팜스토리 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180509)
제출인: 산은캐피탈

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)팜스토리

0000
0000
20180430

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 04월 30일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 05월 09일

보고자 :
산은캐피탈(주)

요약정보

발행회사명
(주)팜스토리
발행회사와의 관계
기타

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
10,407,821
10.82

이번 보고서
9,203,625
9.57

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
7,821,229
8.08

이번 보고서
7,852,564
8.16

보고사유
보유 주식 일부 매각

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)팜스토리
회사코드
027710

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
88,347,431

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
연명

보고자 구분
금융기관
국 적
대한민구

성명(명칭)
한글
산은캐피탈(주)
한자(영문)
KDB Capital Corporation

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 은행로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
202-81-50051

직업(사업내용)
여신전문금융회사
발행회사와의 관계
기타

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
산은캐피탈(주)
부서
기업금융2실

직위
사원
전화번호
02-633******

성명
이우진
팩스번호
02-633******

이메일 주소
******kdbc.co.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사(여신전문금융업법)

자산총액
(또는 운용자산총액)
5,078,187백만원
부채총액
4,281,709백만원

자본총액
796,478백만원
자본금
310,877백만원

대표자
구동현

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회 등

최대주주
(법인 대표자)
한국산업은행
최대주주 지분율
99.92%

* 2017.12.31.자 기준

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
국내법인
운용펀드
107-88-28063
대한민국
서울특별시 영등포구 은행로
사모투자합자회사
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
* 케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사

법적성격
자본시장법에 따른 사모투자합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
13,072백만원
부채총액
58백만원

자본총액
13,013백만원
자본금
12,221백만원

대표자
공동업무집행사원 산은캐피탈(주), (주)이앤인베스트먼트

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회, 투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
공동업무집행사원 산은캐피탈(주), (주)이앤인베스트먼트
최대주주 지분율
무한책임사원 산은캐피탈(주) 29.7%

* 2017.12.31.자 기준

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 06월 05일
산은캐피탈(주)
1
10,407,821
10.82
2,586,592
2.93
88,347,431

이번보고서
2018년 05월 09일
산은캐피탈(주)
1
9,203,625
9.57
1,351,061
1.53
88,347,431

증 감
-1,204,196
-1.25
-1,235,531
-1.40
0

4. 보유목적

자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 해당하는 경영참여를 통하여 지분가치를 높이고 투자수익을 사원 앞 배분 목적

5. 변동[변경]사유

변동방법
주식 일부 매각

변동사유
보유 주식 일부 매각

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
산은캐피탈(주)
202-81-50051
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
107-88-28063
1,351,061
-
-
-
7,852,564
-
-
-
-
9,203,625
9.57

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

88,347,431
7,852,564
9.57
1.53

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
산은캐피탈(주)
202-81-50051
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
107-88-28063
9,203,625
-
-
-
-
-
-
9,203,625
9.57

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
특수관계인
107-88-28063
전환사채권
7,852,564
(주)팜스토리
사채인수계약
2014년 10월 24일
만기
8.16
보유사채에 Put Option

합계(주식등의 수)
7,852,564
합계(비율)
8.16
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
특수관계인
9,203,625
9.57
-
-
9,203,625
9.57

합 계
9,203,625
9.57
-
-
9,203,625
9.57

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
산은캐피탈(주)
202-81-50051
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
107-88-28063
-1,235,531
-
-
-
31,335
-
-
-
-
-1,204,196
-1.25

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
107-88-28063
2017년 10월 24일
행사가액조정
전환사채권
7,821,229
31,335
7,852,564
(1,248)
전환가액조정

케이디비씨이앤애그로사모투자전문회사
107-88-28063
2018년 04월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
2,586,592
-1,235,531
1,351,061
1,444
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천