유안타증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181123)
제출인: 유안타씨큐리티즈아시아파이낸셜서비시스프라이빗리미티드

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
유안타증권(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 11월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 11월 23일

보고자 :
Yuanta Securities Asia Financial Services 
Limited
위 대리인 유안타증권(주)

요약정보

발행회사명
유안타증권(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
130,233,387
55.53

이번 보고서
131,201,809
55.94

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
최대주주 및 특별관계자의 장내매수ㆍ매도에 따른 
보유비율 변경

*
보유비율은
의결권 있는 주식(우선주 포함) 및 잠재 주식의 수를 기준으로 산정한 비율임.

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
유안타증권(주)
회사코드
003470

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
212,508,788

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
외국법인
국 적
버뮤다

성명(명칭)
한글
유안타 씨큐리티즈 아시아 
파이낸셜 서비시스 리미티드
한자(영문)

Yuanta Securities Asia
Financial Services Limited

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
2 Church Street, Hamilton HM11, 
Bermuda
생년월일 또는
사업자등록번호 등
38559

직업(사업내용)
투자업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유안타증권(주)
부서
기획팀

직위
과장
전화번호
02)377******

성명
박철우
팩스번호
02)377******

이메일 주소
******o.park@yuantakorea.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
Limited Company

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 1,249,145,907
부채총액
USD 220,089,949

자본총액
USD 1,029,055,958
자본금
USD 290,909,130

대표자
Ronald Ooi

의사결정기구
(의사결정권자)
Yuanta Securities Company Limited

최대주주
(법인 대표자)
Yuanta Securities Company Limited 
(Ho, Ming Hong)
최대주주 지분율
100%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
서명석
개인(국내)
계열회사 임원
610419
대한민국
서울 중구 회현동
유안타증권(주) 대표이사
임원(등기)

2
황웨이청
개인(외국)
계열회사 임원
630517
대만
서울 서초구 반포동
유안타증권(주) 대표이사
임원(등기)

3
권성철
개인(국내)
계열회사 임원
490807
대한민국
서울 송파구 신천동
유안타증권(주) 사외이사
임원(등기)

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당) : 해당사항 없음

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항 : 해당사항 없음

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2015.11.02
Yuanta Securities Asia Financial Services Limited
4
130,233,387
55.53
108,211,387
50.93
212,489,647

이번보고서
2018.11.23
Yuanta Securities Asia Financial Services Limited
4
131,201,809
55.94
109,179,809
51.38
212,508,788

증 감
968,422
0.41
968,422
0.45
19,141

* 특별관계자수에는 본인과 특별관계자의 수를 합산하여 기재함.
** 직전보고 이후 유안타증권(주)가 발행한 전환사채 중 일부 전환권 행사로 인해 의결권 있는 발행주식 총수 증가(19,141주)

4. 보유목적

보고자는 위 발행회사의 최대주주로서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각호의 사항에 대하여 영향력을 행사할 예정이며, 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 아래 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할과 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환과 이전

7. 영업전부의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도

8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약

10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 주식 장내매수 및 매도

변동사유
- 보고자 및 특별관계자 주식 추가 취득 및 매도

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
109,013,219
-
-
-
22,022,000
-
-
-
-
131,035,219
55.87

특별
관계자
서명석
610419
92,301
-
-
-
-
-
-
-
-
92,301
0.04

황웨이청
630517
73,889
-
-
-
-
-
-
-
-
73,889
0.03

권성철
490807
400
-
-
-
-
-
-
-
-
400
0.00

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

212,508,788
22,022,000
55.94
51.38

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
※ 의결권 있는 발행주식 총수에 우선주 포함

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
131,035,219
-
-
-
-
-
-
131,035,219
55.87

특별
관계자
서명석
610419
92,301
-
-
-
-
-
-
92,301
0.04

황웨이청
630517
73,889
-
-
-
-
-
-
73,889
0.03

권성철
490807
400
-
-
-
-
-
-
400
0.00

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
850,769
-
-
-
-
-
-
-
-
850,769
0.36

특별
관계자
서명석
610419
59,072
-
-
-
-
-
-
-
-
59,072
0.03

황웨이청
630517
59,181
-
-
-
-
-
-
-
-
59,181
0.03

권성철
490807
-600
-
-
-
-
-
-
-
-
-600
0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,162,450
90,000
108,252,450
3,136
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.15
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,252,450
64,766
108,317,216
3,123
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,317,216
37,359
108,354,575
3,154
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,354,575
20,412
108,374,987
3,226
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,374,987
23,022
108,398,009
3,193
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,398,009
13,914
108,411,923
3,160
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.22
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,411,923
28,097
108,440,020
3,212
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.23
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,440,020
19,442
108,459,462
3,163
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,459,462
26,457
108,485,919
3,164
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,485,919
22,414
108,508,333
3,050
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,508,333
36,912
108,545,245
3,069
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.29
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,545,245
43,134
108,588,379
3,027
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.30
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,588,379
46,001
108,634,380
3,047
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.10.31
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,634,380
41,403
108,675,783
3,137
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.01
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,675,783
30,520
108,706,303
3,250
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.02
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,706,303
29,351
108,735,654
3,348
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.05
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,735,654
53,886
108,789,540
3,323
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.06
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,789,540
31,666
108,821,206
3,399
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.07
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,821,206
25,067
108,846,273
3,497
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.08
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,846,273
41,595
108,887,868
3,495
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.09
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,887,868
29,798
108,917,666
3,465
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.12
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,917,666
18,870
108,936,536
3,446
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,936,536
20,466
108,957,002
3,365
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.14
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,957,002
23,900
108,980,902
3,402
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.15
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,980,902
16,854
108,997,756
3,396
-

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2018.11.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
108,997,756
15,463
109,013,219
3,498
-

서명석
610419
2015.11.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
33,229
1,553
34,782
3,862
-

서명석
610419
2015.12.24
장내매수(+)
의결권있는 주식
34,782
1,583
36,365
3,790
-

서명석
610419
2016.01.25
장내매수(+)
의결권있는 주식
36,365
1,981
38,346
3,029
-

서명석
610419
2016.02.24
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서명석
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1,690
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39,120
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42,658
3,455
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44,408
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47,607
4,050
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52,213
3,670
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52,213
1,838
54,051
3,265
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1,813
55,864
3,310
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55,864
1,520
57,384
3,948
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57,384
1,575
58,959
3,810
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5,180
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1,294
61,407
4,640
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61,407
1,360
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4,404
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1,311
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4,569
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1,337
65,415
4,480
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황웨이청
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1,525
66,940
3,925
-

황웨이청
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의결권있는 주식
66,940
1,672
68,612
3,586
-

황웨이청
630517
2018.08.28
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68,612
1,715
70,327
3,495
-

황웨이청
630517
2018.09.28
장내매수(+)
의결권있는 주식
70,327
1,613
71,940
3,720
-

황웨이청
630517
2018.10.26
장내매수(+)
의결권있는 주식
71,940
1,949
73,889
3,070
-

권성철
490807
2017.05.15
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,000
-400
600
3,890
-

권성철
490807
2017.05.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
600
-200
400
3,915
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
2,750,336,786
-
-
2,750,336,786

서명석
610419
214,447,166
-
-
214,447,166

황웨이청
630517
215,215,711
-
-
215,215,711

[주] 자기자금은 취득수량에서 취득단가를 곱하여 산정(수수료 및 제세공과금 제외)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

Yuanta Securities Asia 
Financial Services Limited
38559
보고자 자기 자금

서명석
610419
특별관계자 자기 자금

황웨이청
630517
특별관계자 자기 자금