DB증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20180531)
제출인: DB증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
1.8
DB금융투자

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
DB

기업집단 동일인 :
김 준 기

기업집단 대표회사 :
㈜DB Inc.

작성회사 :
DB금융투자 주식회사

담당자 :
이정무 (대리) , 전화번호(02-369-3087)

<참조>

DB 기업집단현황 공시의 대표회사는 ㈜DB Inc.이며 DB 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단현황 공시와 동일하므로 ㈜DB Inc.가 제출한 DB 기업집단 현황 공시를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(2018.05.01. 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
1982.12.20
1982.12.20
K6612(증권 및 선물중개업)
968
상장
2017.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(2018.05.01. 기준)

소속회사명
영위업종
대표품목(대표사업)

금융회사
DB금융투자(주)
K6612(증권 및 선물중개업)
수수료 수익

K6619(기타 금융지원 서비스업)
수수료 수익

(2) 회사 재무현황

(2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금및 현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채
총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금융
회사
DB금융투자(주)
4,812,803
508,796
588,994
5,401,797
4,310,647
498,231
4,808,878
653,120
212,232
592,918
811.05%

(3) 회사 손익현황

(2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
영업이익
영업외손익
당기순이익

영업외수익
(a)
영업외비용
(b)
영업외비용 중
이자비용
영업외손익
(a-b)

금융
회사
DB금융투자(주)
806,256
30,621
388
25,375
0
-24,987
2,591

※ 당사는 금융회사로 이자비용 (49,609백만원)은 영업비용으로 계상됩니다.

(4) 해외 계열회사 현황

(2018.05.01. 기준)

해외계열회사명
업종
내부지분율(%)
소재국
결산일
최다출자자
최다출자자
지분

신방향투자유한공사
투자자문업
100.0
홍콩
2017.12.31
DB금융투자(주)
100.0

화기투자자문유한공사
투자자문업
70.0
중국
2017.12.31
신방향투자유한공사
70.0

소계
2
-
-
-
-
-
-

(5) 계열회사 변동내역

(2017.05.01. ~ 2018.05.01. 기준)

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(2018.05.01. 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직
임직원
중임
여부

금융회사
DB금융투자(주)
고원종
대표이사
2010.05.28
2010.05.31
-
-
에스지증권 한국 대표
-
중임

이보현
사내이사
2016.03.25
2016.03.28
-
-
신용보증기금 상임이사
-
중임

황인태
사외이사
2014.03.14
2014.03.14
-
서연
중앙대학교 교수
-
중임

김건섭
사외이사
2017.03.24
2017.03.28
-
-
김앤장 법률사무소 고문
-
중임

김호식
사외이사
2018.03.28
2018.03.30
-
에프지자산운용
에프지자산운용 이사
-
신임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(2017.05.01. ~ 2018.05.01. 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
고원종
이보현
정의동
황인태
김건섭
2017.05.22
내부통제규정 일부 개정의 건
원안가결
3
0
0

2017.06.21
내부통제규정 일부 개정의 건
원안가결
3
0
0

2017.08.23
제36기 임시주주총회 개최의 건
원안가결
3
0
0

사명 변경 추진 승인의 건
원안가결
3
0
0

중기 경영계획 승인의 건
원안가결
3
0
0

2017.08.31
신규업무집행책임자(법인금융본부장) 선임의 건
원안가결
3
0
0

2017.10.31
내부통제규정 일부 개정의 건
원안가결
3
0
0

2017.11.17
자회사 운용 헤지펀드 투자의 건
원안가결
3
0
0

2017.12.07
파생결합증권, 파생결합사채 2018년 발행한도 승인 및 발행권한 대표이사 위임의 건
원안가결
3
0
0

공모발행을 위한 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
0
0

2017.12.22
2018년 경영계획 승인의 건
원안가결
3
0
0

2017.01.31
내부통제규정 일부 개정의 건
원안가결
3
0
0

2018.02.08
제36기 감사 전 재무제표 승인의 건
원안가결
3
0
0

2018.03.13
제36기 정기주주총회 개최의 건
원안가결
3
0
0

고원종
이보현
황인태
김건섭
김호식
2018.03.28
선임사외이사 및 이사회 內 위원회 위원(위원장) 선임의 건
원안가결
3
0
0

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(2017.05.01. ~ 2018.05.01. 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적
및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융
회사
DB금융투자(주)
감사위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률제16조1항
이보현
황인태
김건섭
회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가 및 개선
2018.01.05
제37기 종합감사 계획
원안가결
2
0
0

