GMI벤처 — 의결권대리행사권유참고서류 (20180604)
제출인: GMI벤처

참고서류
3.2
제미니투자(주)

참 고 서 류

금융위원회 귀중

제 출 일:

2018년 6월 4일

권 유 자:

성 명: 제미니투자주식회사
주 소: 서울시 송파구 법원로 128, C동 616,617호(문정 SK V1 GL 
 메트로시티)
전화번호: 02-2051-9640

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

제미니투자(주)
보통주
-
-
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유 비율
회사와의
관계
비고

(주)비앤에이치투자
최대주주
보통주
5,352,513
13.38%
최대주주
-

계
-
5,352,513
13.38%
-
-

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

이환철
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

정기주주총회(2018년 6월 28일)를 위한 주주명부폐쇄기준일(2018년 3월 31일) 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주 전원

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의결정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) - 2018년 6월 18일, (종료일) - 2018년 6월 27일

나. 위임장용지의 교부방법 
 √피권유자에게 직접 교부하는 방법
 √ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 √ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 √ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)
 √ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
한국예탁결제원 전자투표시스템
- http://evote.ksd.or.kr

홈페이지의 관리기관
한국예탁결제원

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고시에 "전자투표 및 전자위임장에 관한 사항"을 안내

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

라. 주주총회 일시 및 장소 : (일시) - 2018년 6월 28일 오전 9시 
 (장소) - 서울시 송파구 법원로 11길 7, 문정 현대지식
 산업센터 C동 지하 2층 대회의실

마. 업무상 연락처 및 담당자 : (성명) - 이환철 
 (부서 및 직위) - 기획관리팀 차장
 (연락처) - 02-2051-9640

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

→ "Ⅲ. 경영참고사항 1. 사업의 개요"를 참조하시기 바랍니다.

나. 해당 사업연도의 대차대조표(재무상태표)ㆍ손익계산서(포괄손익계산서)ㆍ자본변동표ㆍ이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)ㆍ현금흐름표

- 대차대조표(재무상태표)

<대 차 대 조 표(재 무 상 태 표)>

제 32(당) 기 2018년 3월 31일 현재

제 31(전) 기 2017년 3월 31일 현재

(단위 : 원)

과목
제32기
제31기

자산

I. 유동자산
13,481,063,142
12,344,186,824

현금및현금성자산<주석 4,5>
2,591,392,358
1,072,974,972

단기금융상품<주석 4,5>
-
24,000,000

대여금및수취채권(유동)<주석 4,5,6,30>
2,231,689,830
10,557,184,525

단기매매증권<주석 4,5,7>
1,684,357,700
549,356,970

매도가능금융자산(유동)<주석 4,5,8,29>
1,137,133,123
-

파생상품(유동)<주석 4,5,9>
-
130,409,006

신기술금융자산(유동)<주석 4,5,10>
5,762,932,596
-

기타유동자산<주석 4,5,11>
73,557,535
10,261,351

II. 비유동자산
3,545,597,274
4,200,024,405

장기금융상품<주석 4,5>
30,000,000
30,000,000

대여금및수취채권<주석 4,5,6,29>
-
30,000,000

매도가능금융자산<주석 4,5,12>
623,511,434
798,385,713

관계기업투자<주석 12>
2,395,652,757
2,364,022,319

유형자산<주석 13>
174,734,417
489,927,216

무형자산<주석 14>
156,518,666
128,286,167

기타비유동자산<주석 4,5,15>
165,180,000
359,402,990

자산총계
17,026,660,416
16,544,211,229

부채

I. 유동부채
2,486,695,619
859,504,852

기타금융부채<주석 4,5,18>
160,309,893
281,872,940

신주인수권부사채(유동)<주석 4,5,16>
468,379,100
468,379,100

전환사채(유동)<주석 4,5,17>
1,851,598,726
-

기타유동부채<주석 4,5,19>
6,407,900
109,252,812

II. 비유동부채
-
13,691,124

순확정급여부채<주석 20>
-
13,691,124

부채총계
2,486,695,619
873,195,976

자본

I. 자본금<주석 21>
20,000,000,000
20,000,000,000

II. 자본잉여금<주석 22>
47,517,883,945
47,519,425,553

Ⅲ. 자본조정<주석 23>
-
(2,653,153)

