모다이노칩 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180921)
제출인: 아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)모다이노칩

0000
0000
20180917

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018.09.17

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018.09.20

보고자 :
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사

요약정보

발행회사명
(주)모다이노칩
발행회사와의 관계
주요주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,001,837
10.04

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,001,837
10.04

보고사유
장외매매계약 체결 및 종결

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)모다이노칩
회사코드
080420

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
39,860,811

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
투자회사등
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
한자(영문)
IBK-NH Small Giant Private Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 중구 을지로 79(을지로2가)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
104-86-50072

직업(사업내용)
사모투자
발행회사와의 관계
주요주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
중소기업은행
부서
사모투자부

직위
차장
전화번호
02-729*****

성명
김용균
팩스번호
0505-0*******

이메일 주소
******1@ibk.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 (단위: 백만원)

법적성격
합자회사(자본시장법에 따른 경영참여형 사모집합투자기구)

자산총액
(또는 운용자산총액)
26,259
부채총액
347

자본총액
25,912
자본금
28,450

대표자
공동업무집행사원 (중소기업은행, 엔에이치투자증권(주))

의사결정기구
(의사결정권자)
PEF투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
중소기업은행
엔에이치투자증권(주)
최대주주 지분율
-

*재무에 관한 사항은 2018. 6. 30.을 기준으로 작성하였습니다. 

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
중소기업은행
금융기관
공동보유자
202-81-00978
대한민국
서울특별시 중구 을지로79 (을지로 2가)
금융업
기타

2
엔에이치투자증권(주)
금융기관
공동보유자
116-81-03693
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권 빌딩
증권중개업
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
[중소기업은행]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
282,923,408
부채총액
262,553,791

자본총액
20,369,617
자본금
3,289,756

대표자
은행장 김도진

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
보통주 51.8%
우선주 45.8%

*재무에 관한 사항은 2018. 6. 30.을 기준으로 작성하였습니다. 

[엔에이치투자증권(주)]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
48,120,201
부채총액
43,212,608

자본총액
4,907,593
자본금
1,531,275

대표자
대표이사 정영채

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
농협금융지주(주)
최대주주 지분율
49.11%

*재무에 관한 사항은 2018. 6. 30.을 기준으로 작성하였습니다. 

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
중소기업은행
202-81-00978
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
대한민국
서울특별시 중구 을지로79 (을지로 2가)
-

2
엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권 빌딩
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

[중소기업은행]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
282,923,408
부채총액
262,553,791

자본총액
20,369,617
자본금
3,289,756

대표자
은행장 김도진

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
기획재정부
최대주주 지분율
보통주 51.8%
우선주 45.8%

*재무에 관한 사항은 2018. 6. 30.을 기준으로 작성하였습니다. 

[엔에이치투자증권(주)]
 (단위: 백만원)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
48,120,201
부채총액
43,212,608

자본총액
4,907,593
자본금
1,531,275

대표자
대표이사 정영채

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
농협금융지주(주)
최대주주 지분율
49.11%

*재무에 관한 사항은 2018. 6. 30.을 기준으로 작성하였습니다. 

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2018.09.20
아이비케이엔에이치스몰자이언트 사모투자전문회사
3
4,001,837
10.04
4,001,837
10.04
39,860,811

증 감
4,001,837
10.04
4,001,837
10.04
39,860,811

4. 보유목적

1. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지

2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경

3. 회사의 자본금의 변경

4. 회사의 배당의 결정

5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병

6. 주식의 포괄적 교환 및 이전

7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도

8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분

9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약

10. 회사의 해산

보고자는 위 각 호의 사항이 발생할 경우 회사의 주요주주로서 회사에 영향력을 행사하고자 합니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장외매매계약 체결 
- 계약체결일 : 2018. 9. 17.
- 대금지급일 : 2018. 9. 20.

변동사유
단순취득

변경사유
장외매매계약 종결(2018. 9. 20.)

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
4,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
4,000,000
10.03

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
1,837
-
-
-
-
-
-
-
-
1,837
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

39,860,811
0
10.04
10.04

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
4,000,000
-
-
-
-
-
-
4,000,000
10.03

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
1,837
-
-
-
-
-
-
1,837
0.01

* 공동업무집행사원인 중소기업은행, 엔에이치투자증권(주)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임.

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
본인
104-86-50072
의결권있는 주식
4,000,000
(주)모다이노칩
장외매매계약
2018년 09월 17일
-
10.03
주1)

엔에이치투자증권(주)
특수관계인
116-81-03693
의결권있는 주식
1,837
(주)모다이노칩
장내매수
2018년 09월 17일
-
0.01
주2)

합계(주식등의 수)
4,001,837
합계(비율)
10.04
-

주1) 2018. 9. 20. (주)모다이노칩과의 주식매매계약에 따른 대금지급을 완료하고 주식 수령을 완료함.

주2) 장내매수를 통한 주식취득 (경영참여목적은 해당사항 없음)

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

중소기업은행
공동보유자
-
-
-
-
0
0

엔에이치투자증권(주)
공동보유자
1,837
0.01
-
-
1,837
0.01

합 계
1,837
0.01
-
-
1,837
0.01

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
4,000,000
-
-
-
-
-
-
-
-
4,000,000
10.03

특별
관계자
중소기업은행
202-81-00978
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

엔에이치투자증권 (주)
116-81-03693
1,837
-
-
-
-
-
-
-
-
1,837
0.01

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
2018.09.17
장외매수(+)
의결권있는 주식
0
4,000,000
4,000,000
8,875
(주)모다이노칩

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.17
신규보고(+)
의결권있는 주식
-
2,152
2,152
-
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.18
기타(-)
의결권있는 주식
2,152
-166
1,986
-
사외차입출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,986
-16
1,970
9,248
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.19
기타(-)
의결권있는 주식
1,970
-120
1,850
-
사외차입출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,850
-3
1,847
9,160
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,847
-4
1,843
9,160
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.09.20
장내매도(-)
의결권있는 주식
1,843
-6
1,837
9,160
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
35,500,000,000
-
-
35,500,000,000

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
20,469,135
-
-
20,469,135

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

아이비케이엔에이치스몰자이언트사모투자전문회사
104-86-50072
출자자로부터 출자받은 금원