아스타 — 주주총회소집공고 (20180516)
제출인: 아스타

주주총회소집공고
2.7
(주)아스타

주주총회소집공고

2018 년 5 월 16 일

회 사 명 :
주식회사 아스타

대 표 이 사 :
조응준

본 점 소 재 지 :
경기도 수원시 영통구 광교로 145, 11층 (이의동, 차세대융합기술연구원 A동)

(전 화) 031-888-9596

(홈페이지)http://www.astams.com

작 성 책 임 자 :
(직 책) 상무
(성 명) 김현종

(전 화) 031-888-9592

주주총회 소집공고

(임시주주총회)

주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다.

우리 회사는 정관 제22조에 의하여 임시주주총회를 아래와 같이 소집하오니 참석하여 주시기 바랍니다.

- 아래 -

1. 일 시 : 2018년 5월 31일 (목) 오전 9시

2. 장 소 : 경기도 수원시 영통구 광교로 145, 1층 컨퍼런스룸 2 (이의동, 차세대융합기술연구원 A동)

3. 회의목적사항

가. 보고사항 : 해당사항 없음

나. 부의안건

■ 제1호 의안 : 이사 선임의 건

- 제1-1호 의안: 사내이사 조응준 재선임

- 제1-2호 의안: 사내이사 김양선 재선임

- 제1-3호 의안: 사외이사 이건호 재선임

- 제1-4호 의안: 기타비상무이사 장준호 재선임

■ 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

■ 제3호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건
 ■ 제4호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건

4. 경영참고사항 비치

상법 제542조의4에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다. 

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사의 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접행사할 수 있습니다.

6. 의결권 대리행사 권유에 관한 사항

당
사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제152조의 규정에 따른 의결권 대리행사의 권유를 실시합니다. 이에 참고서류와 위임장을 당사 인터넷 홈페이지(http://www.astams.com)와 전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)에 게재하오니, 의결권 대리행사를 위임하고자 하시는 주주께서는 참고서류를 검토하신 후 위임장에 찬반의 의사표시를 하여 2018년 5월 24일부터 5월 30일까지 당사로 발송해 주시기 바랍니다.

7. 주주총회 참석 시 준비물

- 직접행사: 정기주주총회 참석장, 신분증

- 대리행사: 정기주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 주주의 인감증명, 대리인의 신분증

8. 기타사항

- 당사 정관 제22조 2항에 의거, 100분의 1 이하의 주식을 소유한 주주에 대한 통지는 전자공고시스템에 공고함으로써 서면의 의한 소집통지를 갈음합니다.

- 금번 임시주주총회에서는 참석 주주님들에 대해 별도의 기념품을 지급하지 않사오니, 이점 양지하여 주시기 바랍니다.

2018년 05월 16일

주 식 회 사 아 스 타

대 표 이 사 조 응 준 (직인생략)

명의개서대리인 한국예탁결제원 사장 이 병 래

※ 안건 참고자료

■ 제1호 의안 : 이사 선임의 건

성명

생년월일

주요약력

추천인

회사와의 거래내역

최대주주와의 관계

조응준

(사내이사)

1954.02.18

前 ㈜녹십자 사장 및 대표이사

前 경향신문사 대표이사 회장

現 ㈜아스타 대표이사

이사회

-

본인

김양선

(사내이사)

1958.06.26

前 한국표준과학연구원 선임연구원

前 세명대학교 일반화학과 교수

前 美 버지니아코먼웰스대학교 교환교수

前 ㈜프로테오니크 연구소장

現 ㈜아스타 등기이사 (연구소장)

이사회

-

특수관계인

(처)

이건호

(사외이사)

1959.09.06

前 조흥은행 리스크관리 본부장 부행장

前 KDI 국제정책대학원 교수

前 국민은행 리스크관리그룹 부행장

前 국민은행 은행장

現 한국금융연구원 초빙연구원

前 ㈜아스타 사외이사

이사회

-

-

장준호

(기타비상무이사)

