금호에이치티 — 주주총회소집공고 (20181018)
제출인: 금호에이치티

주주총회소집공고
2.7
주식회사 금호에이치티

주주총회소집공고

2018년 10월 18일

회 사 명 :
주식회사 금호에이치티

대 표 이 사 :
조 석 래

본 점 소 재 지 :
광주광역시 광산구 용아로 717

(전 화) 062-958-2700

(홈페이지) http://www.kumhoht.co.kr

작 성 책 임 자 :
(직 책) CFO 
(성 명) 김영호

(전 화) 062-958-2702

주주총회 소집공고

(제31기 임시)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

당사는 상법 제365조 및 당사 정관 제17조에 의하여 임시주주총회를 아래와 같이 소집하오니, 참석하여 주시기 바랍니다.

- 아 래 -

1. 일 시 : 2018년 11월 2일 (금) 오전 9시

2. 장 소 : 전남 장성군 동화면 농공단지길27 ㈜금호HT 장성공장 회의실

※ 대중교통 이용방법 및 문의 : 062-958-2722

3. 회의목적사항

제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건

※ 세부사항 별첨 : 정관 일부 변경(안) 1부

4. 경영참고사항 비치

상법 542조의4에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

한국예탁결제원의 의결권 행사(섀도우보팅)제도가 2018년 1월 1일부터 폐지됨에 따라, 금번 주주총회는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 주주총회에 참석하여 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접 행사하실 수 있습니다..

6. 주주총회 참석시 준비물

- 직접행사 : 주총참석장, 신분증

- 대리행사 : 주총참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재 후 서명날인), 대리인 신분증

7. 기타사항

- 주주총회 기념품은 준비하지 않았으니 양해하여 주시기 바랍니다.

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사
등의 성명

정광헌
(출석률 : 99%)

찬 반 여 부

제 118회
2018-01-29
제 1호의안 : 제30기 재무제표 승인의 건
찬성

제 2호의안 : 제30기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건
찬성

제 119회
2018-02-21
제 1호의안 : 제30기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건
찬성

제 2호의안 : 이사 선임의 건[사외이사 1명]
찬성

제 3호의안 : 이사 선임의 건[사내이사 1명]
찬성

제 4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건
찬성

제 5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건
찬성

2018-02-28
신한은행 여신거래 약정의 건
찬성

2018-03-16
한국산업은행 여신거래 약정의 건
찬성

제120회
2018-03-22
제1호의안 : 이사보수 결정의 건
찬성

제2호의안 : 감사보수 결정의 건
찬성

2018-04-09
신한은행(중국) 유한공사 천진분행 여신거래 연장의 건
찬성

2018-04-27
천진법인 차입 보증 연장 "우리은행 마포금융센터" 
Standby L/C 개설의 건
찬성

2018-04-27
한국수출입은행 여신거래 약정의 건
찬성

제121회
2018-05-03
제 1호의안 : 감사보수 변경의 건
찬성

2018-06-20
IBK 기업은행 여신거래 약정의 건 (에스엘, SL라이팅)
찬성

2018-06-20
IBK 기업은행 여신거래 약정의 건 (현대아이에이치엘)
찬성

제122회
2018-06-21
㈜금호에이치티 제1회 무보증신주인수권부사채 발행 승인의 건
-

제123회
2018-08-14
타법인 출자(증자)의 건
찬성

2018-08-20
한국산업은행 여신거래 신규약정의 건
찬성

제124회
2018-08-21
유형자산(부동산) 매입의 건
찬성

2018-08-27
신한은행 신규 여신거래 약정의 건
찬성

제125회
2018-09-17
제 1호의안 : 임시주주총회 소집에 관한 건
찬성

제 2호의안 : 임시주주총회 권리주주 확정을 위한 명의개서 정지의 건
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

- 이사회내 위원회 구성 없음.

