경남제약 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181122)
제출인: 코리아에셋투자증권

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
경남제약 주식회사

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 11월 15일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 11월 21일

보고자 :
코리아에셋투자증권㈜

요약정보

발행회사명
경남제약㈜
발행회사와의 관계
주요주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서

1,534,830

12.48

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서

-

-

이번 보고서

1,534,830

12.48

보고사유
5%이상 지분취득에 따른 신규보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
경남제약㈜
회사코드

053950

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)

12,299,983

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글

코리아에셋투자증권㈜

한자(영문)

Korea Asset Investment

Securities Co.,Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

서울시 영등포구 여의나루로57

생년월일 또는
사업자등록번호 등

120-81-97564

직업(사업내용)

증권회사(금융투자업)

발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사

코리아에셋투자증권㈜

부서

기획팀

직위

차 장

전화번호

02-550-6239

성명

김 지 훈

팩스번호

02-550-6229

이메일 주소

whoyee@kasset.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
금융기관

자산총액
(또는 운용자산총액)
78,689,701,145원

부채총액

30,824,778,806원

자본총액
47,864,922,339원

자본금

23,700,000,000원

대표자

기동호, 김은섭 (각자대표)

의사결정기구
(의사결정권자)

이사회

최대주주
(법인 대표자)

케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사

최대주주 지분율

87.34

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1

마일스톤

KN펀드

투자회사등
운용펀드

313-82-72288

대한민국

서울시 영등포구 여의나루로57

신기술사업투자조합

기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)

15,591백만원

부채총액

-

자본총액

15,591백만원

자본금

15,591백만원

대표자

김은섭

의사결정기구
(의사결정권자)

투자협의회

최대주주
(법인 대표자)

듀크코리아

최대주주 지분율

65.0

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1

코리아에셋투자증권㈜

120-81-97564

마일스톤 KN펀드

대한민국

서울시 영등포구 여의나루로57

-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
금융투자회사(신기술사업금융업자)

자본금
23,700,000,000원
운용자산총액
104,826,000,000원

대표자
기동호, 김은섭 (각자대표)

의사결정기구
(의사결정권자)

이사회

최대주주
(법인 대표자)

케이앤케이드림파트너스사모투자전문회사

최대주주 지분율

87.34

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2018년 11월 21일

코리아에셋투자증권㈜

1

1,534,830

12.48

1,534,830

12.48

12,299,983

증 감

1,534,830

12.48

1,534,830

12.48

0

4. 보유목적

경영권 참여

5. 변동[변경]사유

변동방법

제3자배정 유상증자 참여

변동사유

신기술사업투자조합 설립에 따른 지분 인수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

코리아에셋투자증권㈜

120-81-97564

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자

마일스톤

KN펀드

313-82-72288

1,534,830

-
-
-
-
-
-
-
-

1,534,830

12.48

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

12,299,983

-

12.48

12.48

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자

코리아에셋투자증권㈜

120-81-97564

-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자

마일스톤

KN펀드

313-82-72288

1,534,830

-
-
-
-
-
-

1,534,830

12.48

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

마일스톤 KN펀드
특수관계인
313-82-72288
의결권있는 주식
483,223
듀크코리아
신기사조합 현물출자
2018년 11월 14일
-
3.93
구주

마일스톤 KN펀드
특수관계인
313-82-72288
의결권있는 주식
1,051,607
경남제약(주)
제3자배정유상증자
2018년 11월 14일
-
8.55
신주

합계(주식등의 수)
1,534,830
합계(비율)
12.48
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

코리아에셋투자증권(주)
본인
0
0
0
0
0
0

마일스톤 KN펀드
특수관계인

1,534,830

12.48

-
-

1,534,830

12.48

합 계
1,534,830
12.48
-
-
1,534,830
12.48

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

코리아에셋투자증권㈜

120-81-97564

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자

마일스톤KN펀드

313-82-72288

1,534,830

-
-
-
-
-
-
-
-

1,534,830

12.48

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

마일스톤

KN펀드

313-82-72288

2018.11.14
기타(+)
의결권있는 주식

-

483,223

483,223

취득
 (10,018원)

신기사조합 현물출자

마일스톤

KN펀드

313-82-72288

2018.11.14
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
483,223

1,051,607

1,534,830

취득
 (10,018원)

-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

마일스톤

KN펀드

313-82-72288

15,375,926,940

-
-

15,375,926,940

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

마일스톤

KN펀드

313-82-72288

신기술사업투자조합 출자금