한국특강 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180928)
제출인: 케이에스에스홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
한국특수형강(주)

0000
0000
20180918

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 09월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 09월 28일

보고자 :
케이에스에스홀딩스 주식회사

요약정보

발행회사명
한국특수형강(주)
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
3,307,426
18.35

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
3,307,426
18.35

보고사유
주식매매계약 체결에 따른 발행회사의 주식 보유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
한국특수형강(주)
회사코드
007280

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
18,020,878

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
케이에스에스홀딩스 주식회사
한자(영문)
KSS Holdings Co.,Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
439-88-01049

직업(사업내용)
투자업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
유진프라이빗에쿼티(주)
부서
투자파트

직위
대리
전화번호
02-368*****

성명
박누리
팩스번호
02-368*****

이메일 주소
******rk1@eugenefn.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사(자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하"자본시장법")에 따른 투자목적회사)

자산총액
(또는 운용자산총액)
1백만원
부채총액
-

자본총액
1백만원
자본금
0.001백만원

대표자
오주성

의사결정기구
(의사결정권자)
업무집행사원: 유진프라이빗에쿼티(주)

최대주주
(법인 대표자)
유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사
(업무집행사원: 유진프라이빗에쿼티(주))
최대주주 지분율
100%

주) 상기 정보는 보고일 현재 기준임.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
유진프라이빗에쿼티(주)
국내법인
공동보유자
295-87-00045
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원으로서 업무 집행
기타

2
유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사
국내법인
공동보유자
141-87-01242
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로
경영참여형 사모집합투자기구
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

주) 보고자는 자본시장법 제249조의13에 따른 경영참여형 사모집합투자기구의 투자목적회사로서, 유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사의 업무집행사원인 유진프라이빗에쿼티 주식회사에게 보고자 재산의 운용을 위탁하고 있습니다.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1. 유진프라이빗에쿼티(주)

법적성격
주식회사(자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구의 업무집행사원)

자산총액
(또는 운용자산총액)
3,900백만원
부채총액
367백만원

자본총액
3,534백만원
자본금
6,000백만원

대표자
오주성

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
유진기업(주)
최대주주 지분율
100%

주) 상기 정보는 2017년 12월 31일 기준임.

2. 유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사

법적성격
합자회사(자본시장법상 경영참여형 사모집합투자기구)

자산총액
(또는 운용자산총액)
1백만원
부채총액
-

자본총액
1백만원
자본금
1백만원

대표자
유진프라이빗에쿼티(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
업무집행사원 유진프라이빗에쿼티(주)

최대주주
(법인 대표자)
유진프라이빗에쿼티(주)
최대주주 지분율
100%

주) 상기 정보는 보고일 현재 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

- 해당사항 없음

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

- 해당사항 없음

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2018년 09월 28일
케이에스에스홀딩스(주)
3
3,307,426
18.35
3,307,426
18.35
18,020,878

증 감
3,307,426
18.35
3,307,426
18.35
18,020,878

4. 보유목적

보고자는 자본시장법 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 발행회사의 경영권 참여 및 지배구조의 개선 등을 위하여 발행회사의 주식에 투자를 하여서 영향력을 행사하고자 합니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외 주식매매계약 체결에 따른 신규 보고
(계약체결일: 2018년 9월 18일, 거래종결일: 2018년 9월 28일(예정))

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이에스에스홀딩스(주)
439-88-01049
3,307,426
-
-
-
-
-
-
-
-
3,307,426
18.35

특별
관계자
유진프라이빗에쿼티(주)
295-87-00045
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사
141-87-01242
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

주) 상기 유진프라이빗에쿼티(주)와 유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사는 보고자인 투자목적회사의 투자결정 및 주식등의 취득/처분 권한을 가지고, 소유에 준하는 보유자의 지위에 해당되나, 투자자들의 혼동을 피하기 위하여 보유 주식 숫자는 기재하지 아니하였음.(이하 같음)

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

18,020,878
-
18.35
18.35

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
케이에스에스홀딩스(주)
439-88-01049
-
3,307,426
-
-
-
-
-
3,307,426
18.35

특별
관계자
유진프라이빗에쿼티(주)
295-87-00045
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사
141-87-01242
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

케이에스에스홀딩스(주)
본인
439-88-01049
의결권있는 주식
3,307,426
유비제구차유동화전문유한회사
주식매매계약
2018년 09월 18일
-
18.35
유비제구차유동화전문유한회사

합계(주식등의 수)
3,307,426
합계(비율)
18.35
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

- 해당사항 없음

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
케이에스에스홀딩스(주)
439-88-01049
3,307,426
-
-
-
-
-
-
-
-
3,307,426
18.35

특별
관계자
유진프라이빗에쿼티(주)
295-87-00045
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사
141-87-01242
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이에스에스홀딩스(주)
439-88-01049
2018년 09월 18일
장외매수(+)
의결권있는 주식
-
3,307,426
3,307,426
(4,000)
유비제구차유동화전문유한회사

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주) 상기 변동일은 주식매매계약 체결일을 의미하며, 주당 취득단가가 거래종결일의 종가와 30% 이상 차이가 날 경우, 거래종결일의 종가 상하 30% 이내로 조정될 수 있음.

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

케이에스에스홀딩스(주)
439-88-01049
13,229,704,000
-
-
13,229,704,000

주) 보고자는 한국특수형강의 보통주식 3,307,426주, 회생담보권 및 회생채권의 매수에 총 720억원을 지급하며, 전액 자기자금으로 조달함. 전체 매매대금 720억원 중 주식매매대금은 132억원이며, 주식매매대금은 거래종결일의 종가에 따라 일부 조정될 수 있음. 단, 그와 같은 조정이 있더라도 주식, 회생담보권 및 회생채권의 전체 매매대금의 합계는 총 720억원으로 동일함.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

케이에스에스홀딩스(주)
439-88-01049
유진제오호타이탄기업재무안정사모투자 합자회사를 포함한 주주들의 출자금