롯데지주 — 의결권대리행사권유참고서류 (20181106)
제출인: 롯데지주

참고서류
3.2
롯데지주

참 고 서 류

금융위원회 귀중

제 출 일:

2018년 11월 6일

권 유 자:

성 명: 롯데지주 주식회사
주 소: 서울특별시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워
전화번호: 02-750-7372

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

롯데지주(주)
보통주
45,760,935
39.26%
본인
자사주

롯데지주(주)
우선주
280,048
28.36%
본인
자사주

* 상기 주식소유 비율은 보통주는 보통주 발행주식총수 (116,566,237주) 대비 비율이며, 우선주는 우선주 발행주식총수 (987,623주) 대비 비율임.

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

신동빈
최대주주
보통주
12,283,541
10.5
최대주주
-

신동빈
최대주주
우선주
23,085
2.3
최대주주
-

신동주
특수관계인
보통주
171,673
0.2
특수관계인
-

신격호
특수관계인
보통주
3,245,425
2.8
특수관계인
-

신격호
특수관계인
우선주
139,847
14.2
특수관계인
-

(재)롯데장학재단
특수관계인
보통주
3,394,589
2.9
특수관계인
-

(재)롯데장학재단
특수관계인
우선주
50,516
5.1
특수관계인
-

(재)롯데문화재단
특수관계인
보통주
90,869
0.1
특수관계인
-

(재)롯데문화재단
특수관계인
우선주
11,728
1.2
특수관계인
-

(재)롯데삼동복지재단
특수관계인
보통주
54,807
0.1
특수관계인
-

(주)롯데홀딩스
특수관계인
보통주
2,613,965
2.2
특수관계인
-

(주)L제2투자회사
특수관계인
보통주
1,548,547
1.3
특수관계인
-

(주)호텔롯데
특수관계인
보통주
11,644,662
10.0
특수관계인
-

(주)호텔롯데
특수관계인
우선주
47,735
4.8
특수관계인
-

롯데알미늄(주)
특수관계인
보통주
5,313,478
4.6
특수관계인
-

롯데알미늄(주)
특수관계인
우선주
38,854
3.9
특수관계인
-

(주)부산롯데호텔
특수관계인
보통주
989,749
0.9
특수관계인
-

(주)L제12투자회사
특수관계인
보통주
823,865
0.7
특수관계인
-

신영자
특수관계인
보통주
2,352,422
2.0
특수관계인
-

신영자
특수관계인
우선주
14,814
1.5
특수관계인
-

신유미
특수관계인
보통주
42,254
0.0
특수관계인
-

이원준
특수관계인
보통주
700
0.0
특수관계인
-

강희태
특수관계인
보통주
127
0.0
특수관계인
-

장선윤
특수관계인
보통주
801
0.0
특수관계인
-

장정안
특수관계인
보통주
77,037
0.1
특수관계인
-

최성현
특수관계인
보통주
262
0.0
특수관계인
-

최성원
특수관계인
보통주
367
0.0
특수관계인
-

신복남
특수관계인
보통주
320
0.0
특수관계인
-

박희청
특수관계인
보통주
320
0.0
특수관계인
-

신영우
특수관계인
보통주
34
0.0
특수관계인
-

조현욱
특수관계인
보통주
461
0.0
특수관계인
-

조현욱
특수관계인
우선주
1
0.0
특수관계인
-

조용완
특수관계인
보통주
5
0.0
특수관계인
-

조용완
특수관계인
우선주
3
0.0
특수관계인
-

OGO YAYOI
특수관계인
보통주
1,792
0.0
특수관계인
-

황각규
특수관계인
보통주
74
0.0
특수관계인
-

계
보통주
44,652,146
38.3
-
-

우선주
326,583
33.1
-
-

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

손희영

보통주
-
임원
-

황선준

보통주
-
직원
-

정재환

보통주
31
직원
-

전요섭
보통주
554
직원
-

이기재
보통주
125
직원
-

이일권
보통주
-
직원
-

배덕호
보통주
-
직원
-

김종훈
보통주
-
직원
-

김성민
보통주
-
직원
-

김원재
보통주
-
임원
-

현준호
보통주
-
직원
-

전함
보통주
-
직원
-

이재홍
보통주
-
임원
-

김동준
보통주
-
직원
-

황연경
보통주
-
직원
-

김민아
보통주
-
임원
-

정성윤
보통주
-
직원
-

김남헌
보통주
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

롯데지주 주식회사의 임시 주주총회를 위한 주주확정일 2018년 10월 26일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

회사가 지주회사 전환 등 구조개편(2017년 10월 분할합병, 2018년 4월 합병 및 분할합병) 과정에서 취득하게 된 자기주식 중 일부를 무상소각하는 것을 내용으로 하는 자기주식 소각을 위한 자본금 감소 승인의 건(이하 "자본금 감소") 및 자본준비금을 이익잉여금으로 전환하는 것을 내용으로 하는 자본준비금 감소 승인의 건(이하 "자본준비금 감소")에 찬성하는 의결권을 회사에 위임해 주시기 바랍니다.
 