Ⅳ. 기타포괄손익누계액<주석 24>
(211,327,987)
(140,000,000)

Ⅴ. 이익잉여금(미처리결손금)<주석 29>
(52,766,591,161)
(51,705,757,147)

자본총계
14,539,964,797
15,671,015,253

부채와자본총계
17,026,660,416
16,544,211,229

 - 손익계산서(포괄손익계산서)

<손 익 계 산 서(포 괄 손 익 계 산 서)>

제 32(당) 기 (2017년 4월 1일 부터 2018년 3월 31일 까지)

제 31(전) 기 (2016년 4월 1일 부터 2017년 3월 31일 까지)

(단위 : 원)

과목
제32기
제31기

Ⅰ. 영업수익<주석 5,25>
3,733,417,435
4,608,028,948

Ⅱ. 영업비용<주석 5,25>
4,474,384,951
3,958,616,951

Ⅲ. 영업이익(손실)
(740,967,516)
649,411,997

Ⅳ. 기타수익<주석 26>
35,742,997
28,138,676

Ⅴ. 기타비용<주석 26>
355,609,495
2,798,593

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익(손실)
(1,060,834,014)
674,752,080

Ⅶ. 법인세비용<주석 27>
-
75,299,260

Ⅷ. 당기순이익(손실)
(1,060,834,014)
599,452,820

Ⅸ. 기타포괄손익
(24,920,000)
(140,000,000)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는항목

매도가능금융자산평가손익
(24,920,000)
(140,000,000)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 있는 항목

확정급여제도의 재측정요소
-
-

Ⅹ. 당기총포괄손익
(1,085,754,014)
459,452,820

ⅩⅠ. 주당손익<주석 28>

기본주당순이익(손실)
(27)
15

희석주당순이익(손실)

(27)

15

- 이익잉여금처분계산서(안) 또는 결손금처리계산서(안)

<결손금처리계산서>

제 32(당) 기 (2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일 까지)

제 31(전) 기 (2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일 까지)

(단위 : 천원)

(단위:천원)

구 분
당기
전기

처리예정일 : 2018년 6월 28일
처리확정일 : 2017년 6월 28일

I. 미처리결손금

(52,766,591)

(51,705,757)

1. 전기이월미처리결손금
(51,705,757)

(52,305,210)

2. 당기순이익(손실)
(1,060,834)

599,453

II. 결손금처리액

-

-

III. 차기이월미처리결손금

(52,766,591)

(51,705,757)

- 자본변동표

<자본변동표>

제 32(당) 기 (2017년 4월1일 부터 2018년 3월31일 까지)

제 31(전) 기 (2016년 4월1일 부터 2017년 3월31일 까지)

(단위 : 원)

과목
자본금
자본잉여금
자본조정
기타포괄손익누계
이익잉여금
총계

기초금액(2016.4.1)
12,206,785,000
43,831,005,898
(2,653,153)
1,289,872,394
(52,305,209,967)
5,019,800,172

1. 유상증자
7,793,215,000
3,688,419,655
-
-
-
11,481,634,655

2. 당기순이익
-
-
-
-
599,452,820
599,452,820

3. 매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(1,429,872,394)
-
(1,429,872,394)

기말금액(2017.3.31)
20,000,000,000
47,519,425,553
(2,653,153)
(140,000,000)
(51,705,757,147)
15,671,015,253

기초금액(2017.4.1)
20,000,000,000
47,519,425,553
(2,653,153)
(140,000,000)
(51,705,757,147)
15,671,015,253

1. 당기순이익
-
-
-
-
(1,060,834,014)
(1,060,834,014)

