교보증권 — 대규모기업집단현황공시[연1회공시및1/4분기용(개별회사)] (20180531)
제출인: 교보증권

기업집단현황공시(연1회-개별회사용)
1.8
교보증권

대규모기업집단 소속회사에 대한 현황 공시

기업집단명 :
교보생명보험

기업집단 동일인 :
신창재

기업집단 대표회사 :
교보생명보험주식회사

작성회사 :
교보증권(주)

담당자 :
전경일 (과장) , 전화번호(02-3771-9791)

<참조>

교보생명보험 기업집단현황 공시의 대표회사는 교보생명보험주식회사이며 교보생명보험 기업집단의 전체현황 공시는 대표회사 교보생명보험주식회사가 제출한 교보생명보험기업집단현황 공시와 동일하므로 교보생명보험주식회사가 제출한
교보생명보험
기업집단 현황 공시

를 참조하시기 바랍니다.

1. 일반현황

(1) 회사개요

(금년도 지정일 기준, 단위: 명)

소속회사명
대표자
설립일
계열편입일
업종
종업원수
기업공개여부
결산일

교보증권(주)
김해준
1949.11.22
1994.04.01
K6612
(증권및선물중개업)
938
상장
2017.12.31

(1-1) 영위업종 현황

(금년도 지정일 기준)

계열회사명
영위업종

대표품목
(대표사업)

교보증권(주)
K6612(증권 및 선물중개업)
증권 중개

(2) 회사 재무현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원, %)

소속회사명
자산
부채
자본
부채비율
 (부채총계/
 자본총계)

유동자산
(a)
유동자산 중 현금 및
현금성자산
비유동자산
(b)
자산총계
(a+b)
유동부채
(c)
비유동부채
(d)
부채총계
(c+d)
부채총계 중 차입금
자본금
자본
총계

금융회사
교보증권㈜
6,175,000
110,582
558,786
6,733,786
5,458,001
460,929
5,918,930
1,636,141
180,000
814,856
726.38

(3) 회사 손익현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
매출액
영업이익
영업외손익
당기순이익

영업외수익
(a)
영업외비용
(b)
영업외비용 중 이자비용
영업외손익
(a-b)

금융회사
교보증권㈜
1,080,146
90,011
11,782
489
-
11,293
72,364

(4) 해외 계열회사 현황

- 해당사항 없음

(5) 계열회사 변동내역

- 해당사항 없음

2. 임원 , 이사회 등의 운영현황

(1) 임원현황

(금년도 지정일 기준)

소속회사명
임원명
직위
취임일
등기일
동일인과
친족관계
겸직사항
주요경력
퇴직임직원
중임 여부

금융회사
교보증권㈜
김해준
대표이사
2008.06.27
2008.07.08
해당사항없음
-
교보증권
IB투자본부장
-
중임

사내이사
2008.06.27
2008.07.08
해당사항없음
-
교보증권
IB투자본부장
-
중임

신유삼
사외이사
2015.03.20
2015.04.02
해당사항없음
-
제일안전서비스
대표이사
-
중임

임석정
사외이사
2018.03.22
2018.03.28
해당사항없음
SJL Partners 대표
JP모건 한국 대표
 CVC Capital
Partners 회장
-
신임

김동환
사외이사
2018.03.22
2018.03.28
해당사항없음
한국금융연구원
부원장
 페이퍼코리아
사외이사 
 은행법학회
부회장
전북은행 사외이사
신한카드 사외이사
-
신임

(2) 이사회, 이사회내 위원회, 주주총회 관련제도, 소수주주권 행사현황

가. 이사회 운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
이사회
 구성원명
이사회
 개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
교보증권㈜
오창수 외 3명 주1)
2017.09.20
의결사항없음
-
3
-
-

2017.10.17
제73기 기타 파생결합사채(DLB) 발행한도 증액의 건
원안가결
3
-
-

제74기 기타 파생결합상품(DLS 및 DLB) 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건
원안가결
3
-
-

