에이치엠넥스 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181123)
제출인: 김병진

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)씨티젠

1101
1100
20181119

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 11월 19일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 11월 23일

보고자 :
김병진

요약정보

발행회사명
(주)씨티젠
발행회사와의 관계
사실상지배주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
11,459,655
33.79

이번 보고서
10,863,467
32.61

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
5,733,650
16.91

이번 보고서
5,137,462
15.42

보고사유
전환사채권 전환가액 조정 [제12회]
특별관계자 전환사채 전환청구권행사 [(주)장산, 제11회]
특별관계자 전환사채 Call Option 계약 일부 해제 [(주)장산, 제12회]

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)씨티젠
회사코드
036170

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
28,080,382

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
김병진
한자(영문)
金柄辰 (KIM BYUNG JIN)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 영동대로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
770629

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)씨티젠
부서
경영지원본부

직위
부장
전화번호
031-20******

성명
김상익
팩스번호
031-20******

이메일 주소
******inc.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
(주)라이브플렉스
국내법인
계열회사
621-81-21761
대한민국
서울시 강남구 언주로
텐트 제조및 수출
최대주주

2
손순종
개인(국내)
계열회사 임원
590328
대한민국
경기도 오산시 수목원로
경영인
임원(등기)

3
블레이드투자조합
기타단체(국내)
계열회사
855-80-00756
대한민국
서울시 강남구 언주로
타법인 투자
계열회사등

4
(주)장산
국내법인
계열회사
735-81-00712
대한민국
서울시 강남구 언주로
투자자문, 컨설팅
계열회사등

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
가
. (주)라이브플렉스

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
105,892,131,334원
부채총액
33,075,251,301원

자본총액
72,816,880,033원
자본금
41,621,527,000원

대표자
김병진

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
김병진
최대주주 지분율
16.1%

나. 블레이드투자조합

법적성격
조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
10,079,055,080원
부채총액
10,118,640,960원

자본총액
-39,585,880원
자본금
20,000,000원

대표자
(주)장산 김병진

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회

최대주주
(법인 대표자)
(주)장산
김병진
최대주주 지분율
45%

다. (주)장산

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
381,846,000원
부채총액
306,506,575원

자본총액
75,339,425원
자본금
100,000,000원

대표자
김병진

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
김병진
최대주주 지분율
100%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 11월 08일
김병진
4
11,459,655
33.79
3,804,079
14.49
26,254,825

이번보고서
2018년 11월 23일
김병진
4
10,863,467
32.61
5,629,636
20.05
28,080,382

증 감
-596,188
-1.18
1,825,557
5.56
1,825,557

4. 보유목적

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 세부 계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 주주로서 관련 행위들을 고려할 예정입니다.
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)
1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수·양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수·양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약,
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채권 전환가액 조정 [제12회]
특별관계자 전환사채 전환청구권행사 [(주)장산, 제11회]
특별관계자 전환사채 Call Option 계약 일부 해제 [(주)장산, 제12회]

변동사유
전환사채권 전환가액 조정 [제12회]
특별관계자 전환사채 전환청구권행사 [(주)장산, 제11회]
특별관계자 전환사채 Call Option 계약 일부 해제 [(주)장산, 제12회]

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김병진
770629
-
-
-
-
1,926,369
-
-
-
-
1,926,369
5.78

특별
관계자
(주)라이브플렉스
621-81-21761
3,704,079
-
-
-
-
-
-
-
-
3,704,079
11.12

손순종
590328
100,000
-
-
-
-
-
-
-
96,369
196,369
0.59

블레이드투자조합
855-80-00756
-
-
-
-
2,231,237
-
-
-
-
2,231,237
6.70

(주)장산
735-81-00712
1,825,557
-
-
-
979,856
-
-
-
-
2,805,413
8.42

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

28,080,382
5,233,831
32.61
20.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
김병진
770629
-
-
-
-
1,926,369
-
-
1,926,369
5.78

