SK증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20180531)
제출인: SK증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
1.8
SK증권

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
에스케이

기업집단 동일인 :
최태원

기업집단 대표회사 :
에스케이(주)

작성회사 :
에스케이증권(주)

담당자 :
구홍찬(과장) , 전화번호(02-3773-8912)

<참조>

에스케이 기업집단현황 공시의 대표회사는 에스케이(주)이며 에스케이 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 에스케이(주)가 제출한 에스케이 기업집단현황 공시와 동일하므로 에스케이(주)가 제출한 에스케이 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다
.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
에스케이증권(주)
김 신
1955.07.30
1992.02.18
K6612
(증권 및 선물 중개업)
766
상장
2017.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
에스케이증권(주)
K6612
(증권 및 선물 중개업)
중개, 인수, 자기매매 등

K6619
(기타금융지원서비스)
투자자문 등

K6499
(그외기타금융업)
PEF운용 등

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금
융
회
사
에스케이증권(주)
3,270,491
103,649
253,093
3,523,584
2,910,105
178,754
3,088,859
608,382
162,015
434,725
710.5%

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
영업이익
영업외손익
당기순이익

영업외수익
(a)
영업외비용
(b)
영업외비용 중 이자비용
영업외손익
(a-b)

금융
회사
에스케이증권(주)
462,660
30,591
581
8,554
-
-7,973
16,399

(4) 해외 계열회사 현황

(금년도 지정일 기준)

해외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자
지분

SK Securities Investment Asia Limited
지주회사
100.0%
홍콩
2017.12.31
에스케이증권(주)
100.00%

(5) 계열회사 변동내역

※해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부

금융회사
에스케이증권(주)
김신
대표이사
2014.03.21
2014.04.01
-
한국예탁결제원(비계열)
-한국예탁결제원 비상임이사
-현대증권 대표이사 
-미래에셋증권 대표이사
-
중임

이강모
사내이사
2014.03.21
2014.04.01
-
-
-현대그룹 상임고문 
-신한금융그룹 신한신용정보 상임감사
-
중임

최영수
사외이사
2014.03.21
2014.04.01
-
-
-한국외국어대 수학과 교수 
-마이다스에셋자산운용 뮤추얼펀드 사외이사
-
중임

서남철
사외이사
2017.03.17
2017.03.27
-
-녹십자랩셀(비계열)
-법무법인 중부로 대표변호사
-인천지방법원 판사
-녹십자랩셀 감사
-
신임

노희진
사외이사
2017.03.17
2017.03.27
-

-코스콤 상임감사
-자본시장연구원 선임 연구위원
-
신임

배선영
사외이사
2017.03.17
2017.03.27
-
-NH농협캐피탈(주)(비계열)
-연세대 경제대학원 겸임교수
-한국수출입은행 감사
-NH농협캐피탈(주) 사외이사
-
신임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
에스케이증권㈜
김신
이강모
조경목
 노희진
배선영
서남철
최영수
2017.07.04
내부통제기준 개정의 건
가결
4
0
0

계열사(최대주주)와의 PEF출자지분 거래의건
가결
4
0
0

재산상 이익제공 이사회 사전승인한도 설정의 건
가결
4
0
0

2017.07.27
국민연금 위탁운용사 선정관련 PEF출자약정 승인의 건
가결
4
0
0

2017.12.05
계열사와의 내부거래 승인의건
가결
4
0
0

2018년 파생결합증권 발행한도 및 공모발행 관련 일괄 신고서 제출 승인의 건
가결
4
0
0

2018.01.22
제64기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
가결
4
0
0

2018년 경영계획 승인의 건
가결
4
0
0

임원후보 추천위원회 구성의 건
가결
4
0
0

내부통제기준 개정의 건
가결
4
0
0

2018.03.05
제64기 수정재무제표 승인의 건
가결
4
0
0

이사 보수한도 결정의 건
가결
4
0
0

제64기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건
가결
4
0
0

2018년도 무보증 선순위 회사채 발행한도 승인의 건
가결
4
0
0

김신
이강모
 노희진
배선영
서남철
최영수
2018.4.19
이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건
가결
4
0
0

임원후보추천위원회 및 리스크관리위원회 구성의 건
가결
4
0
0

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
에스케이증권㈜
감사위원회
상법제542조의11,
자본시장법 제26조
노희진
배선영
이강모
주1)
2018.01.22
-2018년 연간감사계획(안) 승인
가결
2
0
0