1957.12.15

前 삼성SDS 벤처비즈니스 팀장/기획기술팀장

現 인포뱅크(주) 등기이사

現 ㈜아스타 등기이사 (비상근)

이사회

-

-

■ 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건

변경 전 내용

변경 후 내용

제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는
매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

②~③ (생략)

제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는
매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

②~③ (현행과 동일)

제17조 (전환사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (생략)

제17조 (전환사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (현행과 동일)

제18조 (신주인수권부사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (생략)

제18조 (신주인수권부사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (현행과 동일)

I. 사외이사 등의 활동내역과 보수에 관한 사항

1. 사외이사 등의 활동내역

가. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차
개최일자
의안내용
사외이사 등의 성명

이건호
(출석률: 100 %)

찬 반 여 부

1
2018.01.15
1. 예금담보제공 및 채무보증기간 연장의 건
찬성

2
2018.02.09
1. 제12기 재무제표 승인의 건
2. 전자투표제도 도입의 건
찬성

3
2018.02.23
1. 제12기 정기주주총회 개최 승인의 건
2. 제12기 정기주주총회 안건 승인의 건
찬성

4
2018.04.18
1. 임시주주총회 개최 승인의 건
2. 임시주주총회 안건 승인의 건
찬성

나. 이사회내 위원회에서의 사외이사 등의 활동내역

위원회명
구성원
활 동 내 역

개최일자
의안내용
가결여부

-
-
-
-
-

2. 사외이사 등의 보수현황

(단위 : 천원)

구 분
인원수
주총승인금액
지급총액
1인당 
평균 지급액
비 고

사외이사
1
500,000
-
-
-

주1. 인원수: 2018년 5월 16일 현재 재직 중인 사외이사의 수입니다.
주2. 주총승인금액: 상법 제388조에 따른 이사보수 한도액으로, 사외이사 1명을 포함한 등기이사 5명의 보수한도 총액입니다.

주3. 지급총액 및 1인당 평균지급액: 당
해 사업연도 개시일로부터 주주총회 소집공고일 전일까지를 기준으로 작성하였습니다.

II. 최대주주등과의 거래내역에 관한 사항

1. 단일 거래규모가 일정규모이상인 거래

(단위 : 원)

거래종류
거래상대방
(회사와의 관계)
거래기간
거래금액
비율(%)

-
-
-
-
-

2. 해당 사업연도중에 특정인과 해당 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위 : 원)

거래상대방
(회사와의 관계)
거래종류
거래기간
거래금액
비율(%)

(주)노스퀘스트
(종속회사)
제품판매
2018.01.01~2018.05.15
166,849,000
64.3%

주1. (주)노스퀘스트는 진단사업 및 당사의 판매/마케팅을 전담하는 주요 종속회사입니다.

주2. 상기 제품판매건은 당해 사업연도 개시일로부터 주주총회 소집공고일 전일까지의 별도재무제표 상 매출액을 기준으로 비율을 계산하였습니다.

III. 경영참고사항

1. 사업의 개요

가. 업계의 현황

(1) 진단시장

(가) 미생물 진단 시장

미생물 동정 시장은 응용 분야에 따라 임상, 제약, 식품, 에너지, 제조, 그리고 환경 미생물로 분류될 수 있고 시장 규모는 2014년 $320억 규모에서 2018년 $420억 규모로 성장할 것으로 예상하고 있습니다. (기기 및 서비스 시장 Total, Markets and Markets 2015)

전체 미생물 동정 시장의 20%를 차지하는 임상 미생물 동정시장은, 2014년 $67억 규모의 시장이 연 13%의 빠른 성장을 지속하여 2019년 $124억 규모로 크게 성장할 것으로 예측됩니다. 

