신영증권 — 주주총회소집공고 (20180524)
제출인: 신영증권

주주총회소집공고
2.7
신영증권

주주총회소집공고

2018 년 05 월 24 일

회 사 명 :
신영증권주식회사

대 표 이 사 :
원 종 석, 신 요 환

본 점 소 재 지 :
서울특별시 영등포구 국제금융로8길, 16

(전 화) 02-2004-9000

(홈페이지)http://www.shinyoung.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 본부장
(성 명) 박 순 문

(전 화) 02-2004-9000

주주총회 소집공고

(제64기 정기)

상법 제363조 및 당사 정관 제19조 규정에 의거 제64기 정기주주총회를 다음과 같이소집하오니 참석하여 주시기 바라오며, 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거 전자공시시스템을 통한 공고로 갈음하오니 양지하시기 바랍니다.

 - 다 음 -

1. 일 시 : 2018년 6월 8일(금) 오전 9시

2. 장 소 : 서울특별시 영등포구 국제금융로8길 16, 신영증권주식회사(본사)

3. 회의목적사항

가. 보고사항
 -감사보고 및 영업보고
 -외부감사인 선임보고

나. 부의안건
 제 1 호 : 제64기(2017.4.1~2018.3.31) 재무제표 승인의 건
 제 2 호 : 정관 일부 변경의 건
 제 3 호 : 감사위원이 되는 사외이사 장세양 선임의 건
 제 4 호 : 이사 보수한도액 승인의 건

4. 의결권 행사에 관한 사항
주주님께서는 주주총회에 참석하시어 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장을 통해서 의결권을 대리행사할 수 있습니다.

5. 주주총회 참석시 준비물
- 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증
- 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장, 대리인 신분증

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

신현걸
(출석률:
100%)
이병태
(출석률:
100%)
이종원
(출석률:
100%)

찬 반 여 부

1
2017.04.19
제63기 재무제표 및 영업보고서 승인
찬성
찬성
찬성

제64기 사업계획 및 예산 승인
찬성
찬성
찬성

2
2017.05.17
제63기 정기주주총회 소집 승인
찬성
찬성
찬성

제63기 정기주주총회 목적사항 승인
찬성
찬성
찬성

3
2017.06.09
이사회 의장 선임
찬성
찬성
찬성

선임사외이사 선임
찬성
찬성

찬성

대표이사 선임
찬성
찬성

찬성

경영위원회 위원 선임
찬성
찬성

찬성

위험관리위원회 위원 및 위원장 선임
찬성
찬성

찬성

보수위원회 위원 선임

찬성
찬성

찬성

임원후보추천위원회 위원 선임
찬성
찬성

찬성

4
2017.06.22
임원 급여 및 퇴직급여 지급기준(案)
찬성
찬성
찬성

임원 직급 변경(案)
찬성
찬성
찬성

5
2017.07.05
파생결합증권 총 발행한도 및 일괄신고서 제출 승인의 건
찬성
찬성
찬성

6
2017.07.26
64기 1분기 경영현황 보고
-
-
-

7
2017.09.27
자기주식 취득의 건
찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인의 건

찬성

찬성

찬성

8
2017.10.18
집합투자재산평가위원회 결과 보고
-
-
-

64기 2분기 경영현황 보고
-
-
-

9
2018.01.17
2018년도 금융기관별 일중차월 약정 연장
(안)

찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행한도 승인의 건

찬성

찬성

찬성

파생결합증권(사채) 발행예정금액 및 일괄신고서 제출 승인의 건

찬성

찬성

찬성

10
2018.03.28
자기주식 처분 승인

찬성

찬성

찬성

제64기 임원 성과급 지급(案) 승인

찬성

찬성

찬성

주요업무집행책임자의 선임

찬성

찬성

찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

감사위원회

이종원(사외)
신현걸
(사외)
이병태
(사외)

2017.04.19
제63기 감사결과 및 제64기 감사계획
가결

2017.05.17
제63기 감사보고서

가결

2018.03.28

감사실장 임면에 대한 동의

가결

임원후보추천
위원회

이종원(사외)
신현걸
(사외)

이
병태(사외)

2017.04.19
사외이사 후보군 승인

가결

2017.05,17
사외이사 후보 추천 승인
가결

2017.05,25
최고경영자 후보 추천 승인
가결

위험관리
위원회

신현걸
(사외)
이병태(사외)
원종석(사내)

2017.04.19
제64기 전사위험자본한도 설정

가결

보수위원회

이종원
(사외)
신현걸
(사외)
원종석(사내)