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
800,000,000
24,550,000
24,550,000
-

*. 상기 주총승인금액은 사외이사를 포함한 등기이사 총 4명에 대한 보수한도임.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

매입
금호에이엠티 (관계회사)
2018.01.01~2018.06.30
25
1.5%

매출
TIANJIN KUMHO HT CO.,LTD
(종속회사)
2018.01.01~2018.06.30
120
7.2%

매입
KUMHO ELECTRIC CHANGSHU CO., LTD.(관계회사)
2018.01.01~2018.06.30
24
1.5%

- 상기 거래금액은 2018년 06월 30일 기준이며, 2017년 사업년도말 자산총액 또는 
매출액의 1%이상의 금액에 해당하는 단일 거래규모사항을 기재함
(당사의 상기비율은 2017년 매출액 기준으로 작성되었음)

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

TIANJIN KUMHO HT CO.,LTD.
(종속회사)
매출 및 보증수익
2018.01.01~2018.06.30
121
7.3%

매입 외
2018.01.01~2018.06.30
5
0.3%

- 상기 거래금액은 2018년 06월 30일 기준이며, 2017년 사업년도말 자산총액 또는
매출액의 5%이상의 금액에 해당하는 단일 거래규모사항을 기재함
(당사의 상기비율은 2017년 매출액 기준으로 작성되었음)

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

자동차 산업은 철강, 비철금속, 고무, 합성수지, 유리, 섬유 등 여러 가지 재료를 사용하여 각 부문마다 각기 다른 생산 공정을 거쳐 만들어진 2~3만여 개의 부품을 조립하여 자동차를 만드는 대표적인 조립 산업으로써 철강금속공업, 기계공업, 전기전자공업, 석유화학공업, 석유공업 등 타산업과 밀접한 관련을 맺고 있습니다.

한국의 자동차부품산업 시장의 경우 매우 폐쇄적이고 계열화된 시장구조를 가지고 있으며, 완성차 업체에 납품하는 1차 부품업체와 1차 부품업체에 납품하는 2, 3차 부품 업체 등이 중층적 생산구조 형태를 이루고 있습니다. 이에 따라 자동차부품 산업의 진입 및 성장을 위해서는 기술력, 양산능력 등과 함께 완성차업체와의 상호 긴밀한 협력관계를 유지하는 것이 매우 중요합니다. 최근에는 부품조달경로가 국내에 국한되지 않고 초대형 선진부품기업들이 국내에 진출하고 있으며 또한 국내의 대형 부품업체들의 해외진출도 가속화되면서 규모 및 범위의 경제가 시간이 갈수록 더욱 중요해지고 있습니다.

(2) 산업의 성장성
 2018년 반기 국내 자동차 전체 판매량은 전년동기 대비 -6.2% 감소한 약 198만대이며, 자동차 생산은 전년 대비 -7.3% 감소한 200만대로 집계되었습니다.

2018년 반기 자동차산업 동향.jpg
2018년 반기 자동차산업 동향

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 완성차업체 기준으로 2차 벤더에 속하며 자동차용 조명장치 완제품을 납품하는 1차 벤더에게 자동차용 조명장치 중 부분품인 백열전구 및 LED모듈을 제조/공급하고 있습니다. 당사의 주요 매출처인 조명장치 완제품 1차 벤더는 에스엘라이팅, 에스엘서봉, 에스엘라이텍(에스엘그룹), 현대IHL, 현대모비스(현대차그룹) 등 입니다. 동 매출처는 국/내외에서 기술력을 인정받는 글로벌 자동차부품기업으로 당사는 매출의 안정성 및 매출채권의 안정성을 확보하고 있습니다.

