SFA반도체 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180912)
제출인: SFA

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)SFA반도체

1101
0001
20180906

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018.09.06

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018.09.12

보고자 :
(주)에스에프에이

요약정보

발행회사명
(주)SFA반도체
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
89,655,333
54.48

이번 보고서
86,765,412
53.97

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
7,000,000
4.25

이번 보고서
7,000,000
4.35

보고사유
전환사채의 전환권 소멸에 따른 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)SFA반도체
회사코드
036540

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
141,121,631

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)에스에프에이
한자(영문)
SFA Engineering Corp.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
경기도 화성시 영천로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
609-81-35227

직업(사업내용)
제조업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에스에프에이
부서
재무팀

직위
부장
전화번호
031-37*****

성명
김형순
팩스번호
031-37*****

이메일 주소
******m@sfa.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,659,033 백만원
부채총액
695,862 백만원

자본총액
963,171 백만원
자본금
17,954 백만원

대표자
김영민

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
(주)디와이홀딩스
(원진)
최대주주 지분율
33.28%

※ 상기의 내용은 2018년 반기보고서(연결)를 기준으로 작성함

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김영민
개인(국내)
대표이사
670125
대한민국
서울특별시 강남구 대치동
보고자
임원
임원(등기)

2
전용배
개인(국내)
임원
640927
대한민국
서울특별시 서초구 방배동
보고자
임원
임원(등기)

3
허준
개인(국내)
계열회사 임원
710218
대한민국
경기도 성남시 분당구 정자동
보고자
계열회사 임원
계열회사등 임원

4
이병천
개인(국내)
계열회사 임원
621005
대한민국
서울 강남구 도곡동
보고자
계열회사 임원
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017.12.14
(주)에스에프에이
4
89,655,333
54.48
67,107,277
47.57
141,076,607

이번보고서
2018.09.12
(주)에스에프에이
5
86,765,412
53.97
67,121,756
47.56
141,121,631

증 감
-2,889,921
-0.51
14,479
-0.01
45,024

4. 보유목적

- 경영참가
- 신사업 진출 및 사업구조 안정화

5. 변동[변경]사유

변동방법
전환사채의 전환권 소멸에 따른 변동보고

변동사유
전환사채의 전환권 소멸에 따른 보유 주권 비율의 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)에스에프에이
609-81-35227
67,032,487
-
-
-
6,038,214
13,605,442
-
-
-
86,676,143
53.91

특별
관계자
김영민
670125
40,390
-
-
-
-
-
-
-
-
40,390
0.03

전용배
640927
14,400
-
-
-
-
-
-
-
-
14,400
0.01

허준
710218
20,000
-
-
-
-
-
-
-
-
20,000
0.01

이병천
621005
14,479
-
-
-
-
-
-
-
-
14,479
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

141,121,631
19,643,656
53.97
47.56

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)에스에프에이
609-81-35227
86,676,143
-
-
-
-
-
-
86,676,143
53.91

특별
관계자
김영민
670125
40,390
-
-
-
-
-
-
40,390
0.03

전용배
640927
14,400
-
-
-
-
-
-
14,400
0.01

허준
710218
20,000
-
-
-
-
-
-
20,000
0.01

이병천
621005
14,479
-
-
-
-
-
-
14,479
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

주)에스에프에이
본인
609-81-35227
의결권있는 주식
7,000,000
삼성선물
통화선물 외환헷징 
증거금 대용납입
2016.11.18
선물거래
종결시점
4.35
에스에프에이는 (주)SFA반도체 보유 지분 중 
7백만주를 통화선물 외환헷징 증거금에 대한 대용증권으로 납입 함

합계(주식등의 수)
7,000,000
합계(비율)
4.35
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)에스에프에이
609-81-35227
-
-
-
-
-3,820,439
-
-
-
-
-3,820,439
-

특별
관계자
이병천
621005
14,479
-
-
-
-
-
-
-
-
14,479
0.01

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

주1) (주)에스에프에이의 직전보고서 상의 전환사채권 3,314,001에서 조정가액의 전환으로 506,438주가 증가한 3,820,439주의 전환사채권이 소멸됨
주2) 이병천 전무는 2018년 3월 정기주주총회에서 등기이사로 선임됨에 따라 금번 보고서부터 (주)에스에프에이의 특별관계자에 포함됨

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)에스에프에이
609-81-35227
2018.01.08
행사가액조정
전환사채권
3,314,001
78,704
3,392,705
2,358
전환가액의 조정

이병천
621005
2018.03.28
신규등록(+)
의결권있는 주식
0
14,479
14,479
2,251
등기이사 선임

(주)에스에프에이
609-81-35227
2018.06.11
행사가액조정
신주인수권부사채권
13,303,769
301,673
13,605,442
2,205
전환가액의 조정

(주)에스에프에이
609-81-35227
2018.06.11
행사가액조정
전환사채권
4,759,645
107,928
4,867,573
2,205
전환가액의 조정

(주)에스에프에이
609-81-35227
2018.07.06
행사가액조정
전환사채권
3,392,705
427,734
3,820,439
2,094
전환가액의 조정

(주)에스에프에이
609-81-35227
2018.09.06
전환권등소멸(-)
전환사채권
3,820,439
-3,820,439
0
2,094
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

이병천
621005
-
-
32,592,229
32,592,229

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우

ㅇ 기타의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

이병천
621005
유상신주 취득