iM금융지주 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20181108)
제출인: HarrisAssociatesL.P.

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)DGB금융지주

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 10월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 10월 31일

보고자 :
Harris Associates L.P.
위 대리인 변호사 윤태한

요약정보

발행회사명
(주)DGB금융지주
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,719,500
6.34

이번 보고서
8,998,479
5.32

보고사유
- 투자자금 회수목적으로 장내에서 발행회사의 주식 매도

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

단순투자확인서 번역문(dgb).jpg
번역본

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)DGB금융지주
회사코드
139130

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
169,145,833

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
해리스 어소시에이트
엘.피.
한자(영문)
Harris Associates L.P.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
111 S. Wacker, Suite 4600, Chicago,
IL 60606, U.S.A.
생년월일 또는
사업자등록번호 등
IARD/CRD 106960

직업(사업내용)
집합투자업(Investment Managment)
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
김·장 법률사무소
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-370******

성명
정인아
팩스번호
02-737*****

이메일 주소
******ung@kimchang.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
유한책임조합(Limited Partnership)

자산총액
(또는 운용자산총액)
운용자산총액:
US$139,152,561,312
(2018년 9월 30일 기준)
부채총액
해당없음

자본총액
해당없음
자본금
US$3,773,139
(2017년 12월 31일 기준)

대표자
Rana J. Wright (Vice President, General Counsel 및 Secretary)

의사결정기구
(의사결정권자)
업무집행조합원(General Partner)인 Harris Associates Inc.

최대주주
(법인 대표자)
Natixis Investment
Managers, L.P 
(이전 명칭: Natixis Global Asset Management, L.P.)
최대주주
지분율
99.67%
(유한책임조합지분)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2015년 03월 31일
Harris
Associates
L.P.
1
10,719,500
6.34
10,719,500
6.34
169,053,154

이번보고서
2018년 10월 31일
Harris
Associates
L.P.
1
8,998,479
5.32
8,998,479
5.32
169,145,833

증 감
-1,721,021
-1.02
-1,721,021
-1.02
92,679

주1)
상기 주식등의 수 및 비율은 보고자가 Investment Adviser로서 운용하는, 연금펀드,
자선기금, 개인고객 및 기타 계좌 등, 개별적으로 관리하는 미국 내외 뮤추얼 펀드 및 계좌들에 각각 소유되고 있으며, 상기 보고자는 '소유에 준하는 보유자'로서 보유하고 있음.

주2)
보고서작성기준일 현재 보고자가 운용하고 있는 펀드나 계좌 중 단독으로 발행회사의 주식을 5% 이상 소유하고 있는 자는 없음.

4. 변동[변경]사유

변동방법
- 장내에서 발행회사의 주식 매도

변동사유

- 투
자자금 회수목적
-
본 보고는 보고자가 Investment Adviser로서 발행회사의 주식에 대한
 취득 및 처분권한을 가지고 있으므로 동 주식의 보유자의 지위에서
 이행하는 것임.

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
8,998,479
-
-
-
-
-
-
-
-
8,998,479
5.32

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주)
상기 보고자의 보유주식 등의 주수 및 비율은 보고자가 Investment Adviser로서 관리하는 고객들의 투자펀드나 계좌에서 소유하고 있는 발행회사의 주식수 및 비율임(소유에 준하는 보유).

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

169,145,833
-
5.32
5.32

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
-1,721,021
-
-
-
-
-
-
-
-
-1,721,021
-1.02

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.04.01
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,719,500

2,800

10,722,300

12,163

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.05.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,722,300

1,700

10,724,000

12,305

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.06.22
장내매도(-)
의결권있는 주식

10,724,000

-37,100

10,686,900

11,760

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.07.23
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,686,900

43,547

10,730,447

10,989

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.07.24
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,730,447

124,353

10,854,800

10,850

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.12.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,854,800

75,000

10,929,800

10,079

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2015.12.14
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,929,800

52,400

10,982,200

10,187

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.01.06
장내매수(+)
의결권있는 주식

10,982,200

30,600

11,012,800

10,020

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.02.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,012,800

171,900

11,184,700

8,046

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.04.05
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,184,700

136,169

11,320,869

8,712

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.04.06
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,320,869

31,831

11,352,700

8,853

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.04.14
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,352,700

-117,272

11,235,428

8,928

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.05.23
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,235,428

74,800

11,310,228

8,647

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.07.22
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,310,228

70,000

11,380,228

8,803

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.07.25
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,380,228

110,700

11,490,928

8,951

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.09.19
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,490,928

-96,822

11,394,106

9,063

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.09.20
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,394,106

-95,000

11,299,106

9,081

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.09.21
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,299,106

-25,178

11,273,928

9,087

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.09.30
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,273,928

-55,380

11,218,548

8,971

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.10.11
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,218,548

-100,200

11,118,348

9,100

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.10.21
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,118,348

-93,981

11,024,367

9,603

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.12.02
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,024,367

51,000

11,075,367

9,727

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.12.05
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,075,367

70,300

11,145,667

9,758

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2016.12.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,145,667

94,900

11,240,567

10,138

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.02.20
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,240,567

-11,800

11,228,767

10,338

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.03.15
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,228,767

53,696

11,282,463

11,536

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.03.16
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,282,463

133,904

11,416,367

11,471

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.06
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,416,367

100,897

11,517,264

9,830

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.07
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,517,264

30,075

11,547,339

10,248

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.08
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,547,339

97,402

11,644,741

10,137

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.11
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,644,741

50,000

11,694,741

10,216

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.12
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,694,741

55,867

11,750,608

10,202

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.13
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,750,608

80,282

11,830,890

10,152

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.09.14
장내매수(+)
의결권있는 주식

11,830,890

85,377

11,916,267

10,250

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.12.07
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,916,267

-74,000

11,842,267

9,947

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2017.12.08
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,842,267

-22,300

11,819,967

9,985

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2018.02.26
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,819,967

-9,600

11,810,367

12,679

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2018.02.27
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,810,367

-61,457

11,748,910

12,821

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2018.02.28
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,748,910

-80,786

11,668,124

12,399

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2018.03.02
장내매도(-)
의결권있는 주식

11,668,124

-37,950

11,630,174

12,239

-

Harris 
Associates
L.P.
IARD/CRD
106960
2018.03.05
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-

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2018.03.06
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9,072,836

9,979

-

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의결권있는 주식

9,072,836

-30,600

9,042,236

9,759

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장내매도(-)
의결권있는 주식

9,042,236

-43,757

8,998,479

9,300

보고의무
발생

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미