2017.05.17
FY2016 보수체계 연차보고서 작성 및 공시
(案) 승인

가결

2018.03.28
제64기 성과급 지급(案) 승인

가결

이연성과급 지급(案) 승인

가결

보수 체계 점검 사항 승인

가결

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
3
5,000,000,000
118,500,000
39,500,000
-

주1) 인원수 : 인원수는 작성 기준일 현재 재직중인 사외이사임 
주2) 상기의 주총 승인금액은 이사5인(사내이사 포함)의 보수 승인 금액임
주3) 지급총액 : 제64기(2017.04.01~2018.03.31)중 지급한 총액임

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 억원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

"해당사항 없음"

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 산업의 특성

금융시장은 자본의 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로는 성장 기반이 되는 산업의 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 수행함으로써 자원의 효율적 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적인 자산 관리의 수단을 제공합니다. 최근 금융관련 법령 및 제도 제, 개정 등을 통해 금융시장의 투명성이 제고되고 투자자 보호가 더욱 강화되는 등 시장의 성숙도가 더욱 높아지고 있습니다.

아울러 금융투자산업은 금융시장을 유지, 발전시키는 동력이 되는 산업으로서 자본주의 경제체제의 근간이 되며, 자본의 원활한 흐름을 효율적으로 생성, 유지시키는데에 이바지하고 있습니다. 이러한 금융투자산업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 여타 변수에 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외의 동향에도 민감하게 반응해 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 지니는 산업입니다.

(2) 산업의 성장성

(약정대금 규모 추이)
(단위: 조원, %)

구분

FY 2014

FY 2015

FY 2016

FY 2017

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

금액

증감률

주식

3,159

12%

4,433

40%

3,875

-13%

5,144

33%

선물

9,221

-22%

9,955

8%

7,999

-20%

8,993

12%

옵션

337

-31%

364

8%

234

-36%

274

17%

(KOSPI 종합주가지수 추이)
(단위: Pt, %)

연도

연초

연말

등락률

최고

최저

FY 2014

1,991.98

2,041.03

2.5%

2,082.61

1,882.45

FY 2015

2,028.45

1,995.85

-1.6%

2,173.41

1,829.81

FY 2016

1,973.57

2,160.23

9.5%

2,178.38

1,925.24

FY 2017

2,167.51

2,445.85

12.8%

2,598.19

2,123.85

(3) 경기변동의 특성
 
 일반적으로 주식시장은 실물경기에 선행하는 변동성을 가지고 있으며, 경기변동과의 상관관계가 매우 높은 시장입니다.
 
 (4) 경쟁요소

금융투자업은 완전경쟁시장에 속해 있으며, 금융투자업 영위를 위해 영업의 종류별로 금융위원회의 인가 및 등록을 받아야 합니다. 자본시장법의 시행에 따라 증권업, 선물업, 자산운용업이 통합되어 업권 내 경쟁이 치열해졌고, 은행 및 보험 등 타업권과의 경계도 갈수록 희미해짐에 따라 일부 경쟁이 불가피하게 되었습니다. 이에 각 금융투자회사는 고객 개개인의 요구에 맞는 다양한 상품의 개발과 차별화된 금융 서비스 제공, 고객만족을 지향하는 서비스, 다양한 수익원 발굴을 통해 시장에서의 경쟁력 확보에 힘쓰고 있습니다.

현 금융투자산업의 경쟁요인으로는 금융투자상품의 거래 비용과 관련한 수수료율, 예측 정보의 정확함과 적시성, 고객서비스의 양적/질적 수준, 브로커리지 이외의 수익원 다변화 및 수익구조의 안정화, 헷지를 포함한 리스크 관리 능력 등 다양한 차원의 경쟁요소가 있습니다.

(5) 관련법령 또는 정부의 규제 및 지원

-금융투자업 전반: 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융투자업규정 및 동 시행세칙, 금융회사 지배구조에 관한 법률 등

-과세: 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법

-기타: 외국환거래법, 외국인투자촉진법, 주식회사의외부감사에관한법률, 독점규제및공정거래에관한법률 등

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

 (가) 영업개황

지난 2017 회계연도의 주식시장은 글로벌 경기 호조에 따른 투자심리 회복 등으로 KOSPI지수가 역사상 최고치를 경신하는 기대감도 있었지만, 북핵 이슈로 촉발된 지정학적 리스크와 금리 인상 추세 등 잠재된 불확실성이 공존한 한해였습니다.