특히 2013년 10월 내수시장의 성장정체를 극복하고 글로벌 시장 네트워크 구축을 위하여 중국에 설립한 TIANJIN KUMHO HT CO.,LTD에서는 중국 자동차시장에서 당사 매출처 확대를 위하여 적극적인 영업을 추진하고 있으며,
2018년 반기 현재 중국 현지 로컬 자동차 및 1차 벤더 등에 활발한 수주 및 매출 활동을 진행 중에 있습니다.
자동차용 조명시장 중 기존의 백열전구 부분의 경우 이미 국내 시장의 점유율이 90%를 상회하고 있어, 해외 생산을 확대하고 있는 국내 완성차 업체와의 협력관계를 통하여 브랜드 인지도를 제고시키는 한편, 해외 고객사를 확보하는데 전력을 기하고 있습니다. LED모듈의 경우 제품의 특성상 신차 개발단계에서부터의 접근이 필요함에 따라 완성차 업체의 신차 개발 단계에서부터의 영업 활동을 강화하여 당사 제품 적용을 확대해 나아가고 있습니다.

 (나) 공시대상 사업부문의 구분

당사는 자동차용 조명 전문 제조업으로 사업을 영위하고 있으며, 광원에 따라 LED 모듈 사업부 및 백열전구(BULB) 사업부로 구분하고 있습니다.

구 분
주요 ITEM
비 고

LED 모듈
주간 주행등(DRL), 안개등, 후미등(RCL) 외
-

BULB
방향지시등, 후미등, 차폭등 외
-

(2) 시장점유율

구 분
제31기 상반기
제30기
제29기
비 고

LED 모듈
23.4%
23.4%
24.4%
-

백열전구
95.8%
97.8%
97.8%
-

(* 자료 : 당사 추정자료)

자동차용 백열전구 제품 및 LED 모듈에 대해서는 시장점유율과 관련한 별도의 통계자료가 존재하고 있지 않습니다. 따라서 국내 자동차 생산 대수 및 CKD(Complete Knock Down, 반조립제품) 수량과 국내 자동차용 LED모듈을 생산하는 업체들의 LED모듈 매출금액을 기준으로 하여 시장점유율을 산출하였습니다.

(3) 시장의 특성

자동차부품 제조산업의 경우 완성차업체와 장기공급계약을 맺어 부품공급을 하는 산업의 특성상 신규차종의 개발과 함께 관련 업계간의 부품개발이 이루어져 부품을 생산, 납품하는 체제이므로 신규업체의 독자적인 시장진입이 용이하지 않습니다. 국내 자동차업계의 경우 2000년대 들어와 업체간의 시장재편 작업이 진행되었으며 세계자동차산업 역시 통합과 개편에 따른 완성차 업체들의 자동차부품 다국적 구매 추세로 인해 다각적인 해외시장 개척이 국내 자동차부품 산업의 중요한 성장 요소로 부상하고 있으며, 기업 내부의 가격 및 품질 경쟁력확보 여부도 중요한 변수로 작용하고 있습니다

(4) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

현 행
변 경(안)
비 고

제 2 조(목적) 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 자동차용전구류, 가전기기용전구류, 전기기기 제작 및 판매

2. 전기 공사업

3. 전광판, 발광다이오드, 자동차용센서류 제작 및 판매

4. 수출입업

5. 터치스크린 패널 터치센서 모듈 제작 및 판매

6. 전자부품 제조 및 판매

7. 설비 및 부동산 임대업

8. 자동차 관련 전자제품 및 부품 제조 판매

9. 전 각호에 부대되는 사업

<신설>

제 2 조(목적) 회사는 다음의 사업을 영위함을 목적으로 한다.