특별
관계자
(주)라이브플렉스
621-81-21761
3,704,079
-
-
-
-
-
-
3,704,079
11.12

손순종
590328
100,000
-
-
-
-
-
96,369
196,369
0.59

블레이드투자조합
855-80-00756
2,231,237
-
-
-
-
-
-
2,231,237
6.70

(주)장산
735-81-00712
1,825,557
-
-
-
979,856
-
-
2,805,413
8.42

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

김병진
본인
770629
전환사채권
1,070,205
(주)위드윈홀딩스
제10회 전환사채
 Call Option 계약
2017년 12월 01일
2017.12.01. ~
2018.11.30.
3.21
옵션매매
계약체결

김병진
본인
770629
전환사채권
856,164
위드윈투자조합19호
제10회 전환사채
 Call Option 계약
2017년 12월 01일
2017.12.01. ~
2018.11.30.
2.57
옵션매매
계약체결

(주)장산
주)1,2

특수관계인
735-81-00712
전환사채권
435,492
위드윈투자조합28호
제12회 전환사채
 Call Option 계약
2018년 05월 10일
2018.05.11. ~
2019.05.09.
1.31
옵션매매
계약체결

(주)장산
주)1

특수관계인
735-81-00712
전환사채권
272,182
솔론 신기술조합 1호
제12회 전환사채
 Call Option 계약
2018년 05월 10일
2018.05.11. ~
2019.05.09.
0.82
옵션매매
계약체결

(주)장산
주1)

특수관계인
735-81-00712
전환사채권
136,091
제미니투자(주)
제12회 전환사채
 Call Option 계약
2018년 05월 10일
2018.05.11. ~
2019.05.09.
0.41
옵션매매
계약체결

(주)장산
주1)

특수관계인
735-81-00712
전환사채권
136,091
(주)위드윈인베스트먼트
제12회 전환사채
 Call Option 계약
2018년 05월 10일
2018.05.11. ~
2019.05.09.
0.41
옵션매매
계약체결

블레이드투자조합
특수관계인
855-80-00756
전환사채권
2,231,237
상상인저축은행
(구_공평저축은행)
전환사채
담보계약
2018년 11월 01일
2017.11.01 ~
2018.02.01.
6.70
전환사채
담보계약

합계(주식등의 수)
5,137,462
합계(비율)
15.42
-

주1) 2018년 11월 10일 제12회 전환사채 전환가액조정( (3,807원→3,674원)
주2) 2018년5월10일 (주)장산과 위드윈투자조합28호가 체결한 옵션매매계약 40억원중 일부인 24억원에 대해 2018년 11월 19일 옵션매매 계약이 일부 해제되어 보고일 현재 옵션매매계약 체결잔액은 16억원임.

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
김병진
770629
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
(주)라이브플렉스
621-81-21761
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

손순종
590328
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

블레이드투자조합
855-80-00756
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

(주)장산
735-81-00712
1,825,557
-
-
-
-2,421,745
-
-
-
-
-596,188
-1.79

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)장산
735-81-00712
2018년 11월 10일
행사가액조정
전환사채권
3,401,601
57,051
3,458,652
-

제12회 전환가액 조정 (3,807원→3,674원)
주1)

(주)장산
735-81-00712
2018년 11월 16일
전환등(-)
전환사채권
3,458,652
-1,825,557
1,633,095
2,465
제11회 전환사채 전환청구권 행사 (45억원)

(주)장산
735-81-00712
2018년 11월 19일
기타(-)
전환사채권
1,633,095
-653,239
979,856
-

제12회 전환사채 Call Option 계약 일부해제
주2)

(주)장산
735-81-00712
2018년 11월 16일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
0
1,825,557
1,825,557
2,465
제11회 전환사채 전환청구권 행사 (45억원)

주1) 2018년 11월 10일 제12회 전환사채 전환가액조정( (3,807원→3,674원)
주2) 2018년5월10일 (주)장산과 위드윈투자조합28호가 체결한 옵션매매계약 40억원중 일부인 24억원에 대해 2018년 11월 19일 옵션매매 계약이 일부 해제되어 보고일 현재 옵션매매계약 체결잔액은 16억원임.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

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(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천