아스타 — 의결권대리행사권유참고서류 (20180518)
제출인: 아스타

참고서류
3.2
(주)아스타

참 고 서 류

금융위원회 귀중

제 출 일:

2018년 5월 18일

권 유 자:

성 명: (주)아스타
주 소: 경기도 수원시 영통구 광교로 145, 11층 (이의동, 차세대융합기술연구원 A동)
전화번호: 031-888-9596

Ⅰ. 권유자ㆍ대리인ㆍ피권유자에 관한 사항

1. 권유자에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
주식 소유
수량
주식 소유
비율
회사와의 관계
비고

(주)아스타
보통주
-
-
본인
-

- 권유자의 특별관계자에 관한 사항

성명
(회사명)
권유자와의
관계
주식의 종류
주식 소유수량
주식 소유비율
회사와의
관계
비고

조응준
최대주주
보통주
2,475,615
26.33%
최대주주
-

김양선
최대주주의
특수관계인 (처)
보통주
2,089,937
22.23%
최대주주의
특수관계인 (처)
-

장준호
등기임원
보통주
211,419
2.25%
등기임원
-

(주)인텔렉추얼 밸류
특수관계인
보통주
125,345
1.33%
특수관계인
-

인포뱅크(주)
특수관계인
보통주
29,852
0.32%
특수관계인
-

조응수
최대주주의
특수관계인 (제)
보통주
10,000
0.11%
최대주주의
특수관계인 (제)
-

계
-
4,942,168
52.56%
-
-

2. 대리인에 관한 사항

성명(회사명)
주식의 종류
소유주식수
회사와의 관계
비고

양준영
-
-
직원
-

3. 피권유자의 범위

2018년 5월 3일 기준일 현재 의결권 있는 주식을 소유한 주주 전체

4. 의결권 대리행사의 권유를 하는 취지

주주총회의 원활한 진행 및 의사 정족수 확보

5. 기타 사항

가. 위임권유기간 : (시작일) 2018년 5월 24일, (종료일) 2018년 5월 30일

나. 위임장용지의 교부방법 
 □ 피권유자에게 직접 교부하는 방법
 □ 우편 또는 모사전송에 의한 방법
 □ 전자우편에 의한 방법(피권유자가 전자우편을 수령한다는 의사표시를 한 경우)
 □ 주주총회 소집 통지와 함께 송부하는 방법(권유자가 발행인인 경우)

□ 인터넷 홈페이지를 이용하는 방법

인터넷 홈페이지의 주소
http://www.astams.com

홈페이지의 관리기관
(주)아스타

주주총회 소집통지(공고)시 안내여부
주주총회소집통지 및 공고 시 안내함

다. 권유업무 위탁에 관한 사항

수탁자
위탁범위
비고

-
-
-

라. 주주총회 일시 및 장소:
 (일시) 2018년 5월 31일 오전 9시 
 (장소) 경기도 수원시 영통구 광교로 145, 1층 컨퍼런스룸 2
 (이의동, 차세대융합기술연구원 A동)

마. 업무상 연락처 및 담당자:
 (성명) 양준영
 (부서 및 직위) 경영기획실 / 과장
 (연락처) 031-888-9086

II. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경 전 내용

변경 후 내용

변경의 목적

제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는
매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

②~③ (생략)

제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는
매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

②~③ (현행과 동일)

회사 운영에 대한
효율성 제고

제17조 (전환사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (생략)

제17조 (전환사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (현행과 동일)

회사 운영에 대한
효율성 제고

제18조 (신주인수권부사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (생략)

제18조 (신주인수권부사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (현행과 동일)

회사 운영에 대한
효율성 제고

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

조응준
1954.02.18
-
본인
이사회

김양선
1958.06.26
-
특수관계인(처)
이사회

이건호
1959.09.06
사외이사 후보자
-
이사회

장준호
1957.12.15
-
-
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ당해법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

조응준
(주)아스타 대표이사

前 ㈜녹십자 사장 및 대표이사

前 경향신문사 대표이사 회장

現 ㈜아스타 대표이사

-

김양선
(주)아스타 등기이사 (연구소장)

前 한국표준과학연구원 선임연구원

前 세명대학교 일반화학과 교수

前 美 버지니아코먼웰스대학교 교환교수

前 ㈜프로테오니크 연구소장

現 ㈜아스타 등기이사 (연구소장)

-

이건호
(주)아스타 사외이사

前 조흥은행 리스크관리 본부장 부행장

前 KDI 국제정책대학원 교수

前 국민은행 리스크관리그룹 부행장

前 국민은행 은행장

現 한국금융연구원 초빙연구원

前 ㈜아스타 사외이사

-

장준호
인포뱅크(주) 등기이사

前 삼성SDS 벤처비즈니스 팀장/기획기술팀장

現 인포뱅크(주) 등기이사

現 ㈜아스타 등기이사 (비상근)

-

※ 기타 참고사항

등기이사진의 임기 만료일이 다가옴에 따라, 기존 등기이사진에 대한 재선임을 결의하는 건입니다.

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

상
법 제340조의2 및 당사 정관 제11조 제3항에 의거, 경영전략의 실행과 중기목표 달성을 위한 동기부여를 위해 당사 임원에게 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이건호
사외이사
-
보통주
5,000

김우용
감사
-
보통주
5,000

김현종
상무
경영기획실장
보통주
30,000

총( 3 )명

총( 40,000 )주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 기간 기타 조건의 개요

<주식매수선택권 부여 승인의 건>

1. 김우용 감사

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 (5,000주)
-

행사가격 및 행사기간

18,150원
(2020.04.18~2025.04.17)

-

기타 조건의 개요
-
-

주1. 상기 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항에 따라 산정된 금액입니다.
주2. 2018년 4월 18일 이사회에서 부여하였습니다.

2. 김현종 상무

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 (30,000주)
-

행사가격 및 행사기간

18,150원
(2020.04.18~2025.04.17)

-

기타 조건의 개요
-
-

주1. 상기 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항에 따라 산정된 금액입니다.
주2. 2018년 4월 18일 이사회에서 부여하였습니다.

<주식매수선택권 부여의 건>

1. 이건호 사외이사

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 (5,000주)
-

행사가격 및 행사기간

18,150원
(2020.05.31~2025.05.30)

-

기타 조건의 개요
-
-

주1. 상기 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항에 따라 산정된 금액입니다.
주2. 2018년 5월 31일 임시주주총회를 통해 부여할 예정입니다.

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

9,402,523
발행주식 총수의 100분의 15
보통주
1,410,378
943,378

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2018년
2018.04.18
2
보통주
35,000
-
-
35,000

2017년
2017.06.29
1
보통주
30,000
-
-
30,000

2016년
2016.08.09
7
보통주
59,000
-
24,000
35,000

2016년
2016.03.30
34
보통주
332,000
-
70,000
262,000

2015년
2015.09.30
1
보통주
25,000
-
-
25,000

계
-
총( 45 )명
-
총( 481,000 )주
총( 0 )주
총( 94,000 )주
총( 387,000 )주