아스트 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20181105)
제출인: 키움증권

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)아스트

0000
0000
20181029

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 10월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 11월 01일

보고자 :
키움증권(주)

요약정보

발행회사명
(주)아스트
발행회사와의 관계
-

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
1,123,499
6.68

보고사유
신규보고(5%이상)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)아스트
회사코드
067390

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
15,715,097

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
키움증권㈜
한자(영문)
키움證券(株)
Kiwoom securities co., ltd

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울 영등포구 여의나루로4길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
107-81-76756

직업(사업내용)
금융투자업
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
키움증권㈜
부서
경영기획팀

직위
주임
전화번호
02-378******

성명
손종민
팩스번호
02-378******

이메일 주소
*******@kiwoom.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항 (별도 재무제표 기준)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
134,847억원
부채총액
116,070억원

자본총액
18,777억원
자본금
1,270억원

대표자
이 현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
㈜다우기술
최대주주 지분율
47.70%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
키움투자자산운용(주)
국내법인
계열회사
116-81-22045
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
집합투자업
주주

2
키움인베스트먼트(주)
국내법인
계열회사
120-81-87033
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
기타 금융 투자업
주주

3
(주)키움저축은행
국내법인
계열회사
130-81-09655
대한민국
경기도 부천시 원미구 부천로
상호저축은행 및 기타 저축기관
주주

4
키움캐피탈(주)
국내법인
계열회사
857-87-01099
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
여신금융업
주주

5
키움고성장가젤기업펀드
기타단체(국내)
운용펀드
107-80-11979
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
중소벤처기업에 대한 투자
기타

6
키움-프렌드3호신기술사업투자조합
기타단체(국내)
운용펀드
225-80-10943
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로4길 18
신기술투자
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
-키움투자자산운용(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
135,921백만원
부채총액
11,094백만원

자본총액
124,827백만원
자본금
41,017백만원

대표자
김성훈

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권(주)
최대주주 지분율
100.00%

주) 재무현황 : 2017년 12월 31일 기준

-키움인베스트먼트(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
60,950백만원
부채총액
10,751백만원

자본총액
50,199백만원
자본금
44,621백만원

대표자
김동준

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권(주)
최대주주 지분율
96.55%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준

-키움저축은행(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,030,100백만원
부채총액
920,576백만원

자본총액
109,524백만원
자본금
7,340백만원

대표자
허흥범

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
100.00%

주) 재무현황 : 2017년 12월 31일 기준

-키움캐피탈(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
20,019백만원
부채총액
321백만원

자본총액
19,698백만원
자본금
20,000백만원

대표자
최창민

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
98.00%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준

-키움고성장가젤기업펀드

법적성격
벤처기업육성에관한특별조치법에 의한 한국벤처투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
34,330백만원
부채총액
6,914백만원

자본총액
27,416백만원
자본금
31,076백만원

대표자
투자조합의 업무집행조합원 키움인베스트먼트㈜ 대표이사 김동준

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회, 조합원총회(업무집행조합원)

최대주주
(법인 대표자)
한국산업은행
최대주주 지분율
50.00%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준

-키움-프렌드3호신기술사업투자조합

법적성격
여신전문금융업법에 의한 신기술사업투자조합

자산총액
(또는 운용자산총액)
2,640백만원
부채총액
-

자본총액
2,640백만원
자본금
2,640백만원

대표자
업무집행조합원 키움증권 주식회사, 프렌드투자파트너스 주식회사

의사결정기구
(의사결정권자)
조합원총회, 투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
키움증권㈜
최대주주 지분율
37.88%

주) 재무현황 : 2018년 09월 30일 기준

다. 집합투자업자

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

해당사항 없음.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2018년 11월 01일
키움증권
6
1,123,499
6.68
21,699
0.14
15,715,097

증 감
1,123,499
6.68
21,699
0.14
15,715,097

4. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채권 인수

변동사유
전환사채권 인수로 인한 신규보고

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권㈜
107-81-76756
2,730
-
-
-
201,775
-
-
-
-
204,505
1.21

특별
관계자
키움투자자산운용㈜
116-81-22045
18,969
-
-
-
190,535
-
-
-
-
209,504
1.24

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
-
-
-
-
134,037
-
-
-
-
134,037
0.8

㈜키움저축은행
130-81-09655
-
-
-
-
134,037
-
-
-
-
134,037
0.8

키움캐피탈㈜
857-87-01099
-
-
-
-
134,037
-
-
-
-
134,037
0.8

키움고성장가젤기업펀드
107-80-11979
-
-
-
-
83,985
-
-
-
-
83,985
0.5

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
-
-
-
-
223,394
-
-
-
-
223,394
1.33

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

15,715,097
1,101,800
6.68
0.14

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

키움증권㈜
본인
204,505
1.21
-
-
204,505
1.21

키움투자자산운용㈜
특수관계인
209,504
1.24
-
-
209,504
1.24

키움인베스트먼트㈜
특수관계인
134,037
0.80
-
-
134,037
0.80

㈜키움저축은행
특수관계인
134,037
0.80
-
-
134,037
0.80

키움캐피탈㈜
특수관계인
134,037
0.80
-
-
134,037
0.80

키움고성장가젤기업펀드
특수관계인
83,985
0.50
-
-
83,985
0.50

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
특수관계인
223,394
1.33
-
-
223,394
1.33

합 계
1,123,499
6.68
-
-
1,123,499
6.68

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
키움증권㈜
107-81-76756
2,730
-
-
-
201,775
-
-
-
-
204,505
1.21

특별
관계자
키움투자자산운용㈜
116-81-22045
18,969
-
-
-
190,535
-
-
-
-
209,504
1.24

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
-
-
-
-
134,037
-
-
-
-
134,037
0.8

㈜키움저축은행
130-81-09655
-
-
-
-
134,037
-
-
-
-
134,037
0.8

키움캐피탈㈜
857-87-01099
-
-
-
-
134,037
-
-
-
-
134,037
0.8

키움고성장가젤기업펀드
107-80-11979
-
-
-
-
83,985
-
-
-
-
83,985
0.5

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
-
-
-
-
223,394
-
-
-
-
223,394
1.33

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

키움고성장가젤기업펀드
107-80-11979
2015년 08월 11일
신규보고(+)
전환사채권
-
83,985
83,985
23,814
전환가액

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 02월 27일
신규보고(+)
의결권있는 주식
83,985
2,730
86,715
-
-

키움증권㈜
107-81-76756
2017년 02월 27일
신규보고(+)
전환사채권
86,715
201,775
288,490
12,390
전환가액

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2017년 02월 27일
신규보고(+)
의결권있는 주식
288,490
18,969
307,459
-
-

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2017년 02월 27일
신규보고(+)
전환사채권
307,459
56,498
363,957
12,390
전환가액

키움투자자산운용㈜
116-81-22045
2018년 10월 29일
CB인수(+)
전환사채권
363,957
134,037
497,994
11,191
전환가액

키움인베스트먼트㈜
120-81-87033
2018년 10월 29일
CB인수(+)
전환사채권
497,994
134,037
632,031
11,191
전환가액

㈜키움저축은행
130-81-09655
2018년 10월 29일
CB인수(+)
전환사채권
632,031
134,037
766,068
11,191
전환가액

키움캐피탈㈜
857-87-01099
2018년 10월 29일
CB인수(+)
전환사채권
766,068
134,037
900,105
11,191
전환가액

키움-프렌드3호신기술사업투자조합
225-80-10943
2018년 10월 29일
CB인수(+)
전환사채권
900,105
223,394
1,123,499
11,191
전환가액

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미