메리츠금융지주 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180706)
제출인: 조정호

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)메리츠금융지주

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 06월 29일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 07월 06일

보고자 :
조정호

요약정보

발행회사명
(주)메리츠
금융지주
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
96,833,129
69.06

이번 보고서
96,829,779
69.05

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,484,450
1.06

이번 보고서
1,481,100
1.06

보고사유
특별관계자 변동 외

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)메리츠금융지주
회사코드
138040

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
140,224,314

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
조정호
한자(영문)
趙正鎬

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 용산구 이태원로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
581005

직업(사업내용)
(주)메리츠금융지주 회장
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)메리츠금융지주
부서
경영관리팀

직위
과 장
전화번호
2018-6***

성명
배은하
팩스번호
2018-6***

이메일 주소
******bae@meritz.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조효재
개인(국내)
친인척
890622
대한민국
서울특별시 용산구 이태원로
-
-

2
김용범
개인(국내)
대표이사
630103
대한민국
서울특별시 종로구 비봉

(주)메리츠금융지주 및
메리츠화재해상보험(주)

대표이사

임원(등기)

3
이광수
개인(국내)
계열회사 임원
710116
대한민국
서울특별시 은평구 진관2로
메리츠금융서비스(주) 
비상임이사
임원(미등기)

4
이범진
개인(국내)
계열회사 임원
690822
대한민국
서울특별시 강남구 압구정로
메리츠화재해상보험(주)
사내이사
계열회사등 임원

5
박용주
개인(국내)
계열회사 임원
620815
대한민국
서울특별시 강북구 덕릉로
메리츠금융서비스(주)
대표이사
계열회사등 임원

6
홍태희
개인(국내)
계열회사 임원
710815
대한민국
서울특별시 동작구 상도로
메리츠금융서비스(주)
비상임이사
기타

7
최병갑
개인(국내)
계열회사 임원
731227
대한민국
경기도 용인시 기흥구 구성로
메리츠금융서비스(주)
비상임이사
기타

8
현창훈
개인(국내)
계열회사 임원
770308
대한민국
서울특별시 송파구 양재대로
메리츠부동산자산운용(주)
비상근감사
기타

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
* 보고자와의 구체적인 관계는 보고자 및 발행회사와의 관계를 기재.

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격

자본금

운용자산총액

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.05.18
조정호
7
96,833,129
69.06
96,833,129
69.06
140,224,314

이번보고서
2018.07.06
조정호
7
96,829,779
69.05
96,829,779
69.05
140,224,314

증 감
-3,350
-0.01
-3,350
-0.01
0

4. 보유목적

최대주주로서 사실상 지배력이 있으며 경영권을 행사 중

5. 변동[변경]사유

변동방법
특별관계자 제외

변동사유
특별관계자 제외: (이광수) 계열사 등기임원 사임
특별관계자 추가: (홍태희) 계열사 등기임원 선임

변경사유
특별관계자(이광수) 보유 주식에 대한 담보 계약 해지 
특별관계자(홍태희) 보유 주식에 대한 담보 계약 내용 반영

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조정호
581005
96,714,384
-
-
-
-
-
-
-
-
96,714,384
68.97

특별
관계자
조효재
890622
19,619
-
-
-
-
-
-
-
-
19,619
0.01

김용범
630103
40,000
-
-
-
-
-
-
-
-
40,000
0.03

이광수
710116
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이범진
690822
6,283
-
-
-
-
-
-
-
-
6,283
0.00

