에스디생명공학 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180615)
제출인: 박설웅

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)에스디생명공학

1100
1000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 06월 07일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 06월 14일

보고자 :
박설웅

요약정보

발행회사명
(주)에스디생명공학
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
12,943,296
58.45

이번 보고서
12,869,140
57.41

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
1,800,000
8.13

이번 보고서
1,800,000
8.03

보고사유
특별관계자의 스톡옵션 행사로 인한 변경 및 임원 퇴임, 신규선임, 장내매매로 인한 변동

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에스디생명공학
회사코드
217480

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
22,415,066

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
박설웅
한자(영문)
朴卨雄 (PARK SUL WOONG)

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 서초구 잠원동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
631201

직업(사업내용)
대표이사
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에스디생명공학
부서
기획팀

직위
대리
전화번호
070-74*******

성명
신봉의
팩스번호
02-587*****

이메일 주소
******n@sdbiotech.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
임민규
개인(국내)
임원
810520
대한민국
서울시 구로구 신도림동
부사장
임원(등기)

2
조정현
개인(국내)
임원
700205
대한민국
서울시 금천구 시흥동
부사장
임원(등기)

3
이상국
개인(국내)
임원
540220
대한민국
서울시 송파구 송파동
감사
임원(등기)

4
김성수
개인(국내)
임원
671206
대한민국
경기도 부천시 원미구 중1동
전무
임원(미등기)

5
이혜숙
개인(국내)
임원
691124
대한민국
경기도 성남시 분당구 수내로
상무
임원(미등기)

6
조진만
개인(국내)
임원
720109
대한민국
경기도 수원시 권선구 권중로
이사
임원(미등기)

7
김용규
개인(국내)
계열회사 임원
600920
대한민국
경기도 성남시 분당구 수내동
계열회사 법인장
계열회사등 임원

8
이한영
개인(국내)
계열회사 임원
690215
대한민국
서울시 도봉구 도당로
계열회사 법인장
계열회사등 임원

9
김주한
개인(국내)
계열회사 임원
711020
대한민국
서울시 동대문구 천호대로
계열회사 대표
계열회사등 임원

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
-

자산총액
(또는 운용자산총액)
-
부채총액
-

자본총액
-
자본금
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018.02.07
박설웅
8
12,943,296
58.45
12,635,296
57.06
22,144,400

이번보고서
2018.06.14
박설웅
10
12,869,140
57.41
12,755,140
56.90
22,415,066

증 감
-74,156
-1.04
119,844
-0.16
270,666

4. 보유목적

보고자 본인은 자본시장과 금융투자업에 관한법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 사항에 대하여 회사의 최대주주로서 사실상 영향력을 행사하고 있습니다. 회사의 업무집행과 관련하여 아래 각 호의 사항이 발생할 경우,회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다.

1. 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
3. 회사의 자본금 변경
4. 회사의 배당 결정
5. 회사의 합병, 분할 및 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환 및 이전
7. 영업전부의 양수, 양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수, 양도
8. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
1. 특별관계 추가 및 해소
2. 특별관계자 주식 양도

변동사유
1. 임원퇴임 및 신규선임
2. 특별관계자 주식 장내매매

변경사유
보유형태변경(스톡옵션행사)

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박설웅
631201
12,460,000
-
-
-
-
-
-
-
-
12,460,000
55.59

특별
관계자
임민규
810520
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조정현
700205
126,400
-
-
-
-
-
-
-
-
126,400
0.56

이상국
540220
58,740
-
-
-
-
-
-
-
-
58,740
0.26

김성수
671206
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이혜숙
691124
22,000
-
-
-
-
-
-
-
-
22,000
0.10

조진만
720109
32,000
-
-
-
-
-
-
-
-
32,000
0.14

김용규
600920
10,400
-
-
-
-
-
-
-
14,000
24,400
0.11

이한영
690215
5,600
-
-
-
-
-
-
-
100,000
105,600
0.47

김주한
711020
40,000
-
-
-
-
-
-
-
-
40,000
0.18

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

22,415,066
114,000
57.41
56.90

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
박설웅
631201
12,460,000
-
-
-
-
-
-
12,460,000
55.59