2017.11.17
제74기 공모, 사모 파생결합상품(ELS,ELB) 발행한도 승인 및 일괄신고서 제출의 건

원안가결

3
-
-

교보생명보험(주)와의 계약승인의 건
원안가결
3
-
-

2017.12.20
경영임원및임원보 재선임의 건
원안가결
3
-
-

주요업무집행책임자 선임의 건
원안가결
3
-
-

제73기 기타 파생결합사채(DLB) 발행한도 증액의 건
원안가결
3
-
-

FY2018 사업계획 및 예산(案) 승인의 건
원안가결
3
-
-

2018.01.29
감사위원회에 제출할 재무제표 및 영업보고서(안) 승인의 건
원안가결
3
-
-

계열회사와의 거래 승인의 건
원안가결
3
-
-

신임 경영임원 선임의 건
원안가결
3
-
-

2018.02.22
제73사업연도 주주총회에 부의할 정관 일부 변경(案)
원안가결
3
-
-

지배구조내부규범 개정(案)
원안가결
3
-
-

제73사업연도 주주총회에 부의할 주식매수선택권 부여(案)
원안가결
3
-
-

결산 재무제표 및 영업보고서 승인의 건
원안가결
3
-
-

사내이사 선임의 건
원안가결
3
-
-

사외이사 선임의 건(1)
원안가결
3
-
-

사외이사 선임의 건(2)
원안가결
3
-
-

감사위원이 될 사외이사 선임의 건
원안가결
3
-
-

감사위원 선임의 건
원안가결
3
-
-

임원퇴직금규정 개정의 건
원안가결
3
-
-

FY2018 이사보수 지급한도액 책정의 건
원안가결
3
-
-

제73기 정기 주주총회 소집의 건
원안가결
3
-
-

증권유통금융 약정 변경의 건
원안가결
3
-
-

신유삼 외 3명 주2)
2018.03.22
이사회의장 호선의 건
원안가결
3
-
-

대표이사 선임의 건
원안가결
3
-
-

이사회 내 위원회 구성의 건
원안가결
3
-
-

FY2018 대표이사 성과목표 설정의 건
원안가결
3
-
-

내부회계관리자 임명 승인의 건
원안가결
3
-
-

제74기 공모 DLB 발행한도 증액의 건
원안가결
3
-
-

2018.04.26
CCP 장외파생상품 일반청산회원 전환의 건
원안가결
3
-
-

주1) 오창수 사외이사, 신유삼 사외이사, 이재하 사외이사, 김해준 대표이사
주2) 신유삼 사외이사, 임석정 사외이사, 김동환 사외이사, 김해준 대표이사 

나. 이사회내 위원회 설치ㆍ운영 현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

소속회사명
위원회명
법령상
설치의무
구성원명
설치목적 및 권한
개최일자
의안내용
가결여부
사외이사

참석
불참
반대

금융회사
교보증권㈜
감사위원회
상법 제542조 11
 /
 금융회사의
 지배구조에 관한
 법률 
 제16조 제1항
오창수 외 2명
주1)
설치목적 :
- 내부 감사 계획의
 수립 및 집행
- 외부감사인의 선임
 및 평가
 
 권한 :
 - 회사의 업무 및
 회계관련 정보
 요구권
 - 관계자의 출석 및
 답변요구
2017.10.17
감사위원회직무규정 개정(안)
원안가결
3
-
-

2017.12.20
FY2018 자체감사실시 계획(案)
원안가결
3
-
-

2018.01.29
의결사항 없음
-
3
-
-

2018.02.22
내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 제출
원안가결
3
-
-

내부통제시스템에 대한 평가보고서 제출
원안가결
3
-
-

자금세탁방지를 위한 내부통제 체제의 적정성에 대한 보고
원안가결
3
-
-

제73기 결산 「감사보고서」 (案)
원안가결
3
-
-

제73기 정기주주총회 의안 조사 보고
원안가결
3
-
-

임석정 외 2명
주2)
2018.03.22
감사위원회 위원장 호선의 건
원안가결
3
-
-

2018.04.26
의결사항 없음
해당사항 없음
3
-
-

위험관리
위원회
금융회사의
 지배구조에 관한
 법률 
 제16조 제1항
이재하 외 2명 주3)
설치목적 :
 - 회사의 위험관리
 및 재무건전성
 비율에 영향을
 미치는 중요사항의
 심의 및 결의
 - 리스크정책 및
 리스크한도의
 준수여부 점검
 