 이번 자기주식 소각 규모는 발행주식총수(보통주 기준)의 10%에 해당하는 보통주 자기주식 11,657,000주로, 대규모의 자기주식 소각을 통하여 주당 순자산가치가 크게 개선될 것이며, 주주가치가 제고될 것으로 기대됩니다.
 
 또한, 상법상 자본준비금은 배당재원으로는 사용이 불가능하고 결손금 보전이나 자본 전입용도로만 사용이 가능하기 때문에, 이를 이익잉여금으로 전환하여 배당재원으로 사용하고자 합니다.
 
 이와 같은 종합적인 검토를 거쳐 회사의 경영진은 자기주식 소각을 위한 자본금 감소 및 이익잉여금 증액을 위한 자본준비금 감소가 회사와 주주 모두에게 장기적으로 큰 이익을 가져다 줄 것이라 판단하였으며, 사외이사들이 참석한 이사회에서 최종적으로 자본금 감소 및 자본준비금 감소를 결의하였습니다.
 
 주주 여러분들께서는 적극적으로 의결권을 행사하시어 자기주식 소각을 위한 자본금 감소 및 이익잉여금 증액을 위한 자본준비금 감소가 성사될 수 있도록 도와주시기 바라며, 주주총회(11월 21일 예정)에 직접 참석하시기 어려운 주주께서는 11월 9일부터 당사 홈페이지(http://www.lotte.co.kr)에 게재될 예정인 위임장을 작성하셔서 회사로 보내주시면 큰 힘이 될 것입니다.

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) -
2018년 11월 9일
 (종료일) - 2018년 11월 21일 임시주주총회 개시 전

나. 위임장용지의 교부방법 
 □ 피권유자에게 직접 교부하는 방법

□ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)

□ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
http://www.lotte.co.kr

홈페이지의 관리기관
롯데지주 주식회사

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회 소집공고 시 안내함

다. 권유업무 위탁에 관한 사항
해당사항 없음

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2018년 11월 21일 10시 
 (장소) - 서울시 송파구 올림픽로 300 롯데월드타워
 31층 Conference A

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 전요섭
 (부서 및 직위) - 업무지원팀 
 (연락처) - 02-750-7114

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 자본의 감소

가. 의안 제목

자기주식 소각을 위한 자본금 감소 승인의 건

나. 자본의 감소를 하는 사유

롯데지주 주식회사는 2017년도 지주사 전환을 위한 롯데제과, 롯데쇼핑, 롯데칠성음료, 롯데푸드 4개사 간 분할합병과 2018년도에 진행된 비상장 6개사(롯데지알에스, 롯데상사, 롯데아이티테크, 대홍기획, 한국후지필름 및 롯데로지스틱스)의 투자부문을 롯데지주와 통합한 합병 및 분할합병의 과정에서 자기주식을 취득하였습니다.

롯데지주 주식회사는 주주가치 제고를 위하여 보유한 자기주식 중 일부를 소각할 것을 결정하였습니다. 자기주식 일부 소각을 통한 자본의 감소로, 기존 주주의 주당순자산가치와 주당순이익이 높아질 것으로 전망됩니다.

- 이사회 결의사항

1) 자본금 감소의 방법 :
 롯데지주 주식회사(이하 "회사")가 보유하고 있는 자기주식 소각에 따른 임의무상소각

2) 자본금 감소의 대상주식 :
 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식 11,657,000주

3) 자본금 감소의 공고 :
 (1) 공고 방법 : 회사 홈페이지에 공고
 (2) 공고 기간 : 2018년 11월 22일부터 2018년 12월 24일까지

4) 자본금 감소의 효력발생일 :

자본감소에 대한 채권자이의공고기간이 만료되고 주권소각을 종료한 날

다. 자본감소의 방법

회사가 보유하고 있는 자기주식 소각에 따른 임의무상소각

- 향후 일정

일자
일정

2018-11-21
주주총회

2018-11-21
채권자 이의제출 공고 및 최고

2018-12-24
채권자 이의제출기간 종료

2018-12-25
감자기준일

2018-12-26
변경등기

2019-01-23
변경상장예정일

라. 자본감소의 목적인 주식의 종류와 수, 감소비율 및 기준일

감자주식의종류
감자주식수
감자비율
감자기준일
감자전자본금
(발행주식수)
감자후자본금
(발행주식수)

보통주
11,657,000
10.0%
2018년 12월 25일
23,510,772,000원
(116,566,237주)
21,179,372,000원
(104,909,237주)

- 상기 감자전자본금과 감자후자본금의 발행주식수는 보통주 기준입니다. 우선주는 감자전과 감자후 모두 987,623주로, 총 발행주식수는 감자전 117,553,860주 및 감자후 105,896,860주입니다.

※ 기타 참고사항

□ 기타 주주총회의 목적사항

가. 의안 제목

자본준비금 감소 승인의 건

나. 의안의 요지

롯데지주 주식회사에 적립된 자본준비금 및 이익준비금의 총액이 자본금의 1.5배인 352,661,580,000원을 초과하므로, 상법 제 461조의2에 따라 초과한 금액 범위 내에서 회사의 자본준비금인 주식발행초과금 중 4,500,000,000,000원을 감액하여 이를 2018년 11월 21일자로부터 이익잉여금으로 전환하는 내용입니다.