당사는 안정적이고 다변화된 수익기반을 통해 지속적인 수익창출을 목표로 하고 있으며, 끊임없는 변화와 혁신을 바탕으로 안정적인 성장을 이루고자 다양한 시도를 하고 있습니다. 당해연도는 Sales & Trading 부문 및 IB 부문, WM부문의 고른 성과를 바탕으로 911억원의 세전순이익을 기록, 47년 연속흑자의 전통을 올해에도 이어가게 되었습니다.

2017 회계연도 당사의 손익내역을 부분별로 살펴보면 수수료 수익은 총 828억원으로 이 중 위탁수수료 수익은 229억, 인수및주선수수료와 매수및합병수수료 81억, 집합투자증권 취급수수료 202억, 신탁보수 및 자산관리수수료 수익 등을 포함한 기타 수수료 수익은 316억원 이었습니다.

또한 이자수익과 기타영업수익, 증권평가및처분손익과 파생상품거래손익 등을 합한 운용수익은 1,659억원을 기록하였으며, 당기 영업이익 985억원, 영업외손익 -74억원을 달성하였습니다.

당사는 금융시장에서 고객의 든든한 동반자가 되기 위해, 고객과의 신뢰를 최고의 가치로 여기며 고객의 소중한 자산을 지키고 증대시키기 위해 최선의 노력을 다하고 있습니다. 아울러 경쟁우위의 강화를 통한 차별화와 끊임없는 변화를 바탕으로 급변하는 시장 환경에도 더욱 유연하고 유기적으로 대응하며 지속 가능한 성장을 이뤄내는 조직이 되어 주주가치 제고를 이루도록 노력할 것입니다.

(2) 시장점유율

[최근 회계연도 신영증권 시장 수수료수익 점유율] 

(단위: 억원, %)

구분

FY 2015

FY 2016

FY 2017

시장 수익규모

79,702

73,324

87,121

당사 수익

963

847

828

당사 점유율

1.21%

1.16%

0.95%

※ 시장수익규모의 경우, 금감원이 제공하는 금융통계정보시스템을 참조하였음 (FY2017 연환산)

※ FY 2015 ~ FY 2016 수수료수익에는 파생결합증권판매수수료 포함

(3) 시장의 특성

금융시장은 자본 수요자와 공급자를 연결시킴으로써 국가적으로 산업 발전에 이바지하고, 사회적으로는 가치 있는 기업의 발굴 및 자금 유치의 역할을 통해 자원의 바람직한 배분에 기여하며, 투자자에게는 각종 상품을 통한 효율적 자산 관리 수단을 제공합니다.

자본시장법 시행 이후 다양한 부수 및 겸영업무를 통해 업무영역이 확대되었으며, 최근 고객의 니즈를 선도하는 창의적인 신상품 개발 및 새로운 업무 영역 개척을 통해 수익 구조의 다변화가 이뤄짐과 동시에, 전반적인 시장 투명성 및 투자자 보호 또한 강화되고 있는 추세입니다. 이러한 일련의 과정을 통해 금융시장은 자본주의 경제의 근간이 되는 시장으로서 그 성숙도가 더욱 높아질 것으로 기대됩니다.

(4) 신규사업 등의 내용 및 전망

“해당사항 없음”

(5) 조직도

경영기획팀_제64기_조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 재무제표의 승인

가. 해당 사업연도의 영업상황의 개요

-'Ⅲ.경영참고사항'의 '1. 사업의 개요 - 나. 회사의 현황' 참조

나. 해당 사업연도의 연결대차대조표(연결재무상태표), 연결손익계산서(연결포괄손익계산서), 연결자본변동표, 연결현금흐름표, 별도대차대조표(별도재무상태표), 별도손익계산서(별도포괄손익계산서), 별도자본변동표, 별도현금흐름표, 이익잉여금처분계산서(안)