특별
관계자
임민규
810520
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조정현
700205
126,400
-
-
-
-
-
-
126,400
0.56

이상국
540220
58,740
-
-
-
-
-
-
58,740
0.26

김성수
671206
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이혜숙
691124
22,000
-
-
-
-
-
-
22,000
0.10

조진만
720109
32,000
-
-
-
-
-
-
32,000
0.14

김용규
600920
10,400
-
-
-
-
-
14,000
24,400
0.11

이한영
690215
5,600
-
-
-
-
-
100,000
105,600
0.47

김주한
711020
40,000
-
-
-
-
-
-
40,000
0.18

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

박설웅
본인
631201
의결권있는 주식
1,800,000
하나은행
담보계약
2017.09.27
-
8.03
근질권 설정

합계(주식등의 수)
1,800,000
합계(비율)
8.03
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

- 해당사항 없음

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
박설웅
631201
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
임민규
810520
-24,296
-
-
-
-
-
-
-
-100,000
-124,296
-0.56

조정현
700205
40,000
-
-
-
-
-
-
-
-40,000
-
-0.01

이상국
540220
58,740
-
-
-
-
-
-
-
-
58,740
0.26

김성수
671206
-5,600
-
-
-
-
-
-
-
-
-5,600
-0.03

이혜숙
691124
11,000
-
-
-
-
-
-
-
-14,000
-3,000
-0.01

김주한
711020
40,000
-
-
-
-
-
-
-
-40,000
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

임민규
810520
2018.03.16
주식매수선택권행사(-)
기타
100,000
-100,000
0
7,500
주식매수선택권 행사

임민규
810520
2018.03.16
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
24,296
100,000
124,296
7,500
주식매수선택권 행사로 보통주 취득

임민규
810520
2018.03.31
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
124,296
-124,296
0
-
-

조정현
700205
2018.04.05
주식매수선택권행사(-)
기타
40,000
-40,000
0
7,500
주식매수선택권 행사

조정현
700205
2018.04.05
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
86,400
40,000
126,400
7,500
주식매수선택권 행사로 보통주 취득

이상국
540220
2018.03.28
신규선임(유상취득)(+)
의결권있는 주식
0
58,740
58,740
500
임원선임
취득단가는 2014년 취득 후, 무증 및 액분을 고려하여 환산한 금액임.

김성수
671206
2018.06.12
임원퇴임(-)
의결권있는 주식
5,600
-5,600
0
-
임원퇴임

이혜숙
691124
2018.02.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
11,000
-3,000
8,000
20,050
-

이혜숙
691124
2018.02.21
주식매수선택권행사(-)
기타
14,000
-14,000
0
7,500
주식매수선택권 행사

이혜숙
691124
2018.02.21
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
8,000
14,000
22,000
7,500
주식매수선택권 행사로 보통주 취득

김주한
711020
2018.06.07
주식매수선택권행사(-)
기타
40,000
-40,000
0
7,500
주식매수선택권 행사

김주한
711020
2018.06.07
주식매수선택권행사(+)
의결권있는 주식
0
40,000
40,000
7,500
주식매수선택권 행사로 보통주 취득

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

조정현
700205
300,000,000
-
-
300,000,000

이혜숙
691124
105,000,000
-
-
105,000,000

이상국
540220
29,370,000
-
-
29,370,000

김주한
711020
300,000,000
-
-
300,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

- 해당사항 없음

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

조정현
700205
개인보유자금

이혜숙
691124
주식매도, 개인보유자금

이상국
540220
개인보유자금

김주한
711020
차입

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
김주한
차입처
NH투자증권

차입금액
300,000,000
차입기간
20180607~20190606

주식등의 담보제공 여부
부
담보 내역
-