1. 자동차용전구류, 가전기기용전구류, 전기기기 제작 및 판매

2. 전기 공사업

3. 전광판, 발광다이오드, 자동차용센서류 제작 및 판매

4. 수출입업

5. 터치스크린 패널 터치센서 모듈 제작 및 판매

6. 전자부품 제조 및 판매

7. 설비 및 부동산 임대업

8. 자동차 관련 전자제품 및 부품 제조 판매

9. PCB, FPCB 및 관련 제품 제작 및 판매

10. 조명기기, 전자 기기 제작수리 및 판매

11. 자동차용 엘이디 광원 제작 및 판매

12. 전자상거래 관련 유통업

13. 창업자에 대한 투자

14. 인공지능(AI) 시스템, 무선 기기제어 시스템, 자동제어 시스템

15. 태양광 발전시스템 일체

16. 디스플레이 및 관련제품 제조 및 판매

17. 소프트웨어 개발, 제작, 생산, 유통 및 서비스업

18. 가상현실(VR), 증강현실(AR) 관련 제품, 서비스 개발 및 공급업

19. 정보처리 시스템 및 정보 서비스업

20. 미용, 건강 산업 제품의 제조 및 판매

21. 전 각호와 관련된 학술연구 및 기술 용역 및 기술 이전 사업

22. 전 각호에 부대되는 사업

- 사업 목적
 추가

제 5 조 (발행예정주식의 총수) 회사가 발행할 주식의 총수는 
 일억주로 한다.

제 5 조 (발행예정주식의 총수) 회사가 발행할 주식의 총수는 

1,000,000,000주
로 한다.

- 발행예정주식
 총수의 증가

제 10 조 (주식의 발행 및 배정)

1) 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호 의 방식에 의한다.

1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위 하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신 주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한 다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

2) 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회 의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주 를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류 하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하 고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불 특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식

4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인 으 로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기 준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

3) 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고 하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제16 5조의 9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.

4) 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경 우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

5) 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청 약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발 생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법 령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.

6) 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방 법은 이사회의 결의로 정한다.

7) 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주 주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

제 10 조 (신주인수권)

1) 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을
권리를 갖는다.

2) 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에
해당하는 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할
수 있다.

1. 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과
금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의
결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의
하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우

3. 상법 제340조의2 및 상법 제542조의3의 규정에 의하여 주식
매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자
본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하
여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우

5. 발행예정주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서
경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여
신주를 발행하는 경우

6. 발행예정주식총수를 초과하지 않는 범위 내에서 신기술도입,
시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급자금조달 등 회사의 경
영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및 개인 포함)에게 신
주를 배정하는 경우

7. 긴급한 자금을 조달하기 위하여 국내외 금융기관에게 신주를
발행하는 경우

8. 임원, 종업원 및 기타 회사의 영업상 관련이 있는 개인 또는 법
인이나 다른 회사와의 인수합병 등을 포함한 전략적 제휴를 추진
하기 위하여 관련 개인 또는 법인에게 신주를 발행하는 경우

3)
제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우에 는 발생할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

4)
신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

제 14 조의2 (전환사채의 발행 및 배정)

1) 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결 의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 발행주식총수의 100분의 20을 초과하 지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회 사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제 1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다) 에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주 주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 전환사채를 발행하는 경우

2) 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는경우에는 이사회 의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채 를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류 하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불 특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여 하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인 으 로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기 준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

3) 제1항의 전환사채에 있어서 이사회는 그 일부에 대하여만 전환권을 부여하는 조건으로도 이를 발행할 수 있다.

4) 전환으로 인하여 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 전 환가액은 주식의 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발 행시 이사회가 정한다.

5) 전환을 청구할 수 있는 기간은 당해 사채의 발행일 후 1월 이 경과하는 날로부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그 러나 위 기간내에서 이사회의 결의로써 전환 청구기간을 조 정할 수 있다.

 6) 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전 환사채에 대한 이자의 지급에 관하여는 제10조의3의 규정을 준용한다.

제 14 조의 2 (전환사채의 발행)

1) 이 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위
내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 전환
사채를 발행할 수 있다.