연 결 재 무 상 태 표

제64
(당)기
말
2018년 3월
31일 현재

제63
(전)기
말
2017년 3월
31일 현재

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제64(당)기말
제63(전)기말

자 산

Ⅰ. 현금및예치금
1,039,823,463,224
854,116,098,789

Ⅱ. 당기손익인식금융자산
6,468,720,055,934
7,057,624,394,045

Ⅲ. 매도가능금융자산
387,455,258,962
343,670,960,371

Ⅳ. 만기보유금융자산
29,285,000
38,860,000

Ⅴ. 관계기업투자
8,656,510,528
995,000,000

Ⅵ. 당기법인세자산
63,990
46,220

Ⅶ. 이연법인세자산
363,922,742
733,884,763

Ⅷ. 대출채권
42,698,796,251
36,591,666,735

Ⅸ. 투자부동산
129,991,410,855
150,795,839,962

Ⅹ. 유형자산
94,180,794,463
52,623,393,397

XI. 무형자산
22,379,339,946
20,992,078,740

XII. 기타자산
582,345,228,865
159,828,468,174

자 산 총 계
8,776,644,130,760
8,678,010,691,196

부 채

Ⅰ. 예수부채
98,236,993,301
66,428,845,795

Ⅱ. 당기손익인식금융부채
3,606,923,305,765
3,981,461,256,813

Ⅲ. 차입부채
3,308,538,241,744
3,320,947,785,200

Ⅳ. 순확정급여부채
-
67,171,140

Ⅴ. 당기법인세부채
14,630,660,131
14,145,161,647

Ⅵ. 이연법인세부채
25,378,184,487
38,424,240,997

Ⅶ. 충당부채
608,881,018
545,408,596

Ⅷ. 기타부채
564,567,659,297
140,842,154,386

부 채 총 계
7,618,883,925,743
7,562,862,024,574

자 본

Ⅰ. 지배기업소유지분
1,118,910,711,119
1,078,736,772,339

1. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

2. 자본잉여금
114,562,914,803
114,388,682,284

3. 기타자본
(116,148,217,497)
(107,511,040,293)

4. 기타포괄손익누계액
116,375,258,806
118,618,249,422

5. 이익잉여금
921,920,755,007
871,040,880,926

Ⅱ. 비지배지분
38,849,493,898
36,411,894,283

자 본 총 계
1,157,760,205,017
1,115,148,666,622

부채및자본총계
8,776,644,130,760
8,678,010,691,196

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제64
(당)기

2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

제63
(전)기
2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제64(당)기
제63(전)기

Ⅰ. 영업수익
1,673,096,804,448
1,984,958,567,814

1. 수수료수익
130,189,067,805
120,332,558,739

2. 증권평가및처분이익
448,876,224,105
374,351,729,528

3. 파생상품평가및거래이익
856,180,395,601
1,248,345,817,574

4. 이자수익
150,296,237,185
153,231,253,046

5. 대출채권평가및처분이익
9,614,570
1,867,160

6. 배당금수익
10,685,810,145
10,669,576,300

7. 외환거래이익
46,576,821,554
47,073,140,050

8. 기타의영업수익
30,282,633,483
30,952,625,417

Ⅱ. 영업비용
1,556,496,924,136
1,901,481,850,722

1. 수수료비용
4,990,872,767
4,737,154,718

2. 증권평가및처분손실
624,780,187,946
991,914,961,460

3. 파생상품평가및거래손실
706,060,950,924
681,830,691,054

4. 이자비용
45,839,423,422
44,794,972,868

5. 외환거래손실
33,324,169,547
39,659,859,044

6. 판매비와관리비
122,740,384,349
119,159,457,474

7. 기타의영업비용
18,760,935,181
19,384,754,104

Ⅲ. 영업이익
116,599,880,312
83,476,717,092

Ⅳ. 영업외수익
4,907,346,632
8,444,089,604

Ⅴ. 영업외비용
11,778,546,099
1,241,627,882

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
109,728,680,845
90,679,178,814

Ⅶ. 법인세비용
30,697,116,362
23,937,979,892

Ⅷ. 당기순이익
79,031,564,483
66,741,198,922

Ⅸ. 기타포괄이익
(1,833,762,103)
9,002,408,767

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
(640,380,837)
8,743,657,130

매도가능금융자산평가손익
(640,380,837)
9,047,427,645

지분법자본변동
-
(303,770,515)

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(1,193,381,266)
258,751,637

확정급여제도의 재측정요소
(1,193,381,266)
258,751,637

Ⅹ. 총포괄이익
77,197,802,380
75,743,607,689

XI. 당기순이익귀속
79,031,564,483
66,741,198,922

1. 지배기업소유지분
73,943,193,381
61,877,235,508

2. 비지배지분
5,088,371,102
4,863,963,414

XII. 총포괄이익귀속
77,197,802,380
75,743,607,689

1. 지배기업소유지분
71,700,202,765
70,745,917,173

2. 비지배지분
5,497,599,615
4,997,690,516

XIII. 주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
7,931
6,601

2. 우선주기본및희석주당이익
7,981
6,645

연 결 자 본 변 동 표

제64
(당)기

2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

제63
(전)기

2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
자 본 금
자본잉여금
기타자본
기타포괄 손익누계액
이익잉여금
지배기업
소유지분
비지배지분
총계

2016.4.1(전기초)
82,200,000,000
114,207,009,308
(107,620,293,876)
109,749,567,757
829,872,780,868
1,028,409,064,057
39,143,797,674
1,067,552,861,731