IFRS9, IFRS15 도입에 따른 회계처리기준 변경의 건
원안가결
2
0
0

2018.01.30
제36기 감사결과
원안가결
2
0
0

제36기 내부회계 관리제도 운영실태 평가 보고서(안)
원안가결
2
0
0

제36기 내부통제시스템 평가 보고서(자금세탁방지 부문 포함)
원안가결
2
0
0

2018.03.09
제36기 감사위원회의 감사보고서
원안가결
2
0
0

외부감사인 승인
원안가결
2
0
0

2018.03.28
제37기 감사위원회 위원장 선임
원안가결
2
0
0

2018.04.24
감사부서장의 임면에 대한 동의
원안가결
2
0
0

임원후보추천위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률제16조1항
고원종
황인태
김건섭
사외이사, 최고경영자, 감사위원 후보 추천 및 후보 추천을 위하여 필요한 사항 담당
2018.03.06
사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2
0
0

감사위원회 위원 후보 추천의 건
원안가결
2
0
0

리스크관리위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률제16조1항
고원종
정의동
황인태
전사 리스크관리시스템 점검, 개선 및 전략 등의 이행사항 점검
2017.07.03
증거금 징수, 상품판매 및 영업에 관한 리스크관리 지침 제정 승인의 건
원안가결
2
0
0

2017.07.05
2017년 2H Asset allocation(안) 및 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0

2017.07.25
자금의 조달운용 및 유동성리스크 관리에 관한 지침』 및 『위기상황분석 및 관리규정』 개정안 승인의 건
원안가결
2
0
0

2017.12.28
2018년 Asset allocation(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

2018.01.30
장외파생금융상품리스크관리지침 개정 승인의 건
원안가결
2
0
0

2018.02.21
2018년 리스크한도관리방안 승인의 건
원안가결
2
0
0

고원종
황인태
김호식
2018.04.26
리스크관리규정, 인수업무 및 관련투자 리스크관리지침, 리스크한도관리방안 개정(안) 승인의 건
원안가결
2
0
0

보상위원회
금융회사의 지배구조에 관한 법률제16조1항
고원종
정의동
김건섭
회사의 성과보상체계의 설계와 운영 감시
2018.03.06
2017년 보수체계 연차보고서 의결
원안가결
2
0
0

고원종
김건섭
김호식
2018.04.13
본사영업 성과급지급기준 개정의 건
원안가결
2
0
0

2018.04.19
임원 일반성과급 지급기준 제정의 건
원안가결
2
0
0

경영위원회
-
고원종
이보현
이사회에서 위임한 사항에 대한 의결
2017.05.25
지점 폐점, 지배인 해임 및 지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

2017.09.28
지점 폐점, 지배인 해임 및 지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

2017.12.28
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

2018.01.31
지점 폐점 및 지배인 해임의 건
원안가결
-
-
-

지점 이전 및 지배인 이전의 건
원안가결
-
-
-

2018.02.07
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

2018.02.28
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

2018.03.29
지배인 변경의 건
원안가결
-
-
-

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(2017.05.01. ~ 2018.05.01. 기준)

소속회사명
집중투표제
서면투표제
전자투표제
비고

금융회사
DB금융투자(주)
X
X
O(실시)
-

라. 소수주주권 행사내용

(2017.05.01. ~ 2018.05.01. 기준)

- 해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(2018.05.01. 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금
융
회
사
DB금융투자(주)
동
일
인
측
동일인
김준기
2,122,205
5.00
-
-
2,122,205
5.00

친
족
배우자/
혈족1촌
김정희
359,378
0.85
-
-
359,378
0.85

김남호
2,706,364
6.38
-
-
2,706,364
6.38

혈족2~4촌
김명자
25,666
0.06
-
-
25,666
0.06

김명희
9,034
0.02
-
-
9,034
0.02

김무기
151,269
0.36
-
-
151,269
0.36

김택기
51,623
0.12
-
-
51,623
0.12

김두연
47,500
0.11
-
-
47,500
0.11

혈족5~6촌
-
-
-
-
-
-
-

인척 4촌 이내
김병휘
5,000
0.01
-
-
5,000
0.01

⑧ 친족 합계
/
3,355,834
7.91
-
-
3,355,834
7.91

비영리법인
DB김준기문화재단
794,902
1.87
-
-
794,902
1.87

등기된 임원
고원종
15,400
0.04
-
-
15,400
0.04

곽제동
20,000
0.05
-
-
20,000
0.05

김정남
10,000
0.02
-
-
10,000
0.02

자기주식
DB금융투자(주)
773,990
1.82
-
-
773,990
1.82

자사주펀드
243,510
0.57
-
-
243,510
0.57

계열회사
(국내+해외)
DB손해보험(주)
10,643,969
25.08
-
-
10,643,969
25.08

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

⑨ 동일인측 합계
/
17,979,810
42.36
-
-
17,979,810
42.36

기타주주
동일인측이 아닌
최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
/
24,466,579
57.64
-
-
24,466,579
57.64

총 계
/
42,446,389
100%
-
-
42,446,389
100%

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(2018.03.31. 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사(소속회사)
＼
피출자회사
금융회사

DB금융투자(주).