1. 전환사채를 일반공모증자의 방법으로 발행하는 경우

2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여
전환사채를 발행하는 경우

3. 기술도입의 필요로 그 제휴회사에 전환사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 전환사채
를 발행하는 경우

5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 해
외에서 전환사채를 발행하는 경우

6. 신기술의 도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급 자금
조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및
개인포함)에게 전환사채를 발행하는 경우

 2) (좌동)

 3) (좌동)

4) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-23조의 ‘전환가액의
하향조정’ 조항에 의거 전환가액을 조정한다. 단, 이사회는 사채
의 액면총액이 삼천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주의 주
식소유비율에 따라 전환사채를 발행하거나, 회사의 구조조정 및
경영정상화를 위한 차입금상환, 재무구조개선, 인수합병, 적대적
인수합병에 대한 방어 등을 위해 발행할 경우에는 전환가액조정
최저한도를 액면가액까지로 할 수 있다.
 5) 전환으로 인하여 발행하는
신주에 대한 이익의 배당과 전환사 채에 대한 이자의 지급에
대하여는 제10조의3의 규정을 준용한다.

제 15 조 (신주인수권부사채의 발행 및 배정)

1) 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 결 의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 사채의 액면총액이 발행주식총수의 100분의 20을 초과하 지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회 사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제 1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다) 에게 사채를 배정하기위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권 부사채를 발행하는 경우

2. 사채의 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주 주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우

2) 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회 의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채 를 배정하여야 한다.

1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류 하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식

2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약 되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식

3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으 로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기 준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식

3) 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초 과하지 않는 범위내에서 이사회가 정한다.

4) 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식으로 하고, 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채발행 시 이사회가 정한다.
 5) 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채 발행일 후 1월이 경과한 날로부터 그 상환 기일의 직전 일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회의 결의로써 신주인수권의 행 사기간을 조정할 수 있다.

 6) 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의 3의 규정을 준용한다.

제 15 조 (신주인수권부사채의 발행)

1) 이 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위
내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주 외의 자에게 신주
인수권부사채를 발행할 수 있다.

1. 신주인수권부사채를 일반공모증자의 방법으로 발행하는 경우

2. 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여
전환사채를 발행하는 경우

3. 기술도입의 필요로 그 제휴회사에 전환사채를 발행하는 경우

4. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 전환사채
를 발행하는 경우

5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 해
외에서 전환사채를 발행하는 경우

6. 신기술의 도입, 시설투자, 재무구조개선, 인수합병, 긴급 자금

조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 제3자(법인 및

개인포
함)에게 전환사채를 발행하는 경우

2) (좌동)

3) (좌동) 

 4) (좌동)

5) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-24조의 '신주인수권부
사채의 발행’ 조항에 의거 행사가액을 조정한다. 단, 이사회는
사채의 액면총액이 삼천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 주주
의 주식소유비율에 따라 신주인수권부사채를 발행하거나, 회사의
구조조정 및 경영정상화를 위한 차입금상환, 재무구조개선, 인수
합병, 적대적 인수합병에 대한 방어 등을 위해 발행할 경우에는
전환가액조정 최저한도를 액면가액까지로 할 수 있다.
 6) (좌동)

부칙

이 정관은 제28기 정기 주주총회에서 승인한 2016년 03월 25일부터 시행한다. 다만 제10조 제3항, 제10조의2 제1항 단서조항, 제19조 제2항의 개정 내용은 회사가 한국거래소가 개설한 증권시장에 주권을 신규 상장한 때부터 시행한다.

[제정 및 개정 이력]

개정 2015년 03월 19일

개정 2016년 03월 25일

부칙

이 정관은
제31기 임시 주주총회에서
승인한 2018년 11월 02일부터 시행한다. 다만 제10조 제3항, 제10조의2 제1항 단서조항, 제19조 제2항의 개정 내용은 회사가 한국거래소가 개설한 증권시장에 주권을 신규 상장한 때부터 시행한다.

[제정 및 개정 이력]

개정 2015년 03월 19일

개정 2016년 03월 25일

개정 2018년 11월 02일

- 개정이력

추가

※ 기타 참고사항

- 해당사항 없음.

※ 참고사항

해당사실이 없습니다.