당기순이익
-
-
-
-
61,877,235,508
61,877,235,508
4,863,963,414
66,741,198,922

기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
8,913,837,625
-
8,913,837,625
133,590,020
9,047,427,645

지분법자본변동
-
-
-
(303,770,515)
-
(303,770,515)
-
(303,770,515)

확정급여제도의재측정요소

-
-
-
258,614,555
-
258,614,555
137,082
258,751,637

소유주와의 거래등

연차배당

-
-
-
-
(20,709,135,450)
(20,709,135,450)
(3,154,074,000)
(23,863,209,450)

자기주식처분

-
147,648,634
109,253,583
-
-
256,902,217
-
256,902,217

종속기업유상감자
-
34,024,342
-
-
-
34,024,342
(4,575,519,907)
(4,541,495,565)

2017.3.31(전기말)
82,200,000,000
114,388,682,284
(107,511,040,293)
118,618,249,422
871,040,880,926
1,078,736,772,339
36,411,894,283
1,115,148,666,622

2017.4.1(당기초)
82,200,000,000
114,388,682,284
(107,511,040,293)
118,618,249,422
871,040,880,926
1,078,736,772,339
36,411,894,283
1,115,148,666,622

당기순이익
-
-
-
-
73,943,193,381
73,943,193,381
5,088,371,102
79,031,564,483

기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(1,051,972,273)
-
(1,051,972,273)
411,591,436
(640,380,837)

확정급여제도의재측정요소

-
-
-
(1,191,018,343)
-
(1,191,018,343)
(2,362,923)
(1,193,381,266)

소유주와의 거래등

연차배당

-
-
-
-
(23,063,319,300)
(23,063,319,300)
(3,060,000,000)
(26,123,319,300)

자기주식취득

-
-
(8,756,410,600)
-
-
(8,756,410,600)
-
(8,756,410,600)

자기주식처분

-
174,232,519
119,233,396
-
-
293,465,915
-
293,465,915

2018.3.31(당기말)

82,200,000,000

114,562,914,803
(116,148,217,497)
116,375,258,806
921,920,755,007
1,118,910,711,119
38,849,493,898
1,157,760,205,017

연 결 현 금 흐 름 표

제64
(당)기
2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

제63
(전)기
2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일까지

신영증권주식회사와 그 종속기업
(단위 : 원)

과 목
제64(당)기
제63(전)기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름
52,502,381,635
(429,799,195,714)

1. 영업에서 창출된 현금
(15,544,976,165)
(542,859,731,364)

가. 당기순이익
79,031,564,483
66,741,198,922

나. 당기순이익에 대한 조정
(80,964,777,062)
(3,612,661,020)

다. 영업활동 자산ㆍ부채의 증감
(13,611,763,586)
(605,988,269,266)

2. 이자 수취
144,668,492,687
155,568,056,881

3. 이자 지급
(46,836,195,787)
(44,449,845,796)

4. 배당금 수취
11,638,530,759
12,041,101,705

5. 법인세 납부
(41,423,469,859)
(10,098,777,140)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름
(69,241,877,865)
28,209,753,972

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
41,659,698,164
70,150,488,020

매도가능금융자산의처분
40,993,282,734
56,849,166,805

만기보유금융자산의처분
29,245,000
7,465,000

관계기업투자의처분
-
5,658,214,378

보증금의감소
75,642,600
3,482,547,900

유형자산의처분
220,209,091
37,945,455

무형자산의처분
153,900,000
4,115,148,482

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(110,901,576,029)
(41,940,734,048)

매도가능금융자산의취득
64,682,705,982
34,699,653,098

만기보유금융자산의취득
19,670,000
9,400,000

관계기업투자의취득
7,741,800,000
1,000,000,000

보증금의증가
31,400,000
215,799,084

유형자산의취득
36,343,995,948
5,687,060,261

무형자산의증가
2,082,004,099
328,821,605

III. 재무활동으로 인한 현금흐름
(44,530,766,468)
512,584,686,361

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
90,349,091,600
620,848,107,123

차입금의순증가
60,000,000,000
5,200,000,000

전자단기사채의순증가
30,000,000,000
-

환매조건부매도의순증가
-
615,286,003,923

임대보증금의증가
-
58,062,500

자기주식의처분
349,091,600
304,040,700

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(134,879,858,068)
(108,263,420,762)