전세계 미생물 진단시장

($ billion)

Market

2014

2015

2016

2017

2018

2019

CACR (%)

Clinical microbiology

6.7

7.6

8.6

9.7

11.0

12.4

13

Pharmaceutical

9.0

9.6

10.3

11.0

11.8

12.6

7

Food

6.2

6.6

7.1

7.6

8.1

8.7

7

Energy

5.4

5.8

6.2

6.6

7.1

7.6

7

Manufacturing

3.4

3.6

3.9

4.1

4.4

4.7

7

Environment

1.6

1.7

1.8

1.9

2.1

2.2

7

Total

32.3

34.9

37.9

40.9

44.5

48.2

7

※ 출처: Markets and Markets 2015, 당사 마케팅

임상 미생물 진단은 미생물 감염을 진단하고, 적절한 항생제 및 투여량을 결정할 수 있는 진단을 의미합니다. 시장을 주도하는 회사는 bioMerieux, Siemens, ThermoFisher 그리고 Becton Dickinson 이며, 4개의 회사가 전체 시장의 98%를 차지하고 있습니다.

위 주요 회사들은 대부분 생화학적 진단방식과 분자진단 방식을 타겟으로 시장을 점유하고 있으며, 특히 임상 미생물학과 관련된 다양한 솔루션 및 자동화 솔루션을 보유하고 있는 bioMerieux가 37.3%의 점유를 보이며 1위를 차지하고 있습니다.

[임상 미생물 진단 시장을 주도하는 회사]

※ 출처: Frost & Sullivan, Analysis of the Global In Vitro Diagnostics Market 2013

2016년 현재 전체 미생물 동정 시장 중 생화학적 진단방식을 사용하는 미생물 검사 자동화 기기와 분자진단 방식을 사용하는 PCR, 그리고 MALDI-TOF 질량분석기를 이용하는 진단방식이 차지하는 비율은 52% 입니다. 특히 MALDI-TOF 질량분석기가 차지하는 비율은 16%로, 점차 확장되어 갈 것으로 전망하고 있습니다. (P&S Market Research, Global Microbial Identification Market Size 2016)

세계 미생물 동정용 기기 및 서비스 시장

($ million)

구분

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

Automated Microbial Detection Systems

54.6

58.3

62.2

66.3

70.8

75.8

81.0

PCR

48.9

52.3

56.0

59.9

64.2

68.9

73.8

Mass Spectrometers

43.1

46.2

49.6

53.3

57.2

61.5

66.1

High-Power Microscopes

40.2

42.6

45.3

48.0

51.0

54.2

57.6

Microarrays

34.5

36.5

38.6

40.8

43.2

45.8

48.5

Polystainers

28.7

30.3

32.0

33.7

35.6

37.7

39.8

Flow Cytometers

23.0

24.2

25.4

26.8

28.2

29.7

31.3

Other Instruments

14.4

15.2

15.8

16.6

17.3

17.9

18.8

Total

287.4

305.7

324.8

345.4

367.5

391.5

416.9

※ 출처: P&S Market Research, Global Microbial Identification Market Size 2016

미생물 동정 시장이 박테리아에서 구제역/조류독감 등 바이러스 검사로의 응용으로 확장될 경우, 미생물 동정용 질량분석기 시장은 기하급수적으로 증가할 가능성이 있으며, 시스템의 편리성과 정확성 그리고 경제성으로 인해 현재의 시장을 신속히 대체해 나갈 것으로 전망됩니다.

(나) 암 진단 시장

체외 진단(IVD) 분야의 세계 시장은 연평균 12%의 큰 성장률을 보이고 2019년에는 $1,300억 규모로 확장될 것으로 예상됩니다.

특히 체외 진단기기 시장은 현재 태동단계에 진입하여 지속적인 성장이 예상되며, 시장에서의 경쟁구도가 높고 기술변화 정도가 빠르게 진행되고 있습니다. 