주식수
지분율

계
열
회
사
비
금
융
회
사
(주)동부월드
장부가액
3,383

보통주
1,020,000
6.32

우선주
-
-

합계
1,020,000
6.32

장부가액 소계
3,383

금
융
회
사
(주)DB저축은행
장부가액
47,391

보통주
2,085,408
49.98

우선주
-
-

합계
2,085,408
49.98

DB자산운용(주)
장부가액
21,315

보통주
3,320,000
55.33

우선주
-
-

합계
3,320,000
55.33

DB금융투자(주)
장부가액
7,547

보통주
1,017,500
2.40

우선주
-
-

합계
1,017,500
2.40

장부가액 소계
76,253

합계
79,636

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

대여자
＼
차입회사
(소속회사)
국내 계열회사
기타합계
총계

비금융회사
금융회사
합계

-
소계
-
소계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
467,775
467,775

나. 당좌차월 거래내역

(2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

당좌차월을 약정한 회사
(소속회사)
당좌차월 등을 제공한 금융기관
약정한도
분기말 당좌차월
잔액
약정 기간

금융
회사
DB금융투자(주)
우리은행
20,000
0
2017.04~2018.04

KEB하나은행
5,000
0
2017.11~2018.11

소 계
0

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
＼
매도회사
(소속회사)
계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(매도금액)

(주)DB Inc.
소계
DB손해보험(주)
DB생명보험(주)
DB자산운용(주)
소계

금융회사
DB금융투자(주)
1,065
1,065
310,277
14,823
119,781
444,881
445,946

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

관계
＼
매도회사
(소속회사)
동일인, 배우자,
혈족 1촌
친족
임원
비영리
법인 등
합계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
4,000
4,000

나. 유가증권 매입거래

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원)

매입자
＼
매출회사
(소속회사)
국내계열회사
해외계열회사
매출액 총계

비금융회사
금융회사
국내계열사 계
(매출액)

-
소계
DB손해
보험(주)
DB자산
운용(주)
DB생명
보험(주)
DB캐피탈
(주)
소계
-
해외계열사 계
(매출액)
계
국내
매출액
해외
매출액

금융
회사
DB금융투자(주)
-
-
296
359
66
8
729
729
-
-
806,256
806,256
-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융
회사
DB금융투자(주)
(주)DB Inc.
지급
40-1289457 외 1개
2017.06.09~2018.10.31.
0
-

합계
-
-
-
0
-

- 상기 상표권 등록번호 40-1289457 외 1개의 사용기간은 상표출원일인 2017년 6월 9일부터 2018년 10월 31일까지이며, 상표권자와 상표사용자는 해당 기간동안 무상사용 계약을 체결하였습니다.

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권
회사
(소속
회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(채권금액)

-
소계
(주)DB저축은행
DB손해보험(주)
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
DB금융투자(주)
-
-
-
-
-
-
489
-
489
1,715
-
1,715
2,204
-
2,204
2,204
-
2,204

(11) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

(2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

(2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

(2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(12) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

(2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

(2018.03.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원, %)

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

(2017.01.01. ~ 2017.12.31. 기준, 단위 : 백만원)

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

(2018.05.01. 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

<당기 순환출자 현황>

(2018.03.31. 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

<전기 순환출자 현황>

(2017.12.31. 기준, ★: 상장사, ●: 금융보험사, 단위: %, 주, 백만원)

- 해당사항 없음

<세부 변동내역(전기대비)>

(단위: 백만원)

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

(2018.01.01. ~ 2018.03.31. 기준, 단위: 주, %)

소속
회사명
피출자회사 현황
출자현황
의결권행사 현황

회사명
상장
여부
전체
주식수
주식수
승인
주식수
지분율
주총일
안건
의결권
행사여부

DB금융투자(주)
(주)동부월드
-
16,145,408
1,020,000
1,020,000
6.32
2018.02.22
임원 선임의 건(최경진)
○

임원 선임의 건(전일환)
○

임원 선임의 건(김경진)
○

임원 선임의 건(유상철)
○

※ 당사는 상호출자제한기업집단에 속하는 회사에 해당되지 않아 의결권 행사가 제한되지 않습니다.