씨티씨바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20181017)
제출인: 조호연

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
씨티씨바이오

1100
1100

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018.10.11

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018.10.17

보고자 :
조호연

요약정보

발행회사명
씨티씨바이오
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
2,895,960
16.43

이번 보고서
2,895,960
14.99

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,159,262
6.57

이번 보고서
1,159,262
6.00

보고사유
특수관계인 주식담보대출연장
제3자의 전환청구권행사에 따른 보유비율변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
씨티씨바이오
회사코드
060590

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
19,310,522

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
조호연
한자(영문)
趙 皓 衍(CHO HO YEON)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 용인시 신봉
생년월일 또는
사업자등록번호 등
580819

직업(사업내용)
경영인
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
씨티씨바이오
부서
경영기획팀

직위
대리
전화번호
070-40*******

성명
이진희
팩스번호
02-449*****

이메일 주소
******ctcbio.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
우성섭
개인(국내)
임원
610105
대한민국
부산 수영 남천
경영인
임원(등기)

2
성기홍
개인(국내)
임원
630920
대한민국
서울 송파 잠실
경영인
임원(등기)

3
전홍렬
개인(국내)
임원
650621
대한민국
경기도 수원시 영통 매탄
경영인
임원(등기)

4
조성민
개인(국내)
친인척
890927
대한민국
경기도 수원시 영통 매탄
연구원
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.09.05
조호연
4
2,895,960
16.43
2,895,960
16.43
17,625,133

이번보고서
2018.10.17
조호연
4
2,895,960
14.99
2,895,960
14.99
19,310,522

증 감
0
-1.44
0
-1.44
1,685,389

※ 제3자의 전환청구권 행사에 따른 발행주식수 변경

4. 보유목적

본 보고서 제출인 조호연 및 연명보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제154조 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 영향력을 행사하고자 하는 목적이 있습니다.

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호 
Ⅰ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지
Ⅱ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
Ⅲ. 회사의 자본금의 변경Ⅳ. 회사의 배당 결정에 대한 영향
Ⅴ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할
Ⅵ. 주식의 포괄적 교환 및 이전
Ⅶ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도
Ⅷ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도
Ⅸ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같 이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약
Ⅹ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
제3자의 전환청구 행사에 따른 변동보고(발행주식수 변경)

변동사유
제3자의 전환청구 행사에 따른 보유 주권 보유비율 변동(발행주식수 변경)

변경사유
특수관계인 주식담보대출연장

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조호연
580819
1,290,362
-
-
-
-
-
-
-
-
1,290,362
6.68

특별
관계자
우성섭
610105
695,479
-
-
-
-
-
-
-
-
695,479
3.60

성기홍
630920
695,479
-
-
-
-
-
-
-
-
695,479
3.60

전홍렬
650621
200,000
-
-
-
-
-
-
-
-
200,000
1.03

조성민
890927
14,640
-
-
-
-
-
-
-
-
14,640
0.07

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

19,310,522
0
14.99
14.99

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조호연
580819
1,290,362
-
-
-
-
-
-
1,290,362
6.68

특별
관계자
우성섭
610105
695,479
-
-
-
-
-
-
695,479
3.60

성기홍
630920
695,479
-
-
-
-
-
-
695,479
3.60

전홍렬
650621
200,000
-
-
-
-
-
-
200,000
1.03

조성민
890927
14,640
-
-
-
-
-
-
14,640
0.07

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

조호연
본인
580819
의결권있는 주식
128,572
한화투자증권
담보계약
2018.07.23
3개월
0.66
_

조호연
본인
580819
의결권있는 주식
170,000
신한금융투자
담보계약
2018.06.24
6개월
0.88
_

조호연
본인
580819
의결권있는 주식
272,916
케이프투자증권
담보계약
2018.08.16
3개월
1.41
_

우성섭
특수관계인
610105
의결권있는 주식
101,000
IBK투자증권
담보계약
2018.03.02
1년
0.52
_

우성섭
특수관계인
610105
의결권있는 주식
53,320
현대증권
담보계약
2018.08.06
3개월
0.27
_

성기홍
특수관계인
630920
의결권있는 주식
242,547
케이프투자증권
담보계약
2018.10.11
3개월
1.25
주1)

전홍렬
특수관계인
650621
의결권있는 주식
28,847
교보증권
담보계약
2018.09.03
3개월
0.14
_

전홍렬
특수관계인
650621
의결권있는 주식
121,048
교보증권
담보계약
2018.10.15
3개월
0.62
주2)

전홍렬
특수관계인
650621
의결권있는 주식
41,012
교보증권
담보계약
2018.07.26
3개월
0.21
_

합계(주식등의 수)
1,159,262
합계(비율)
6.00
_

주1)주2) 주식담보대출 연장

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조호연
580819
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.64

특별
관계자
우성섭
610105
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.35

성기홍
630920
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.35

전홍렬
650621
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.10

조성민
890927
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-0.01

※ 제3자의 전환청구권 행사에 따른 발행주식수 변경

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조호연
580819
2018.09.13
-
-
-
-
-
-
-

우성섭
610105
2018.09.13
-
-
-
-
-
-
-

성기홍
630920
2018.09.13
-
-
-
-
-
-
-

전홍렬
650621
2018.09.13
-
-
-
-
-
-
-

조성민
890927
2018.09.13
-
-
-
-
-
-
-

※ 제3자의 전환청구권 행사에 따른 발행주식수 변경으로 보유비율 변경(주식등의 수량 변동 없음)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천