경제 권역별로는 미국이 가장 큰 $154.9억 규모를 형성하고 있으며, 그 다음으로 서유럽 지역이 $138.4억, 아시아 태평양 지역이 $79.5 규모를 형성하고 있습니다. 그 중에서도 아시아 태평양 지역이 가장 높은 연간성장률(11.5%)을 보이며 성장하고 있어 향후 큰 시장이 형성될 것으로 전망됩니다. (Analysis of the Global IND Market, Frost $ Sullivan, 2013) 동 분야의 국내 시장 규모는 2010년 2,534억원 대비 2014년 약 4,174억원 규모로 160% 가량 성장한 것으로 추정됩니다. (산업부 기술혁신 5개년 계획, 2013)

이중 암 진단 시장은 연평균 10~30%의 성장율을 보이면서 확대되어, 2016년에는 5조원 규모로 성장할 것으로 추정됩니다. 특히 유럽의 경우 시장의 규모가 6천9백억원 정도 (2008년 기준)이며, 2015년에는 1조6천억원을 상회할 것으로 예측되고, 연평균 성장률 13.9%의 지속적인 성장이 예측됩니다.

[유럽의 암 진단 시장 규모]

현재 암 진단은, 대부분 체외진단기기 분야에서 약 40%의 시장점유율을 차지하고 있는 면역 화학적 진단 기법 및 9%의 시장점유율을 차지하고 있는 분자진단 기법으로 이루어지고 있습니다.
(Analysis of the Global IVD Market, Frost & Sullivan, 2013)

면역 화학적 진단은 항원-항체 반응을 통한 진단 기법으로 정확도가 비교적 높고 빠른 결과를 얻을 수 있어 전통적으로 가장 큰 시장을 형성하고 있습니다. 세계 시장은 약 $192억(2013년)이며, 예상되는 연평균 성장률은 그 유용성으로 인해 6.0%(CAGR 2012년~2017년) 이상일 것으로 예상됩니다.
(Analysis of the Global IVD Market, Frost & Sullivan, 2014)

분자진단은 진단의 정확도가 체외진단 중에서 가장 높아 향후 가장 높은 연평균 성장률(15.2%, CAGR 2012년~2017년)이 예상되는 분야입니다. 특히 성장 단계에 있는 한국, 중국, 인도 등에서 임상시험 및 분석수요가 증가하면서 두드러진 성장세를 보이고 있습니다. 분자진단 시장은 주로 PCR을 기반으로 하며, 체외 진단기기 시장에서 가장 빠르게 제품의 변화를 보이고 있는 시장입니다.
(Analysis of the Global IVD Market, Frost & Sullivan, 2014)

(2) 질량분석기 시장

세계 질량분석 시장조사(Frost & Sullivan 2016.01)에 따르면, 미생물 동정을 중심으로 조사한 질량분석기 전체 시장규모는 2015년 $30억에서 2022년 $50억으로 예측하고 있습니다. 그 중 MALDI-TOF 시장은, 2015년 기준으로, 전체 질량분석기 시장의 11.3%의 비중을 차지하며 약 $3.4억이었으며, 이후 연평균 성장율(CAGR) 7.5%를 보이고 있습니다.

세계 maldi-tof 질량분석기 시장.jpg
세계 MALDI-TOF 질량분석기 시장

※ 출처: Frost & Sullivan 2016.01

시장별로 분석한 자료를 보면, 시장규모는 2015년에는 북미시장이 가장 컸으며, 다음으로 유럽과 아시아 순이었지만, 이후 2022년까지 아시아 시장이 9.6%의 제일 높은 연평균 성장률(CAGR)을 보일 것으로 추정됩니다.

Mass Spectrometry Market, by Geography, 2015-2022

($ million)

Region

2015

2017

2019

2022

CAGR%

(2015-2022)

North America

1,223

1,398

1,610

2,005

7.3

Europe

1,003

1,124

1,269

1,522

6.1

Asia/RoW

794

947

1,136

1,512

9.6

Total

3,020

3,470

4,015

5,038

7.6

※ 출처: Frost & Sullivan(Analysis of the Global Mass Spectrometry Market, 2016 JAN) 

나. 회사의 현황

(1) 영업개황 및 사업부문의 구분

(가) 영업개황

당사는 MALDI-TOF 질량분석기를 기반으로 차세대 진단 시스템을 개발하여 기존의 전통적인 진단방법 /시스템을 개선하고자 하는 바이오 벤처기업입니다. 