배당금의지급
26,067,105,190
23,732,787,850

콜머니의순감소
-
30,000,000,000

차입금의순감소
450,000,000
50,000,000,000

환매조건부매도의순감소
99,606,342,278
-

종속기업출자금의환급
-
4,530,632,912

자기주식의취득
8,756,410,600
-

IV. 현금및현금성자산의 환율변동효과
(96,478,146)
(1,119,476,306)

V. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ+Ⅳ)
(61,366,740,844)
109,875,768,313

VI. 기초의 현금및현금성자산
202,309,695,717
92,433,927,404

VII. 기말의 현금및현금성자산
140,942,954,873
202,309,695,717

별 도 재 무 상 태 표

제 64 (당) 기말 2018년 3월 31일 현재

제 63 (전) 기말 2017년 3월 31일 현재

회사명 : 신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 64 (당)기말
제 63 (전)기말

자 산

Ⅰ. 현금및예치금
972,114,408,582
764,762,309,273

Ⅱ. 당기손익인식금융자산
6,468,720,055,934
7,057,624,394,045

Ⅲ. 매도가능금융자산
333,868,725,778
322,645,104,990

Ⅳ. 종속기업및관계기업투자
75,506,680,080
67,764,880,080

Ⅴ. 대출채권
42,698,796,251
36,591,666,735

Ⅵ. 투자부동산
121,456,405,353
142,152,710,279

Ⅶ. 유형자산
79,715,528,995
38,022,937,987

Ⅷ. 무형자산
15,391,456,091
14,518,157,537

Ⅸ. 기타자산
563,477,623,902
140,750,682,903

자 산 총 계
8,672,949,680,966
8,584,832,843,829

부 채

Ⅰ. 예수부채
98,236,993,301
66,428,845,795

Ⅱ. 당기손익인식금융부채
3,606,923,305,765
3,981,461,256,813

Ⅲ. 차입부채
3,303,488,241,744
3,315,447,785,200

Ⅳ. 순확정급여부채
-
67,171,140

Ⅴ. 당기법인세부채
10,021,031,212
9,699,436,264

Ⅵ. 이연법인세부채
22,106,283,483
36,046,867,279

Ⅶ. 충당부채
302,393,401
302,393,401

Ⅷ. 기타부채
559,666,776,723
136,083,120,391

부 채 총 계
7,600,745,025,629
7,545,536,876,283

자 본

Ⅰ. 자본금
82,200,000,000
82,200,000,000

Ⅱ. 자본잉여금
114,586,776,912
114,412,544,393

Ⅲ. 기타자본
(116,148,217,497)
(107,511,040,293)

Ⅳ. 기타포괄손익누계액
114,169,926,376
118,913,757,906

Ⅴ. 이익잉여금
877,396,169,546
831,280,705,540

자 본 총 계
1,072,204,655,337
1,039,295,967,546

부채및자본총계
8,672,949,680,966
8,584,832,843,829

별 도 포 괄 손 익 계 산 서

제 64 (당) 기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

제 63 (전) 기 2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일까지

회사명 : 신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 64 (당) 기
제 63 (전) 기

Ⅰ. 영업수익
1,612,879,494,121
1,926,777,527,919

1. 수수료수익
82,839,808,310
76,725,808,290

2. 증권평가및처분이익
448,848,455,325
372,644,957,408

3. 파생상품평가및거래이익
856,180,395,601
1,248,345,817,574

4. 이자수익
149,538,506,081
152,740,469,287

5. 대출채권평가및처분이익
9,614,570
1,867,160

6. 배당금수익
28,720,604,291
29,225,066,574

7. 외환거래이익
46,545,766,024
47,044,850,411

8. 기타의영업수익
196,343,919
48,691,215

Ⅱ. 영업비용
1,514,395,821,363
1,859,814,605,645

1. 수수료비용
4,844,511,703
4,656,180,259

2. 증권평가및처분손실
624,728,801,618
991,857,147,306

3. 파생상품평가및거래손실
706,060,950,924
681,830,691,054

4. 이자비용
45,682,260,871
44,765,863,537

5. 외환거래손실
33,315,920,257
39,638,518,968

6. 판매비와관리비
99,763,375,990
97,066,204,521

Ⅲ. 영업이익
98,483,672,758
66,962,922,274

Ⅳ. 영업외수익
4,156,064,834
7,102,793,918

Ⅴ. 영업외비용
11,548,793,282
1,011,119,805

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익
91,090,944,310
73,054,596,387

Ⅶ. 법인세비용
21,912,161,004
15,507,507,609

Ⅷ. 당기순이익
69,178,783,306
57,547,088,778

Ⅸ. 기타포괄이익
(4,743,831,530)
8,355,231,000

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목
(3,567,253,274)
8,097,454,169