2. 자기주식처분
-
(1,541,608)
2,653,153
-
-
1,111,545

3. 매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(24,920,000)
-
(24,920,000)

4. 부의지분법자본변동
-
-
-
(46,407,987)
-
(46,407,987)

기말금액(2018.3.31)
20,000,000,000
47,517,883,945
-
(211,327,987)
(52,766,591,161)
14,539,964,797

- 현금흐름표

<현금흐름표>

제 32(당) 기 (2017년4월 1일 부터 2018년 3월31일 까지)

제 31(전) 기 (2016년4월 1일 부터 2017년 3월31일 까지)

(단위 : 원)

과목
제32기
제31기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름
(216,274,857)
(10,324,587,281)

1. 당기순손익
(1,060,834,014)
599,452,820

2. 조정<주석 29>
341,676,560
(11,169,514,398)

3. 이자의 수취
464,565,826
232,379,434

4. 배당금의 수취
38,316,771
13,094,863

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름
83,580,698
(466,031,233)

(1) 투자활동으로 인한 현금유입액
192,531,818
161,737,702

1. 단기금융상품의 감소
24,000,000
-

2. 장기대여금의 회수
30,000,000
32,916,702

3. 유형자산의 처분
12,531,818
17,500,000

4. 기타비유동자산의 감소
126,000,000
111,321,000

(2) 투자활동으로 인한 현금유출액
108,951,120
627,768,935

1. 단기금융상품의 증가
-
24,000,000

2. 장기금융상품의 증가
-
30,000,000

3. 장기대여금의 증가
-
60,000,000

4. 기타비유동자산의 증가
40,000,000
-

5. 유형자산의 취득
66,905,120
511,271,935

6. 무형자산의 취득
2,046,000
2,497,000

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름
1,651,111,545
11,481,634,655

(1) 재무활동으로 인한 현금유입액
1,651,111,545
11,481,634,655

1. 유상증자
-
11,481,634,655

2. 전환사채 발행
1,650,000,000
-

3. 자기주식 매각
1,111,545
-

(2) 재무활동으로 인한 현금유출액
-
-

Ⅳ. 외화표시 현금성자산 환율변동효과
-
-

Ⅴ. 현금의 증가(감소)(Ⅰ+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)
1,518,417,386
691,016,141

Ⅵ. 기초 현금
1,072,974,972
381,958,831

Ⅶ. 기말 현금
2,591,392,358
1,072,974,972

※ 재무제표에 대한 주석 사항은 기공시한 당사의 감사보고서를 참고하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

해당사항 없음.

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제11조(주식매수선택권)
③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립,경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사,감사 또는 피용자 및
상법 시행령
제9조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자로 한다.
 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

제11조(주식매수선택권)
③ 제1항의 규정에 의한 주식매수선택권 부여대상자는 회사의 설립,경영과 기술혁신 등에 기여하거나 기여할 수 있는 회사의 이사,감사 또는 피용자 및
상법 시행령
제30조 제1항이 정하는 관계회사의 이사, 감사 또는 피용자로 한다.
 다만, 회사의 이사에 대하여는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없다.

 관련조항 변경에 따른 문구수정

제30조 (의결권의 불통일행사) 
① 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일 행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여
서면으로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다.

제30조 (의결권의 불통일행사) 
① 2이상의 의결권을 가지고 있는 주주가 의결권의 불통일 행사를 하고자 할 때에는 회일의 3일전에 회사에 대하여
전자문서 또는 서면으로 그 뜻과 이유를 통지하여야 한다.

 문구수정

제53조 (재무제표 등의 작성 등)
①
대표이사는 다음 각 호의 서류와 그 부속명세서 및 영업보고서를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

1. 대차대조표

2. 손익계산서

3. 이익잉여금처분계산서 또는 결손금처리계산서
②~④ 생략

⑤
대표이사는 제1항 각 호의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 영업보고서를 정기주주총회에 제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.