당사는 MALDI-TOF 질량분석기를 의료/진단 부분에 응용할 수 있을 것으로 판단하고 기기 개발은 물론, 이를 응용한 시스템의 동작과 병원균(미생물) 동정(Identification)을 하는 Software, 미생물 정보 Database를 자체 개발 완료 하고 국내/외에 판매 추진 중입니다.

당사는 제품에 대한 글로벌 연구, 생산 등을 위한 조직을 갖추고 있으며, 진단사업 및 판매/마케팅을 전담하는 주요 종속회사인 (주)노스퀘스트를 보유하고 있습니다.

(나) 공시대상 사업부문의 구분

표준산업분류코드
사업 부문

C27112

전기식 진단 및 요법기기 제조, 판매업

(2) 시장점유율

MALDI-TOF 질량분석기는 바이오 분야의 연구용 장비로써 90년대 후반부터 널리 사용되어 왔으며 대표적인 생산기업으로는 미국의 AB/SCiex, 독일의 Bruker, 일본의 Shimadzu가 있습니다. 

미국의 AB/Sciex는 연구용 MALDI-TOF 시장의 50% 이상을 차지하고 있으나 새로운 고가의 장비가 생산될 때마다 저가 시스템은 생산을 중단하여 현재 5억원 정도의 Sciex 5800 MALDI TOF/TOF장비 한 기종만이 생산되어 판매되고 있으며, 연구용 장비로는 여전히 가장 많이 사용되고 있는 장비입니다. 

Bruker는 저가부터 고가까지 다양한 MALDI-TOF(Microflex, Autoflex, Ultraflex, Rapiflex) 질량분석기를 생산하고 있으며 당사의 가장 큰 경쟁 상대입니다. 응용연구 또한 활발히 수행하여, 미생물진단, 유전자 검사, 제약 QC, 고분자 QC등 다양한 응용 분야로 확장해가고 있습니다. CE-IVD, USA FDA인증 등 진단기기로서 MALDI-TOF 질량분석기의 활용 영역을 확장시켜 가고 있으며, 2015년 한해 동안 미생물 동정기기로만 500여대의 MALDI-TOF질량분석기를 판매하였습니다. 기기와DB, 부품을 함께 생산하여 판매하고 있는 회사로 아스타의 가장 큰 경쟁 업체입니다. 다만 여전히 사용자들로부터 기기의 안정도에 대한 문제가 제기되고 있습니다.

Shimadzu는 MALDI-TOF질량분석기법으로 노벨상을 수상한 ‘고이치 다나까’가 있는 곳으로 영국의 Kratos를 인수하여 생산을 시작하였으며, Axima 시리즈의 MALDI-TOF질량분석기뿐만 아니라 다른 질량분석법과 결합된 다양한 MALDI 시스템을 생산하고 있습니다. 일본 정부의 지원을 받아 MALDI 7090을 개발하였으며, 일본 내에서의 확고한 시장을 형성하고 있습니다. 미생물 동정시스템은 OEM으로 bioMeriex로 납품되고 있습니다.

당사는 후발주자이지만 저가의 안정되며, 효율적인 시스템을 생산하고 있습니다. Web 기반의 소프트웨어, 응용 소프트웨어 및 Database, 일회용 MALDI 플레이트의 생산으로 이익율을 높였습니다. 또한 MALDI 이미징 시스템의 개발로 고성능 시스템의 구현도 가능함을 보여주고 있습니다.