 권한 :
 - 리스크 전략 및
 정책의 결정
 - 회사의 위험 및
 포지션한도의 설정
2017.09.20
FY2017 4분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
-
-

2017.10.17
SK건설 기흥ICT밸리 지식산업센터 개발사업 관련 신용공여의 건
원안가결
2
-
-

2017.11.07
SK건설 기흥ICT밸리 지식산업센터 개발사업 관련 신용공여의 건(조건변경)
원안가결
2
-
-

2017.11.17
(주)한양 연대보증 인천 용현·학익 2-2BL 도시개발 관련 토지담보대출 신용공여의 건
원안가결
2
-
-

2017.12.20
(파주)법원2일반산업단지 조성사업관련 당사 신용공여의 건
원안가결
2
-
-

황해 경제자유구역(평택 현덕) 개발사업 관련 당사신용공여의 건
원안가결
2
-
-

FY2018 전사리스크 자본 한도 및 총 손실한도 설정의 건
원안가결
2
-
-

FY2018 1분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
-
-

2018.01.29
FY2018 유동성리스크한도 설정의 건
원안가결
2
-
-

2018.02.22
의결사항 없음
-
2
-
-

2018.03.19
부산 연산역 주상복합 신축사업 관련 신용공여의 건
원안가결
2
-
-

김동환 외 2명
주4)
2018.03.22
위험관리위원회 위원장 호선의 건
원안가결
2
-
-

FY2018 2분기 기준 순자본비율 및 레버리지비율 설정의 건
원안가결
2
-
-

2018.04.23
현대엔지니어링 포항융복합기술산단 개발사업 관련 신용공여의 건
원안가결
2
-
-

보수위원회
금융회사의
 지배구조에 관한
 법률 
 제16조 제1항
신유삼 외 2명
주5)
설치목적 :
 - 임원의 보수 결정을
 위해 설치
 
 권한 : 
 - 상근이사와 경영
 임원의 성과책임
 및 성과목표에
 대한 대표이사의
 평가에 대한 보고
 수령
 - 상기 평가에 근거한
 보수액의 결정
2017.10.17
의결사항 없음
-
2
-
-

2017.11.17
임원배상책임보험 가입의 건
원안가결
2
-
-

2018.01.29
신임 경영임원 보수 산정(案)
원안가결
2
-
-

2018.02.22
FY2017 대표이사 성과평가의 건
원안가결
2
-
-

FY2018 본사영업 성과급제 개정의 건
원안가결
2
-
-

신유삼 외 2명
주6)
2018.03.22
보수위원회 위원장 호선의 건
원안가결
2
-
-

대표이사 및 경영임원(임원보 포함) 성과급 결정 및 지급의 건
원안가결
2
-
-

영업 인센티브 지급의 건
원안가결
2
-
-

대표이사 및 경영임원(임원보 포함) 집단성과급 지급의 건
원안가결
2
-
-

임원후보
추천위원회
자본시장법 25조
 /
 금융회사의
 지배구조에 관한
 법률 
 제16조 제1항
이재하 외 2명
주7)
설치목적 : 
임원 후보의 추천

권한 : 
주주총회에서 임원
으로 선임할 자의
추천
2018.02.22
사내이사 후보 추천의 건
원안가결
2
-
-

사외이사 후보 추천의 건(1)
원안가결
2
-
-

사외이사 후보 추천의 건(2)
원안가결
2
-
-

감사위원이 될 사외이사 후보 추천의 건
원안가결
2
-
-

감사위원 후보 추천의 건
원안가결
2
-
-

김동환 외 2명
주8)
2018.03.22
임원후보추천위원회 위원장 호선의 건
원안가결
2
-
-

주1) 오창수 사외이사, 신유삼 사외이사, 이재하 사외이사
주2) 임석정 사외이사, 신유삼 사외이사, 김동환 사외이사
주3) 이재하 사외이사, 신유삼 사외이사, 김해준 대표이사
주4) 김동환 사외이사, 신유삼 사외이사, 김해준 대표이사 
주5) 신유삼 사외이사, 오창수 사외이사, 김해준 대표이사
주6) 신유삼 사외이사, 임석정 사외이사, 김해준 대표이사
주7) 이재하 사외이사, 오창수 사외이사, 김해준 대표이사 
주8) 김동환 사외이사, 임석정 사외이사, 김해준 대표이사 

