HMM — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181031)
제출인: 한국산업은행

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
현대상선(주)

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018.10.24

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018.10.31

보고자 :
한국산업은행

요약정보

발행회사명
현대상선(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서

217,173,963

45.65

이번 보고서

422,485,766

62.04

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유

- 주식관련채(CB, BW) 인수에 따른 잠재주식수량 및 보유비율 증가

- 특별관계자 변경(한국선박해양(주) 제외, 한국해양진흥공사 추가)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
현대상선(주)
회사코드
011200

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
313,663,684

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
한국산업은행
한자(영문)

韓國産業銀行

(The Korea Development Bank)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]

서울특별시 영등포구 은행로 14

생년월일 또는
사업자등록번호 등
101-82-03970

직업(사업내용)

은행업

발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사

한국산업은행

부서

재무기획부

직위

과장

전화번호

02-787-6289

성명

김승하

팩스번호

02-787-6295

이메일 주소
******1@kdb.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
한국산업은행법에 의해 설립된 법인

자산총액
(또는 운용자산총액)

268,781,423백만원

부채총액

234,328,271백만원

자본총액

34,453,152백만원

자본금

18,108,099백만원

대표자

이동걸(회장)

의사결정기구
(의사결정권자)

이사회

최대주주
(법인 대표자)
대한민국정부
최대주주 지분율
100%

* 2018.6월말 연결재무제표 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
한국선박해양(주)
국내법인
최대주주
305-88-00577
대한민국
부산시 남구 문현금융로 40
기타 운송장비 임대업
-

2

한국

해양

진흥

공사

국내법인
공동보유자
669-82-00218

대한

민국

부산시 남구 마린시티2로 38
금융투자업
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
한국해양진흥공사법에 의해 설립된 법인

자산총액
(또는 운용자산총액)

2,807,516백만원

부채총액
-

자본총액

2,807,516백만원

자본금
2,807,516백만원

대표자
황호선

의사결정기구
(의사결정권자)

이사회

최대주주
(법인 대표자)
대한민국 정부
최대주주 지분율
52.7%

* 한국해양진흥공사는 2018년 7월 5일 신설 법인으로서 보고일 현재 결산내역이 없는 관계로 초기 자본금 납입완료일인 2018년 10월 1일 법인등기부등본 기준으로 작성

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017.12.19

한국산업은행

2

217,173,963

45.65

55,143,147

17.58

313,663,684

이번보고서
2018.10.31

한국산업은행

2

422,485,766

62.04

55,143,147

17.58

313,663,684

증 감

205,311,803

16.39

-
-
0

4. 보유목적

현대상선(주)의 경영정상화 지원

5. 변동[변경]사유

변동방법

- 기보유 전환사채의 전환가액 조정

- 주식관련채(CB, BW) 인수

- 특별관계자 변경

변동사유

- 주가하락에 따른 기보유 전환사채의 전환가액 조정

- 10.24자 주식관련채(CB, BW) 인수계약서 체결에 따른 잠재주식수량 증가

- 특별관계자 변동 (한국선박해양(주) 제외 및 한국해양진흥공사 추가)

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

한국

산업

은행

101-82

-03970

41,199,297

-

-

-

163,695,610

120,000,000

-

-

-

324,894,907

47.71

특별
관계자

한국선박해양(주)

305-88-00577

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

한국

해양

진흥

공사

669-82-00218

13,943,850

-

-

-

83,647,009

-

-

-

-

97,590,859

14.33

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

313,663,684

367,342,619

62.04

17.58

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자

한국

산업

은행

101-82

-03970

324,894,907

-

-

-

-

-

-

324,894,907

47.71

특별
관계자

한국선박해양(주)

305-88-00577

-
-
-
-
-
-
-
-
-

한국

해양

진흥

공사

669-82-00218

97,590,859

-

-

-

-

-

-

97,590,859

14.33

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

한국산업은행

본인

324,894,907

47.71

-

-

324,894,907

47.71

합 계

324,894,907

47.71

-

-

324,894,907

47.71

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자

한국

산업

은행

101-82

-03970

-

-

-

-

85,311,803

120,000,000

-

-

-

205,311,803

22.57

특별
관계자

한국

선박

해양

(주)

305-88

-00577

-13,943,850

-

-

-

-83,647,009

-

-

-

-

-97,590,859

-20.51

한국

해양

진흥

공사

669-82-00218

13,943,850

-

-

-

83,647,009

-

-

-

-

97,590,859

14.33

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

한국

산업

은행

101-82-03970

2018.02.02
기타(+)
전환사채권

78,383,807

2,454,660

80,838,467

-

전환가격조정

(189회

6,989원

→

6,265원)

한국

산업

은행

101-82-03970

2018.03.19
기타(+)
전환사채권

80,838,467

2,857,143

83,695,610

-

전환가격조정

(190회

5,250원

→

5,000원)

한국

선박

해양

(주)

305-88-00577

2018.07.05
기타(-)
의결권있는 주식

13,943,850

-13,943,850

-

-

포괄승계로 인한 이관

한국

선박

해양

(주)

305-88-00577

2018.07.05
기타(-)
전환사채권

83,647,009

-83,647,009

-

-

포괄승계로 인한 이관

한국

해양

진흥

공사

669-82-00218
2018.10.24
기타(+)
의결권있는 주식

-

13,943,850

13,943,850

-

특별관계자추가

한국

해양

진흥

공사

669-82-00218
2018.10.24
기타(+)
전환사채권

-

83,647,009

83,647,009

-

특별관계자추가

한국

산업

은행

101-82-03970

2018.10.24
CB인수(+)
전환사채권

83,695,610

80,000,000

163,695,610

취득

(5,000원)

CB 4,000억원 인수

한국

산업

은행

101-82-03970

2018.10.24
BW인수(+)
신주인수권부사채권

-

120,000,000

120,000,000

취득

(5,000원)

BW 6,000억원 인수

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

한국산업은행

101-82-03970

1,000,000,000,000

-

-

1,000,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

한국산업은행

101-82-03970

자본금 활용