(3) 시장의 특성

(가) 시장의 특성

MALDI-TOF 질량분석기는 현재 미생물 동정 분야에 사용되고 있고, 동정 및 검사 분야는 최근 산업, 식품, 환경 분야에까지 확대됨에 따라 판매처도 연구소, 검역소 등의 검사기관에서, 병원, 보건소, 제약회사 등으로 확대가 예상되므로, 기기와 관련 서비스 매출의 큰 성장이 예측됩니다. 또한,
향후 암 진단 분야에서 MALDI-TOF 질량분석기를 활용한 진단 시스템이 기존의 진단 시스템을 빠른 속도로 대체할 것으로 예상하고 있습니다.

암 진단 분야에서는, MALDI-TOF 질량분석기를 기반으로 하는 기기 시장과 아울러, 기기 비전문가들도 사용이 편리하도록 도와주는 시료 전처리 자동화 장비 시장, 플레이트 시장, 매년 업그레이드 되는 DB와 소프트웨어 및 DB 사용료 시장, 그리고 부품 및 사후 유지보수 시장 등이 동시에 확대될 것으로 전망하고 있습니다. 

(나) 시장 규모 및 전망

국내 체외 진단기기 시장규모는 2014년 기준 약 4,174억원으로 추정되며, 2010년 2,534억 원 대비 약 160% 성장한 것으로 판단 중입니다. 특히 향후에도 지속적으로 큰 성장이 예상되며 타 국가 대비 우위에 있는 IT기술을 융합할 수 있는 BT 산업이 국내 체외진단 산업에 크게 영향을 줄 수 있을 것으로 예측됩니다.
(출처: 산업부 기술혁신 5개년 계획, '13년)

MALDI-TOF 질량분석기 기반의 진단시스템은 이제 개화하기 시작한 시장으로, 향후 진단 시장의 큰 성장세를 감안했을 때 연구용 MALDI-TOF 질량분석기 시장보다는 미생물 동정 및 의료분야의 애플리케이션 시장을 중심으로 점차 확대될 것으로 예상됩니다. 국내 병원들도 이제 막 MALDI-TOF 질량분석을 이용한 미생물 동정에 관심을 보이고 사용하기 시작한 단계입니다.

당사는 2015년 4/4분기부터 장비를 공급하기 시작하였고, 해외 경쟁사 대비 고객에게 즉각적인 대응이 가능하고, 사용자 편의성이 높다는 장점을 보유해 점차 좋은 반응을 얻고 있습니다. 그리고 질량분석기뿐만 아니라, 국내 병원의 관심시료에 대한 DB화를 통해, 사용자가 원하는 시스템을 제공할 수 있다는 장점이 더 큰 경쟁력입니다.

(4) 조직도

조직도

2. 주주총회 목적사항별 기재사항

□ 정관의 변경

가. 집중투표 배제를 위한 정관의 변경 또는 그 배제된 정관의 변경

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

-
-
-

나. 그 외의 정관변경에 관한 건

변경전 내용
변경후 내용
변경의 목적

제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는
매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

②~③ (생략)

제16조 (주주명부의 폐쇄 및 기준일)

① 회사는
매년 1월 1일부터 1월 7일까지 주주의 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

②~③ (현행과 동일)

회사 운영에 대한
효율성 제고

제17조 (전환사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (생략)

제17조 (전환사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (현행과 동일)

회사 운영에 대한
효율성 제고

제18조 (신주인수권부사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 150억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (생략)

제18조 (신주인수권부사채의 발행)

① 회사는
사채의 액면총액이 1,000억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.