⑥신설

⑦신설

⑥(기존) → ⑧ (변경 및 문구수정)

대표이사는 제5항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체 없이 대차대조표와 외부 감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

제53조 (재무제표 등의 작성 등)
①
대표이사는 상법 제447조 및 제447조의2의 각 서류를 작성하여 이사회의 승인을 얻어야 한다.

②~④ 현행과 동일

⑤
대표이사는 상법 제447조의 서류를 정기주주총회에 제출하여 승인을 얻어야 하며, 제447조의2의 서류를 정기주주총회에제출하여 그 내용을 보고하여야 한다.

⑥
제5항에도 불구하고 회사는 상법 제447조의 각 서류가 법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있고, 감사 전원의 동의가 있는 경우 상법 제447조의 각 서류를 이사회 결의로 승인할수 있다.

⑦
제6항에 따라 승인받은 서류의 내용은 주주총회에 보고하여야 한다.

⑧
대표이사는 제5항 또는 제6항의 규정에 의한 승인을 얻은 때에는 지체없이 대차대조표와 외부감사인의 감사의견을 공고하여야 한다.

<법률개정 반영 상법 제449조의2반영>
 
 조항수정

 조항수정

 조항추가

 
 조항추가

 조항변경 및 문구수정

제56조 (이익배당)
①이익의 배당은
금전과 주식으로 할 수 있다.

②~③ 생략

④신설

제56조 (이익배당)
①이익의 배당은
금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

②~③ 현행과 동일

④
이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제53조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

 문구수정

 조항추가

제58조 (분기배당)
①~② 생략

③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
 1.~5. 생략
 6. 신설

④~⑤ 생략

제58조 (분기배당)
①~② 현행과 동일

③ 분기배당은 직전 결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
 1.~5. 현행과 동일
 6.
'상법 시행령'제19조에서 정한 미실현이익

④~⑤ 현행과 동일

 문구추가

※ 기타 참고사항

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

조정규
1965.10.15
사외이사
-
이사회

총 ( 1 ) 명

※ 상기 사내이사 선임관련 세부사항 및 상기사항에 대한 변동사항 발생시 추후 이사회에서 확정하여 재공시할 예정입니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

조정규
현)박진재 법무사사무소 재직
동강대학교 세무회계학과
전)기아자동차(주) 재직
-

※ 기타 참고사항

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
8( 2 )
8( 2 )

보수총액 내지 최고한도액
1,000백만원
1,000백만원

※ 기타 참고사항

□ 감사의 보수 한도 승인

가. 감사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

감사의 수
1
1

보수총액 내지 최고한도액
50백만원
50백만원

※ 기타 참고사항

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

회사의 경영 등에 기여하거나 기여할 수 있는 임직원에게 당사 정관 제11조의 규정에 따라 회사의 경영목표 달성을 위하여 주식매수선택권을 부여함.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

정진식
대표이사
대표이사
기명식 보통주
800,000

고병현
상무이사
투자팀장
기명식 보통주
400,000

총( 2 )명

총( 1,200,000 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 기간 기타 조건의 개요

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주발행, 자기주식교부, 차액보상

교부할 주식의 종류 및 수
기명식 보통주 1,200,000주

행사가격 및 행사기간
1. 행사가격 : 상법 제340조의2 제4항 적용
2. 행사기간 : 부여일로부터 2년 경과한 날
 로부터 5년 이내로 함.

기타 조건의 개요
상기내용에 포함되지 않은 사항은 주식매수선택과 관련한 제반 법률 및 당사 정관, 계약서 등에 따른다.

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

40,000,000
발행주식총수의 15%
기명식 보통주
6,000,000
6,000,000

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2017년
-
-
-
-
-
-
-

2016년
-
-
-
-
-
-
-

2015년
-
-
-
-
-
-
-

계
-
총( - )명
-
총( - )주
총( - )주
총( - )주
총( - )주

※ 기타 참고사항