2018.03.05
-제64기 감사보고서 승인
가결
2
0
0

-제64기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인
가결
2
0
0

2018.03.20
-외부감사인 선임에 관한 승인
가결
2
0
0

-내부감사부서장 임명에 관한 동의
가결
2
0
0

2018.04.19
-2017년 내부통제시스템 평가보고서 승인
가결
2
0
0

리스크관리위원회
상법제393조의2
서남철
최영수
김 신

주2)

2017.07.04
-초단기(만기3일이내)무담보차입 한도 설정
가결
2
0
0

-리스크관리규정 시행세칙 개정
가결
2
0
0

2017.10.23
-장외파생상품 신규 취급시 승인 절차 강화
가결
2
0
0

2017.12.05
-2018년 최소유지 및 목표 순자본비율 설정
가결
2
0
0

-2018년 전사 리스크한도 설정
가결
2
0
0

임원후보추천위원회
상법제542조의8
조경목
노희진
배선영

주3)

2018.03.05
-사외이사 후보 추천의 건
가결
2
0
0

보수위원회
금융사 지배구조법 제16조
김신
서남철
배선영

주4)

2018.01.22
-임원 및 금융투자 업무담당자 보수 체계 결정의 건
가결
2
0
0

2018.03.05
-보수체계 연차보고서 승인의 건
가결
2
0
0

주1) 감
사
위
원회의 설치목적 및 권한

 - 설치목적 :
회사의 전반적인 내부통제
시스템에 적정성과 경영성
과에
대한 평가
 - 권한 : 재무감사ㆍ업무감사ㆍ준법감사ㆍ경영감사ㆍIT감사 등으로 구분되는 내부감사에 관한 계획수립, 집행, 결과평가, 사후조치 및 개선방안의 제시 등
주2) 리스크관리위원회의 설치목적 및 권한
 - 설치목적 : 회사의 리스크관리 제반 정책 수립, 리스크관리업무 감독 
 - 권한 : 리스크관리관련 정책에 대한 승인 및 이사회 보고
주3) 임원후보추천위원회 설치목적 및 권한
 - 설치목적 : 임원후보추천의 객관성 확보를 통한 투명한 이사회 구성과 운영

-
권한 : 임원후보 추천의 권한
주4) 보수위원회
 - 설치목적 : 성과보상 체계의 설계와 운영을 감시
 - 권한 : 직원 중 보수위원회 결정의 적용을 받는 대상의 범위,보수의 결정 및 지급방식에 관한 
 사항 등을 심의,의결할 수 있는 권한

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

금융
회사
에스케이증권㈜
X
O
O(실시)
-

라. 소수주주권 행사내용
※ 해당사
항 없습
니다

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
에스케이증권(주)
동
일
인
측
동일인

친
족
배우자/
혈족1촌

혈족2~4촌

최재원

88,481

0.03%
-
-
88,481
0.03%

혈족5~6촌
최영진
20,000
0.01%
-
-
20,000
0.01%

-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내

⑧ 친족 합계

108,481
0.03%

108,481
0.03%

비영리법인

등기된 임원

자기주식
자사주
11,283,968
3.52%
-
-
11,283,968
3.48%

계열회사
(국내+해외)
에스케이
32,011,720
10.00%
-
-
32,011,720
9.88%

기타 동일인관련자

⑨ 동일인측 합계
/
43,404,169
13.56%

43,404,169
13.40%

기타주주
동일인측이 아닌
최다주주

기타
/
276,713,002
86.44%
3,912,514
100%
280,625,516
86.60%

총 계
/
320,117,171
100%

3,912,514

100%
324,029,685
100%

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

에스케이증권(주)

주식수
지분율

계
열
회
사

금
융
회
사
에스케이증권(주)
장부가액
3,712

보통주
11,283,968
3.52

우선주
-
-

합계
11,283,968
3.48

장부가액 소계
3,712

※ 상기의 자기주식 중 8,083,968주는 대주주 무상출연으로 취득(2002.12.20)하여 취득가는 '0'이며, 당사는 이사회(2016년 2월 25일)의 자기주식 취득 결정 (3,200,000주)에 따라 장내 매수를 통해 취득하였습니다.

