SM Life Design — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180525)
제출인: 에스엠

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)에스엠라이프디자인그룹

1111
1000
20180519

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 05월 18일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 05월 24일

보고자 :
(주)에스엠엔터테인먼트

요약정보

발행회사명
(주)에스엠라이프디자인그룹
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
7,601,512
19.84

이번 보고서
13,483,865
30.51

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
7,601,512
19.84

이번 보고서
13,483,865
30.51

보고사유
구주 매매대금 및 신주 인수대금 지급완료,
구주취득 완료에 따른 변동, 변경보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)에스엠라이프디자인그룹
회사코드
063440

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
44,190,228

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
(주)에스엠엔터테인먼트
한자(영문)
SM Entertainment Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 강남구 압구정로 423
생년월일 또는
사업자등록번호 등
114-81-63109

직업(사업내용)
음악 및 기타 오디오물 출판업
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)에스엠엔터테인먼트
부서
그룹경영기획실

직위
담당
전화번호
02-624******

성명
김동민
팩스번호
02-624******

이메일 주소
******gmin@smtown.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
797,509,023,895원
부채총액
361,878,090,412원

자본총액
435,630,933,483원
자본금
10,887,631,500원

대표자
한세민, 남소영

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
이수만
최대주주 지분율
20.17%

- 2017년 12월 31일 연결재무제표 기준
- 자본금과 최대주주 지분율은 2018년 3월 31일 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

-
-
-
-
-
-
-
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
- 해당 사항 없습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
- 해당 사항 없습니다.

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 03월 21일
(주)에스엠엔터테인먼트
-
7,601,512
19.84
7,601,512
19.84
38,307,875

이번보고서
2018년 05월 24일
(주)에스엠엔터테인먼트
-
13,483,865
30.51
13,483,865
30.51
44,190,228

증 감
5,882,353
10.67
5,882,353
10.67
5,882,353

4. 보유목적

보고자는 위 발행회사의 주식을 인수하여 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항 등에 대하여 주주총회에서의 의결권 행사 등의 방법을 통하여 영향력을 행사할 예정입니다.
회사의 업무집행과 관련된 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여, 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. 

* 참고 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제 1항
가. 이사 및 감사의 선임·해임 또는 직무의 정지
나. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
다. 회사의 자본금의 변경
라. 회사의 배당의 결정
마. 회사의 합병 분할 및 분할합병
바. 주식의 포괄적 교환 및 이전
사. 영업전부의 양수,양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수,양도
아. 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
자. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결·변경 또는 해약
차. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
유상증자 신주취득

변동사유
제3자배정 유상증자 
- 신주 인수대금 납입 및 신주취득 완료에 따른 변동보고

변경사유
보유형태의 변경 (보유→소유로 변경)
- 구주 매매대금 지급 및 구주취득 완료에 따른 변경보고

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
13,483,865
-
-
-
-
-
-
-
-
13,483,865
30.51

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

44,190,228
-
30.51
30.51

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
13,483,865
-
-
-
-
-
-
13,483,865
30.51

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

(주)에스엠엔터테인먼트
본인
114-81-63109
의결권있는 주식
7,601,512
(주)에프엔씨엔터테인먼트
한성호
한승훈
주식매매계약서
2018년 03월 14일
효력발생일 이후
17.20
하기 주석 참고

(주)에스엠엔터테인먼트
본인
114-81-63109
의결권있는 주식
5,882,353
(주)에스엠라이프디자인그룹
(구. (주)에프엔씨애드컬쳐)
신주인수계약서
2018년 03월 14일
효력발생일 이후
13.31
하기 주석 참고

합계(주식등의 수)
13,483,865
합계(비율)
30.51
-

* (주)에스엠라이프디자인그룹(구. (주)에프엔씨애드컬쳐) 
(1) 주식매매계약서 주요 내용
- 매수인 : (주)에스엠엔터테인먼트
- 매도인들 : (주)에프엔씨엔터테인먼트, 한성호, 한승훈
- 계약일 : 2018년 3월 14일 
- 구주 매매대금 지급일 : 2018년 5월 18일
- 구주 매매대금 : 20,000,000,768원

(2) 신주인수계약서 주요 내용
- 인수인 : (주)에스엠엔터테인먼트
- 발행회사 : (주)에스엠라이프디자인그룹(구. (주)에프엔씨애드컬쳐) 
- 계약일 : 2018년 3월 14일 
- 발행방식 : 제3자배정
- 신주 인수대금 지급일 : 2018년 5월 18일
- 신주 인수대금 : 10,000,000,100원 

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
5,882,353
-
-
-
-
-
-
-
-
5,882,353
13.31

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
2018년 05월 19일
제3자배정유상증자(+)
의결권있는 주식
7,601,512
5,882,353
13,483,865
1,700
제3자배정 유상증자 기준가

- 상기 당사의 변동일은 제3자배정 유상증자 신주대금 납입 후 효력발생일(납입일 익일)입니다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
20,000,000,768
-
-
20,000,000,768

(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
10,000,000,100
-
-
10,000,000,100

- 당사는 2018년 5월 18일 구주 매매대금(20,000,000,768원)을 구주 매도인인 
(주)에프엔씨엔터테인먼트, 한성호, 한승훈에게 입금완료하였습니다.
- 당사는 2018년 5월 18일 신주 인수대금(10,000,000,100원)을 신주 발행회사인 
(주)에스엠라이프디자인그룹(구. (주)에프엔씨애드컬쳐)에 입금완료하였습니다.

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

(주)에스엠엔터테인먼트
114-81-63109
보유현금 등