매도가능금융자산평가손익
(3,567,253,274)
8,097,454,169

2. 후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목
(1,176,578,256)
257,776,831

확정급여제도의 재측정요소
(1,176,578,256)
257,776,831

X. 총포괄이익
64,434,951,776
65,902,319,778

XI.주당이익

1. 보통주기본및희석주당이익
7,419
6,138

2. 우선주기본및희석주당이익
7,469
6,183

별 도 자 본 변 동 표

제 64 (당) 기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

제 63 (전) 기 2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일까지

회사명 : 신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
자본금
자본잉여금
기타자본
기타포괄손익누계액
이익잉여금
총 계

2016.04.01(전기초)
82,200,000,000
114,264,895,759
(107,620,293,876)
110,558,526,906
794,442,752,212
993,845,881,001

1. 당기순이익
-
-
-
-
57,547,088,778
57,547,088,778

2. 기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
8,097,454,169
-
8,097,454,169

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
257,776,831
-
257,776,831

3. 소유주와의 거래등

연차배당
-
-
-
-
(20,709,135,450)
(20,709,135,450)

자기주식처분
-
147,648,634
109,253,583
-
-
256,902,217

2017.03.31(전기말)
82,200,000,000
114,412,544,393
(107,511,040,293)
118,913,757,906
831,280,705,540
1,039,295,967,546

2017.04.01(당기초)
82,200,000,000
114,412,544,393
(107,511,040,293)
118,913,757,906
831,280,705,540
1,039,295,967,546

1. 당기순이익
-
-
-
-
69,178,783,306
69,178,783,306

2. 기타포괄손익

매도가능금융자산평가손익
-
-
-
(3,567,253,274)
-
(3,567,253,274)

확정급여제도의재측정요소
-
-
-
(1,176,578,256)
-
(1,176,578,256)

3. 소유주와의 거래등

연차배당
-
-
-
-
(23,063,319,300)
(23,063,319,300)

자기주식취득
-
-
(8,756,410,600)
-
-
(8,756,410,600)

자기주식처분
-
174,232,519
119,233,396
-
-
293,465,915

2018.03.31(당기말)
82,200,000,000
114,586,776,912
(116,148,217,497)
114,169,926,376
877,396,169,546
1,072,204,655,337

별 도 현 금 흐 름 표

제 64 (당) 기 2017년 4월 1일부터 2018년 3월 31일까지

제 63 (전) 기 2016년 4월 1일부터 2017년 3월 31일까지

회사명 : 신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 64 (당) 기
제 63 (전) 기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름
40,042,524,396
(435,946,120,185)

1. 영업에서 창출된 현금
(52,776,470,225)
(575,243,153,015)

가. 당기순이익
69,178,783,306
57,547,088,778

나. 당기순이익에 대한 조정
(108,191,027,037)
(29,640,693,947)

다. 영업활동 자산·부채의 증감
(13,764,226,494)
(603,149,547,846)

2. 이자 수취
143,910,761,583
155,077,273,122

3. 이자 지급
(46,692,837,743)
(44,425,907,310)

4. 배당금 수취
29,673,324,905
30,366,185,889

5. 법인세 납부
(34,072,254,124)
(1,720,518,871)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름
(38,590,367,152)
(12,026,095,972)

1. 투자활동으로 인한 현금유입액
41,226,705,549
22,729,381,483

매도가능금융자산의처분
40,851,062,949
9,850,300,623

관계기업투자의처분
-
5,658,214,378

보증금의감소
75,642,600
3,461,318,000

유형자산의처분
146,100,000
24,400,000

무형자산의감소
153,900,000
3,735,148,482

2. 투자활동으로 인한 현금유출액
(79,817,072,701)
(34,755,477,455)

매도가능금융자산의취득
34,883,063,283
27,694,505,248

관계기업투자지분의취득
7,741,800,000
1,000,000,000

보증금의증가
4,500,000
160,500,000

유형자산의취득
35,630,017,719
5,576,745,507

무형자산의증가
1,557,691,699
323,726,700

III. 재무활동으로 인한 현금흐름
(41,077,685,068)
514,881,256,773

1. 재무활동으로 인한 현금유입액
90,349,091,600
615,590,044,623

차입금의순증가
60,000,000,000
-

전자단기사채의순증가
30,000,000,000
-

환매조건부매도의순증가
-
615,286,003,923

자기주식의처분
349,091,600
304,040,700

2. 재무활동으로 인한 현금유출액
(131,426,776,668)
(100,708,787,850)