②~⑤ (현행과 동일)

회사 운영에 대한
효율성 제고

□ 이사의 선임

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 여부

후보자성명
생년월일
사외이사
후보자여부
최대주주와의 관계
추천인

조응준
1954.02.18
-
본인
이사회

김양선
1958.06.26
-
특수관계인(처)
이사회

이건호
1959.09.06
사외이사 후보자
-
이사회

장준호
1957.12.15
-
-
이사회

총 ( 4 ) 명

나. 후보자의 주된직업ㆍ약력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자성명
주된직업
약력
해당법인과의
최근3년간 거래내역

조응준
(주)아스타 대표이사

前 ㈜녹십자 사장 및 대표이사

前 경향신문사 대표이사 회장

現 ㈜아스타 대표이사

-

김양선
(주)아스타 등기이사 (연구소장)

前 한국표준과학연구원 선임연구원

前 세명대학교 일반화학과 교수

前 美 버지니아코먼웰스대학교 교환교수

前 ㈜프로테오니크 연구소장

現 ㈜아스타 등기이사 (연구소장)

-

이건호
(주)아스타 사외이사

前 조흥은행 리스크관리 본부장 부행장

前 KDI 국제정책대학원 교수

前 국민은행 리스크관리그룹 부행장

前 국민은행 은행장

現 한국금융연구원 초빙연구원

前 ㈜아스타 사외이사

-

장준호
인포뱅크(주) 등기이사

前 삼성SDS 벤처비즈니스 팀장/기획기술팀장

現 인포뱅크(주) 등기이사

現 ㈜아스타 등기이사 (비상근)

-

※ 기타 참고사항

등기이사진의 임기 만료일이 다가옴에 따라, 기존 등기이사진에 대한 재선임을 결의하는 건입니다.

□ 주식매수선택권의 부여

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

상
법 제340조의2 및 당사 정관 제11조 제3항에 의거, 경영전략의 실행과 중기목표 달성을 위한 동기부여를 위해 당사 임원에게 주식매수선택권을 부여하고자 합니다.

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명
직위
직책
교부할 주식

주식의종류
주식수

이건호
사외이사
-
보통주
5,000

김우용
감사
-
보통주
5,000

김현종
상무
경영기획실장
보통주
30,000

총( 3 )명

총(40,000)주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 기간 기타 조건의 개요

<주식매수선택권 부여 승인의 건>

1. 김우용 감사

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 (5,000주)
-

행사가격 및 행사기간

18,150원
(2020.04.18~2025.04.17)

-

기타 조건의 개요
-
-

주1. 상기 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항에 따라 산정된 금액입니다.
주2. 2018년 4월 18일 이사회에서 부여하였습니다.

2. 김현종 상무

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 (30,000주)
-

행사가격 및 행사기간

18,150원
(2020.04.18~2025.04.17)

-

기타 조건의 개요
-
-

주1. 상기 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항에 따라 산정된 금액입니다.
주2. 2018년 4월 18일 이사회에서 부여하였습니다.

<주식매수선택권 부여의 건>

1. 이건호 사외이사

구 분
내 용
비 고

부여방법
신주교부
-

교부할 주식의 종류 및 수
보통주 (5,000주)
-

행사가격 및 행사기간

18,150원
(2020.05.31~2025.05.30)

-

기타 조건의 개요
-
-

주1. 상기 행사가격은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제176조의7 제3항에 따라 산정된 금액입니다.
주2. 2018년 5월 31일 임시주주총회를 통해 부여할 예정입니다.

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

- 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행
주식수
부여가능
주식의 범위
부여가능
주식의 종류
부여가능
주식수
잔여
주식수

9,402,523
발행주식 총수의 100분의 15
보통주
1,410,378
943,378

- 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도
부여일
부여인원
주식의
종류
부여
주식수
행사
주식수
실효
주식수
잔여
주식수

2018년
2018.04.18
2
보통주
35,000
-
-
35,000

2017년
2017.06.29
1
보통주
30,000
-
-
30,000

2016년
2016.08.09
7
보통주
59,000
-
24,000
35,000

2016년
2016.03.30
34
보통주
332,000
-
70,000
262,000

2015년
2015.09.30
1
보통주
25,000
-
-
25,000

계
-
총( 45 )명
-
총( 481,000 )주
총( 0 )주
총( 94,000 )주
총( 387,000 )주

※ 참고사항

해당사항 없습니다.