다. 기타 주주총회 의결권행사 관련제도 운영현황

(전년도 지정일 ～ 금년도 지정일 기준)

계열회사명
집중투표제
서면투표제

전자투표제

주)

비고

교보증권(주)
X
X
X
-

주) 섀도우보팅제도 폐지 예정에 따라 내부 이사회 결의를 통해 한시적(2015년~ 2017년 12월 31일 까지)으로
 개최되는 주주총회에 적용

라. 소수주주권 행사내용

- 해당사항 없음

3. 주식소유현황

(1) 소유지분현황

(금년도 지정일 기준, 단위:주, %)

소속회사명
동일인과의 관계
성명
보통주
우선주
합계

주식수
지분율
주식수
지분율
주식수
지분율

금융회사
교보증권㈜
동일인측
동일인
-
-
-
-
-
-
-

친족
배우자/ 혈족1촌
-
-
-
-
-
-
-

혈족2~4촌
신평재
4,719
0.01
-
-
4,719
0.01

혈족5~6촌
장형택
400
0.00
-
-
400
0.00

인척 4촌 이내
-
-
-
-
-
-
-

친족 합계
-
5,119
0.01
-
-
5,119
0.01

비영리법인
-
-
-
-
-
-
-

등기된 임원
김해준
25,000
0.07
-
-
25,000
0.07

자기주식
교보증권㈜
1,093,598
3.04
-
-
1,093,598
3.04

계열회사(국내+해외)
교보생명㈜
18,585,473
51.63
-
-
18,585,473
51.63

기타 동일인관련자
-
-
-
-
-
-
-

동일인측 합계
-
19,709,190
54.75
-
-
19,709,190
54.75

기타주주
동일인측이 아닌 최다주주
-
-
-
-
-
-
-

기타
-
16,290,810
45.25

16,290,810
45.25

총 계
-
36,000,000
100.00

36,000,000
100.00

(2) 국내 계열회사간 주식소유현황

(직전 분기말 기준, 단위:주, %, 백만원)

출자회사
 /
 피출자회사
교보증권(주)

주식수
지분율

계열회사
금융회사
코에프씨교보한화
그로쓰챔프
 2010의6호사모투자전문회사
장부가액
1,026

보통주
1,026
15.00

우선주
-
-

합 계
1,026
15.00

교보증권(주)
장부가액
5,936

보통주
1,093,598
3.04

우선주
-
-

합 계
1,093,598
3.04

장부가액 소계
6,962
-

합 계
6,962
-

4. 계열회사와 특수관계인간 거래현황

(1) 계열회사간 자금거래 현황

가. 계열회사로부터 자금 차입현황

- 해당사항 없음

나. 당좌차월 거래내역

- 해당사항 없음

(2) 특수관계인에 대한 자금대여 현황

- 해당사항 없음

(3) 계열회사간 유가증권거래 현황

(직전 분기 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입회사
 /
 매도회사
(소속회사)
계열회사

금융회사
비금융회사
합계
 (매도금액)

교보생명보험㈜
교보라이프
플래닛생명보험㈜
교보악사자산운용㈜
케이씨에이
손해사정㈜
소계
-
소계

금융회사
교보증권㈜
1,451,698
9,970
753,827
5,500
2,220,995
-
-
2,220,995

(4) 특수관계인에 대한 유가증권거래 현황

가. 유가증권 매도거래

- 해당사항 없음

나. 유가증권 매입거래

- 해당사항 없음

(5) 계열회사간 상품ㆍ용역거래 현황

(직전 사업연도 개시일 ～ 종료일 기준, 단위 : 백만원)