박용주
620815
3,245
-
-
-
-
-
-
-
-
3,245
0.00

홍태희
710815
11,100
-
-
-
-
-
-
-
-
11,100
0.01

최병갑
731227
16,329
-
-
-
-
-
-
-
-
16,329
0.01

현창훈
770308
18,819
-
-
-
-
-
-
-
-
18,819
0.01

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

※ 2015.3.20 개최된 (주)메리츠금융지주 제5기 정기주총에서 주식매수선택권 부여의 건을 결의함.
 - 부여 대상자 : 김용범 대표이사(메리츠금융지주), 권태길 대표이사(메리츠캐피탈)
 - 부여수량 : 각 1,209,051주 (지주 기명식 보통주) 
 * 최초 부여 수량 1,232,000주 이며 2018.3.30부 자기주식(이익)소각 완료에 따라
 주식매수선택권 부여 주식수량 변경 되었음
- 부여방법 : 신주발행 교부, 자기주식 교부, 차액보상(현금 또는 자기주식) 중 이사회 결의로 정함
 - 행사기간 : 2020.1.1 ~ 2024.12.31

*
세부사항은 주식매수선택권부여에관한신고(http://dart.fss.or.kr)를 참조하여 주시기 바람

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

140,224,314
-
69.05
69.05

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조정호
581005
96,714,384
-
-
-
-
-
-
96,714,384
68.97

특별
관계자
조효재
890622
19,619
-
-
-
-
-
-
19,619
0.01

김용범
630103
40,000
-
-
-
-
-
-
40,000
0.03

이광수
710116
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이범진
690822
6,283
-
-
-
-
-
-
6,283
0.00

박용주
620815
3,245
-
-
-
-
-
-
3,245
0.00

홍태희
710815
11,100
-
-
-
-
-
-
11,100
0.01

최병갑
731227
-
-
16,329
-
-
-
-
16,329
0.01

현창훈
770308
-
-
18,819
-
-
-
-
18,819
0.01

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약·담보계약·투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

※ 2015.3.20 개최된 (주)메리츠금융지주 제5기 정기주총에서 주식매수선택권 부여의 건을 결의함.
 - 부여 대상자 : 김용범 대표이사(메리츠금융지주), 권태길 대표이사(메리츠캐피탈)
 - 부여수량 : 각 1,209,051주 (지주 기명식 보통주) 
 * 최초 부여 수량 1,232,000주 이며 2018.3.30부 자기주식(이익)소각 완료에 따라
 주식매수선택권 부여 주식수량 변경 되었음
- 부여방법 : 신주발행 교부, 자기주식 교부, 차액보상(현금 또는 자기주식) 중 이사회 결의로 정함
 - 행사기간 : 2020.1.1 ~ 2024.12.31

*
세부사항은 주식매수선택권부여에관한신고(http://dart.fss.or.kr)를 참조하여 주시기 바람

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

조정호
본인
581005
의결권있는 주식
1,470,000
종로세무서
담보계약
2018.05.11
2023.05.15
1.05
연부연납 담보

홍태희
특수관계인
710815
의결권있는 주식
11,100
(주)메리츠금융지주
임직원대출
2014.11.14
2014.11.14~
담보해지시
0.01
차입금담보제공

합계(주식등의 수)
1,481,100
합계(비율)
1.06
-

* 특별관계자 (이광수) 담보계약 해지 (14,450주 ) / 2018.6.29일부

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조정호
581005
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
조효재
890622
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

김용범
630103
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이광수
710116
-14,450
-
-
-
-
-
-
-
-
-14,450
-0.01

이범진
690822
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

박용주
620815
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

홍태희
710815
11,100
-
-
-
-
-
-
-
-
11,100
0.01

최병갑
731227
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

현창훈
770308
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이광수
710116
2018.06.30
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
14,450
-14,450
0
-
-

홍태희
710815
2018.07.01
신규보고(+)
의결권있는 주식
0
11,100
11,100
-
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위:백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

홍태희
710815
1
100
-
101

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

홍태희
710815
근로소득 및 금융소득 등 개인 보유자금

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

(단위: 원)

차입자
홍태희
차입처
(주)메리츠금융지주

차입금액
100,000,000
차입기간
2014.11.14
~ 담보해지시

주식등의 담보제공 여부
제공
담보 내역
(주)메리츠금융지주
보유주식 11,100주