배당금의지급
23,064,023,790
20,708,787,850

콜머니의순감소
-
30,000,000,000

전자단기사채의순감소
-
50,000,000,000

환매조건부매도의순감소
99,606,342,278
-

자기주식의취득
8,756,410,600
-

IV. 현금및현금성자산의 환율변동효과
(96,478,146)
(1,119,476,306)

V. 현금및현금성자산의 증가(감소)(Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ+Ⅳ)
(39,722,005,970)
65,789,564,310

VI. 기초의 현금및현금성자산
112,955,906,201
47,166,341,891

VII. 기말의 현금및현금성자산
73,233,900,231
112,955,906,201

이
익

잉 여 금 처 분 계 산 서 (안)

제 64 기
2017년 4월 1일
부터
제 63 기
2016년 4월 1일
부터

2018년 3월 31일
까지
2017년 3월 31일
까지

처분예정일

2018년
6월
8일

처분확정일

2017년
6월
9일

회사명 : 신영증권주식회사
(단위 : 원)

과 목
제 64 (당) 기
제 63 (전) 기

I. 미처분이익잉여금

69,223,827,171

57,573,536,609

1. 전기이월미처분이익잉여금
45,043,865

26,447,831

2. 당기순이익
69,178,783,306

57,547,088,778

II. 임의적립금등의 이입액

-

-

합계

69,223,827,171

57,573,536,609

III. 이익잉여금처분액

(69,221,668,661)

(57,528,492,744)

1. 이익준비금
2,547,403,765

2,306,331,930

2. 배당금
25,474,037,650

23,063,319,300

가. 현금배당
 주당배당금(율) 보통주: 당기 2,750(55%) 전기 2,450(49%) 우선주: 당기 2,800(56%) 전기 2,500(50%)
25,474,037,650

23,063,319,300

3. 대손준비금
1,700,227,246

1,158,841,514

4. 임의적립금
39,500,000,000

31,000,000,000

IV. 차기이월미처분이익잉여금

2,158,510

45,043,865

※ 연결재무제표 및 재무제표 주석은 정기주주총회일(2018.6.8)의 1주간 전에 금융감독원 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 공시될 예정인 연결감사보고서 및 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

- 최근 2사업연도의 배당에 관한 사항

: 이익잉여금처분계산서(안) 참조

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

"해당사항 없음"

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제2조 (목적) 
① 회사는 다음 각호의 사업을 영위함을 목적
 으로 한다
② 회사는 금융위원회에 신고 후 다음 각호의 
 사업을 겸영한다
③ 회
사는 금융위원회에 신고 후 다음 각호의 
 사업을 영위한다
 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률상 허용되는 부수업무
 2. (신 설)
 3. 전 호에 부대되는 사업

제2조 (목적) 
① (현행과 동일)

② (현행과 동일)

③ (현행과 동일)

 1. (현행과 동일)
 
 2.
후견사무

 3. 전
각
호에 부대되는 사업

후견사무에 관한 사항 추가

<신 설>

부 칙
(시행일) 본 정관은 2018년 6월 8일부터 
시행한다.
정관 시행일

※ 기타 참고사항 : 해당사항 없음

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

장세양
1958.04.18
사외이사
해당없음
임원후보
추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

장세양
-

'81 : 성균관대학교 무역학과 졸업
'83~'89 : 제일은행 근무 
'89~'00 : 신영증권 근무
'00~'02 : 신영증권 이사
'02~'05 : 신영증권 상무
'05~'10 : 신영증권 전무

'10~'12 : 신영증권 부
사장

 해당없음

※ 기타 참고사항

□ 감사위원회 위원의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

장세양
1958.04.18
사외이사
해당없음
임원후보
추천위원회

총 ( 1 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

장세양
-

'81 : 성균관대학교 무역학과 졸업
'83~'89 : 제일은행 근무 
'89~'00 : 신영증권 근무
'00~'02 : 신영증권 이사
'02~'05 : 신영증권 상무
'05~'10 : 신영증권 전무

'10~'12 : 신영증권 부
사장

 해당없음

※ 기타 참고사항

위 감사위원회 위원은 [금융회사의 지배구조에 관한 법률 제19조 제5항]에 따라 
분리선출할 예정임

□ 이사의 보수한도 승인

가. 이사의 수ㆍ보수총액 내지 최고 한도액

구 분
전 기
당 기

이사의 수(사외이사수)
5 ( 3 )
5 ( 3 )

보수총액 내지 최고한도액
5,000,000,000
5,000,000,000

※ 기타 참고사항

상기 금액은 실지급액이 아닌 총보수 한도액입니다

※ 참고사항

해당 없음