롯데관광개발 — [기재정정]주식등의대량보유상황보고서(약식) (20181101)
제출인: 타임폴리오자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
롯데관광개발

1100
1000

정 정 신 고 (보고)

2018년 11월 01일

1. 정정대상 공시서류 : 주식등의 대량보유상황보고서(약식)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2018년 11월 01일

3. 정정사항

항 목
정정사유
정 정 전
정 정 후

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역1. 변동내역 총괄표
단순기재정정(주석삭제)
주1)
주2)

제1부 보고의 개요3. 보유주식등의 수 및 보유비율
단순기재정정(주석삽입)
주3)
주4)

주1) 정정 전

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2,084,323
-
-
-1,850,000
267,944
-
-
-
-
502,267
0.75

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 보유주식이 증가했으나 비율이 감소한 것은 유상증자에 따른 총발행주식수 증가로 인함주2) 정정 후
(
주석 삭제
)

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2,084,323
-
-
-1,850,000
267,944
-
-
-
-
502,267
0.75

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주3) 정정 전

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 10월 04일
(주)타임폴리오자산운용
-
4,500,602
8.97
-
-
45,696,227

이번보고서
2018년 10월 31일
(주)타임폴리오자산운용
-
5,002,869
7.44
2,084,323
3.24
64,300,878

증 감
502,267
-1.53
2,084,323
3.24
18,604,651

주4) 정정 후
(
주석 삽입
)

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 10월 04일
(주)타임폴리오자산운용
-
4,500,602
8.97
-
-
45,696,227

이번보고서
2018년 10월 31일
(주)타임폴리오자산운용
-
5,002,869
7.44
2,084,323
3.24
64,300,878

증 감
502,267
-1.53
2,084,323
3.24
18,604,651

* 보유주식이 증가했으나 비율이 감소한 것은 유상증자에 따른 총발행주식수 증가로 인함

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 10월 20일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 10월 31일

보고자 :
(주)타임폴리오자산운용

요약정보

발행회사명
롯데관광개발
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
4,500,602
8.97

이번 보고서
5,002,869
7.44

보고사유
유상증자구주주배정납입, 전환가액조정, 장내매수

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

롯데관광개발_확인서

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
롯데관광개발
회사코드
032350

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
64,300,878

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)타임폴리오자산운용
한자(영문)
TIMEFOLIOAsset Management Co., Ltd.

주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 국제금융로2길
생년월일 또는사업자등록번호 등
214-87-90612

직업(사업내용)
전문사모집합투자업, 투자자문업, 투자일임업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처및 담당자
소속회사
(주)타임폴리오자산운용
부서
경영기획본부

직위
대리
전화번호
02-533*****

성명
이소민
팩스번호
02-534*****

이메일 주소
******timefolio.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액(또는 운용자산총액)
994억원
부채총액
105억원

자본총액
889억원
자본금
54억원

대표자
황성환

의사결정기구(의사결정권자)
이사회, 주주총회

최대주주(법인 대표자)
황성환
최대주주 지분율
40.23%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

연번
성 명(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일또는사업자등록번호 등
국적
주 소(소재지)
직 업(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구(의사결정권자)
-

최대주주(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록번호 등
대상 집합투자기구
국적
주 소(소재지)
비고

1
(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
전문투자형 사모집합투자기구
대한민국
서울시 영등포구 국제금융로2길
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
54억원
운용자산총액
21,819억원

대표자
황성환

의사결정기구(의사결정권자)
투자심의위원회, 운용전략회의

최대주주(법인 대표자)
황성환
최대주주 지분율
40.23%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수(주)
비율(%)
주식수(주)
비율(%)

직전보고서
2018년 10월 04일
(주)타임폴리오자산운용
-
4,500,602
8.97
-
-
45,696,227

이번보고서
2018년 10월 31일
(주)타임폴리오자산운용
-
5,002,869
7.44
2,084,323
3.24
64,300,878

증 감
502,267
-1.53
2,084,323
3.24
18,604,651

* 보유주식이 증가했으나 비율이 감소한 것은 유상증자에 따른 총발행주식수 증가로 인함

4. 변동[변경]사유

변동방법
유상증자구주주배정납입, 전환가액조정, 장내매수

변동사유
유상증자구주주배정납입, 전환가액조정, 장내매수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2,084,323
-
-
-
2,918,546
-
-
-
-
5,002,869
7.44

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율(A / I) × 100

64,300,878
2,918,546
7.44
3.24

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

(주)타임폴리오자산운용
본인
-
-
5,002,869
7.44
5,002,869
7.44

합 계
-
-
5,002,869
7.44
5,002,869
7.44

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명(명칭)
생년월일또는사업자등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주인수권이표시된것
전환사채권
신주인수권부사채권
교환사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권있는주식
의결권있는 주식으로상환될주식
의결권있는 주식으로전환될 주식
주수(주)
비율(%)

보고자
(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2,084,323
-
-
-1,850,000
267,944
-
-
-
-
502,267
0.75

특별관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명(명칭)
생년월일 또는사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분방법
주식등의종류
변동 내역
취득/처분단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 20일
기타(-)
신주인수권이표시된것
4,500,602
-1,850,000
2,650,602
-
유상증자구주주배정납입

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 20일
기타(+)
의결권있는 주식
2,650,602
1,850,000
4,500,602
취득(11,600)
유상증자구주주배정납입

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 20일
기타(+)
의결권있는 주식
4,500,602
148,069
4,648,671
취득(11,600)
유상증자구주주배정초과청약납입

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 22일
기타(+)
의결권있는 주식
4,648,671
267,944
4,916,615
-(7,538)
전환가액조정

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,916,615
14,254
4,930,869
취득(14,393)
-

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,930,869
10,000
4,940,869
취득(13,930)
-

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,940,869
22,000
4,962,869
취득(13,779)
-

(주)타임폴리오자산운용
214-87-90612
2018년 10월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
4,962,869
40,000
5,002,869
취득(11,656)
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미