매입자
 ＼
 매출회사
 (소속회사)
국내계열회사
해외계열회사
매출액 총계

금융회사
비금융회사
국내
계열사계
 (매출액)

교보
생명
보험㈜
교보
라이프
플래닛
생명보험㈜
교보
악사
자산
운용㈜
㈜생보부동산신탁
케이씨에이손해사정㈜
소계
교보데이터센터유한회사
교보
리얼코
㈜
교보
정보
통신㈜
케이씨에이서비스㈜
소계
..
해외
계열사계
 (매출액)
계
국내
매출액
해외
매출액

금융회사
교보증권㈜
3,344
77
632
80
7
4,140
2
4
2
1
9
4,149
-
-
1,080,146
1,080,146
-

(6) 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역

가. 상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (분기)

- 해당사항 없음

나. 비상장회사와 그 계열회사간 주요 상품ㆍ용역거래 내역 (연1회)

- 해당사항 없음

(7) 계열회사간 기타자산거래 현황

- 해당사항 없음

(8) 계열회사간 상표권 사용거래 현황

(직전 사업년도 개시일 ～종료일 기준, 단위 : 백만원)

소속회사명
거래상대방
지급/수취 여부
대상 상표권
사용기간
연간 사용료
지급/수취액
사용료
산정방식

금융회사
교보증권(주)
교보생명(주)
지급
45-0007627-00-00 외 3개 주1)
2008년 8월 ~ 상표권 등록유효일자 주2)
- 주3)
-

합계
-
-
-
-
-

주1) 상표 사용 관련 계약서에서 명시한 상표의 범위 中 현재 사용 및 관리하고 있는 상표권을 기재함
주2)
상표 사용 관련 계약 체결년월부터 해당 계약서에서 명시한 존속기간(상표권의 등록유효기간)까지로
 기재함

주3) 사용료 관련 별도 계약체결 없음 

(9) 특수관계인에 대한 기타자산거래 현황

가. 기타자산 매도 등 거래

- 해당사항 없음

나. 기타자산 매입 등 거래

- 해당사항 없음

(10) 계열회사간 거래에 따른 채권ㆍ채무 잔액 현황

(직전 사업연도말 기준, 단위 : 백만원)

채무자
 ＼
채권회사(소속회사)
국내 계열회사

비금융회사
금융회사
합계
(채권금액)

-
소계
교보생명보험
소계

실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계
실물
채권
금융
채권
계

금융회사
교보증권(주)
-
-
-
-
-
-
3,141
35,357
38,498
3,141
35,357
38,498
3,141
35,357
38,498

(11) 계열회사간 채무보증 현황

가. 공정거래법상 제한되는 채무보증

- 해당사항 없음

나. 공정거래법상 제한되는 채무보증 이외의 채무보증

- 해당사항 없음

다. 이행보증ㆍ납세보증 등

- 해당사항 없음

- 해당사항 없음

(12) 계열회사간 담보제공 현황

가. 계열회사 간 담보제공 내역

- 해당사항 없음

나. 계열회사에게 제공한 담보 내역 중 건설업을 영위하는 법인의 담보제공 내역

- 해당사항 없음

(13) 특수관계인 지분율이 높은 계열회사의 내부거래 현황

가, 최근 3개년도 계열회사간 매출 내역

- 해당사항 없음

나. 최근 3개년도 계열회사간 매입 내역

- 해당사항 없음

다. 최근 3개년도 차입 내역

- 해당사항 없음

라. 최근 3개년도 대여 내역

- 해당사항 없음

마. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매도 내역

- 해당사항 없음

바. 최근 3개년도 자산(유가증권, 기타자산) 매입 내역

- 해당사항 없음

5. 순환출자 현황

(1) 국내 계열회사간 순환출자 현황

가. 국내 계열회사 간 순환출자현황 (소속회사용)

- 해당사항 없음

(2) 국내 계열회사간 순환출자 변동 내역

가. 국내 계열회사 간 순환출자 변동내역 (소속회사용)

- 해당사항 없음

7. 금융ㆍ보험사 의결권 행사 현황

(1) 금융ㆍ보험사의 국내계열회사주식에 대한 의결권 행사 현황

- 해당사항 없음