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융
회사
에스케이증권(주)
-
-
-
-
-
295,559
295,559

나. 당좌차월 거래내역

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

당좌차월을 약정한 회사
(소속회사)
당좌차월 등을 제공한 금융기관
약정한도
분기말 당좌차월
잔액
약정 기간

금융회사
에스케이증권(주)
KB국민은행
32,000
-
2018.02.02~2019.02.01

신한은행
7,000
-
2017.11.08~2018.11.08

우리은행
5,000
-
2017.11.16~2018.11.16

소 계

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

※ 해당사
항 없습
니다

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

에스케이(주)
에스케이에너지(주)
에스케이텔레콤(주)
에스케이가스(주)
에스케이루브리컨츠(주)
에스케이종합화학(주)
소계
소계

금융회사
에스케이증권(주)
165,298
155,000
220,000
60,000
70,000
40,000
710,298
-
710,298

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융
회사
에스케이증권(주)
-
-
19
20,435
20,454

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
 매출회사
(소속회사)
국내계열회사
해외계열사 계
(매출액)
매출액 총계

비금융회사
국내계열사 계
(매출액)

에스케이㈜
에스케이텔레콤㈜
에스케이케미칼㈜
에스케이이노베이션㈜
에스케이에너지㈜
에스케이하이닉스㈜
에스케이네트웍스㈜
위례에너지서비스(주)
에스케이머티리얼즈(주)
에스케이종합화학㈜
에스케이건설㈜
에스케이이엔에스㈜
에스케이씨㈜
에스케이해운(주)
에스케이인천석유화학㈜
에스케이가스㈜
에스케이브로드밴드㈜
에스케이매직(주)
에스케이루브리컨츠㈜
에스케이엠앤서비스㈜
에스케이에어가스(주)
부산도시가스
소계
계
국내
매출액
해외
매출액

금융회사
에스케이증권㈜
1,699
821
129
14
6
15
96
173
292
9
111
301
141
66
330
155
285
30
2
0
4
12
4,691
4,691
-
462,660
462,660
-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

소속회사가 상장회사인 경우 당해 양식 사용

※ 해당사
항 없습
니다

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

소속회사가 비상장회사인 경우 당해 양식 사용

※ 해당사
항 없습
니다

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

※ 해당사
항 없습
니다

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융
회사
에스케이증권(주)
에스케이(주)
지급
대표상표권 40-0671940-00-00 외 55개
대표상표권 40-0870078-00-00 외 44개
대표상표권 40-1018169-00-00 외 53개
기타상표권 516개

2015.01.01~2017.12.31
942
(직전년도 매출액-광고선전비)ⅹ0.2%

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

※ 해당사
항 없습
니다

나. 기타자산 매입 등 거래

※ 해당사
항 없습
니다

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

※ 해당사
항 없습
니다

(11) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

※ 해당사
항 없습
니다

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(직전 분기말 기준, 단위 : 백만원)

채무보증한 회사
(소속회사)
채무보증 받은 자
채권자
채무금액
잔액
채무보증
금액
채무보증
기간

금융회사
에스케이증권(주)
국내
계열회사
-
-
-
-
-

기타
청주비하제일차
전자단기사채 투자자
22,760
22,760
2016.08.17~2020.02.17

동부산제일차
전자단기사채 투자자
10,000
10,000
2016.11.30~2019.11.29

호평알프하임제이차(주)
전자단기사채 투자자
20,000
20,000
2017.06.30~2021.06.30

대덕비즈제일차(주)
전자단기사채 투자자
16,000
16,000
2017.12.29~2019.09.27

돈의문뉴타운제사차㈜
전자단기사채 투자자
60,000
60,000
2015.11.18~2020.01.20

서운플레이스제일차(주)
전자단기사채 투자자
20,000
20,000
2017.01.04~2021.01.06

파크힐제일차(주)
전자단기사채 투자자
13,000
13,000
2017.06.29~2019.10.03

서운플레이스제일차(주)
전자단기사채 투자자
10,000
10,000
2018.02.20~2021.01.06

디오토제일차(주)
전자단기사채 투자자
10,000
30,000
2017.12.07~2020.04.11

해피엘씨티 (주)
전자단기사채 투자자
50,000
50,000
2015.09.18~2020.03.20

와이비가산(주)
전자단기사채 투자자
13,000
13,000
2016.06.21~2018.12.22

와이비현곡(주)
전자단기사채 투자자
30,000
30,000
2016.06.24~2019.06.27

와이비동백(주)
전자단기사채 투자자
16,000
16,000
2017.05.10~2018.04.18

제이에이제일차(주)
전자단기사채 투자자
10,000
10,000
2017.03.30~2035.03.15

소 계
300,760
320,760

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

※ 해당사
항 없습
니다

(12) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

※ 해당사
항 없습
니다

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

※ 해당사
항 없습
니다

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

※ 해당사
항 없습
니다

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

※ 해당사
항 없습
니다

다. 최근 3개년도 차입 내역

※ 해당사
항 없습
니다

라. 최근 3개년도 대여 내역

※ 해당사
항 없습
니다

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

※ 해당사
항 없습
니다

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

※ 해당사
항 없습
니다

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

※ 해당사
항 없습
니다

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

※ 해당사
항 없습
니다

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

※ 해당사
항 없습
니다