품 제조 및 판매

23. 전광판, 발광다이오드, 자동차 센서류 제작 및 판매

24. 자동차용 광원 제작 및 판매

25. 미용, 건강 산업 제품 제조 및 판매

26. 가상현실(VR), 증강현실(AR) 관련제품, 서비스 개발 및 공급업

27. 민자로 유치되는 사회간접자본시설에 대한 투자, 건설, 운영사업

28. 택지, 공장부지 조성 및 공급업

29. 게임 등 소프트웨어 개발 및 공급업

30. 게임 퍼블리싱 사업

31. 캐릭터 및 디지털·문화 컨텐츠 사업

32. 컨텐츠 및 컨텐츠 판권 판매 및 유통업

33. 데이터베이스 구축 및 관리

34. 인터넷방송 및 미디어사업

35. 경영 및 기술자문 용역업

36. 벤처투자, 인큐베이팅 및 컨설팅업

37. 창업자에 대한 투자
38. 특수목적법인에 대한 직간접투자

39. 투자회사에 대한 경영관리

40. 에너지진단사업

41. 전 각호에 부대되는 사업

- 사업목적 추가

제5조(발행예정주식의 총수) 이 회사가 발행할 주식의 총수는 이천만주로 한다.

제5조(발행예정주식의 총수) 이 회사가 발행할 주식의 총수는 1,000,000,000주로 한다.

- 발행예정주식 총수의

증가

제9조(주식의 발행 및 배정)

①이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2. 액면총액이 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

②제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

④제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

⑤회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

⑥회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

⑦회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

제9조(신주인수권)

①주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

②회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

3. 상법 제340조의2 및 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

5. 발행예정주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

6. 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 신기술도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및 개인 포함)에게 신주를 배정하는 경우

7. 긴급한 자금을 조달하기 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
8. 임원, 종업원 및 기타 회사의 영업상 관련이 있는 개인 또는 법인이나 다른 회사와의 인수합병 등을 포함한 전략적 제휴를 추진하기 위하여 관련 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우

③제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우
발
행
할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

④신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

제14조의2(전환사채의 발행 및 배정)

①이 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결의로 주주외의 자에게 전환 사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 육백억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제9조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

②제1항제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

④전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

⑤전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.

⑥전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

제14조의2(전환사채의 발행)

①이 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 전환사채를 일반공모증자의 방법으로 발행하는 경우

2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 전환사채를 발행하는 경우

3. 기술도입의 필요로 그 제휴회사에 전환사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 전환사채를 발행하는 경우
5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 해외에서 전환사채를 발행하는 경우

6. 신기술의 도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및 개인포함)에게 전환사채를 발행하는 경우

②전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 전환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

③전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 후 1월이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 전환청구기간을 조정할 수 있다.

④증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-23조의 ‘전환가액의 하향조정’ 조항에 의거 전환가액을 조정한다. 단, 이사회는 사채의 액면총액이 삼천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주의 주식소유비율에 따라 전환사채를 발행하거나, 회사의 구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금상환, 재무구조개선, 인수합병, 적대적 인수합병에 대한 방어 등을 위해 발행할 경우에는 전환가액조정 최저한도를 액면가액까지로 할 수 있다.

⑤전환으로 인하여 발행하는 신주에 대한이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 대하여는 제10조 규정을 준용한다.

제15조(신주인수권부사채의 발행 및 배정)

①이 회사는 각호의 어느 하나에 해당되는 경우 이사회 결의로 주주외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 발행주식총수의100분의20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제9조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 육백억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제9조 제1항 1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

②제1항제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

③신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위내에서 이사회가 정한다.

④신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

⑤신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑥신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다

제15조(신주인수권부사채의 발행)

①이 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 신주인수권부사채를 일반공모증자의 방법으로 발행하는 경우
2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주인수권부사채를 발행하는 경우

3. 기술도입의 필요로 그 제휴회사에 신주인수권부사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 해외에서 신주인수권부사채를 발행하는 경우

6. 신기술의 도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및 개인 포함)에게 신주인수권부사채를 발행하는 경우

②신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위내에서 이사회가 정한다.

③신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행시 이사회가 정한다.

④신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채 발행일 후 1월이 경과한 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.

⑤증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-24조의 '신주인수권부사채의 발행’ 조항에 의거 행사가액을 조정한다. 단, 이사회는 사채의 액면총액이 삼천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주 의 주식소유비율에 따라 신주인수권부사채를 발행하거나, 회사의구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금상환, 재무구조개선, 인수합병, 적대적 인수합병에 대한 방어 등을 위해 발행할 경우에는 행사가액조정 최저한도를 액면가액까지로 할 수 있다.

⑥신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 규정을 준용한다.

부칙

①(시행일) 이 정관은 주주총회에서 승인한 2014년 3월 21일부터 시행한다.

[제정 및 개정 이력]

2014년 3월 21일 개정

부칙

①(시행일) 이 정관은 주주총회에서 승인한 2018년 12월 11일부터 시행한다.

[제정 및 개정 이력]

2014년 3월 21일 개정

2018년 12월 11일 개정

- 개정이력 추가

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음

※ 참고사항

해당사항 없음