키움증권 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20180502)
제출인: 제네시스펀드매니저스엘엘피

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
키움증권(주)

0000
0000
20180423

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 04월 23일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 04월 23일

보고자 :
Genesis Asset Managers, LLP
대리인 법무법인(유) 화우
변호사 강성운 (인),
 권세율 (인)

요약정보

발행회사명
키움증권(주)
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
1,111,052
5.03

이번 보고서
885,908
4.01

보고사유
단순투자목적 장내 주식 추가 취득 / 처분

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서(경영참가목적없음-20180423-1)

확인서(경영참가목적없음-20180423-2)

확인서(경영참가목적없음-20180423-3)

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
키움증권(주)
회사코드
039490

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
22,099,740

,

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
외국법인
국 적
미국

성명(명칭)
한글
제네시스 에셋 매니저스,엘엘피
한자(영문)
Genesis Asset Managers, LLP

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
Heritage Hall, Le Marchant Street, St Peter Port, Guernsey GY1 4HY
생년월일 또는
사업자등록번호 등
801-63020

직업(사업내용)
Fund Management
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
법무법인(유한)화우
부서
-

직위
변호사
전화번호
02-600******

성명
강성운, 권세율
팩스번호
02-600******

이메일 주소
******@hwawoo.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP ORGANISED UNDER THE LAWS OF DELAWARE, USA

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 11,383,606,406 (2008. 12.기준)
부채총액
USD 5,600,000

자본총액
USD 7,500,000
자본금
USD 7,500,000

대표자
Sue Byrne -Director -Client Services

의사결정기구
(의사결정권자)
Genesis Portfolio Construction

최대주주
(법인 대표자)
Affiliated Managers 
Group, Inc
최대주주 지분율
60%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
Genesis 
Smaller 
Companies 
SICAV
외국법인
운용펀드
10243
Luxembourg
5 Rue Plaetis,PO Box 240 
L2338, Luxembourg
Grand Duchy of Luxembourg
투자신탁
(회사형)
주주

2
Smaller 
Companies 
Portfolio of 
the Genesis 
Emerging 
Markets 
Opportunities Fund
외국법인
운용펀드
17840
Cayman 
Islands
Landmark Square, West Bay Road, PO BOX 775, Grand Cayman, KY1-9006, Cayman Islands
InvestmentFund
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
1. Genesis Smaller Companies SICAV

법적성격
외국법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 985,710,000
부채총액
USD 707,000

자본총액
USD 985,003,000
자본금
Not Applicable as not a limited company

대표자
Jeremy David Paulson-Ellis

의사결정기구
(의사결정권자)
Shareholders Meeting

최대주주
(법인 대표자)
Pooled vehicle for US pension plans The Genesis Group Trust for Employee Benefit Plans
최대주주 지분율
32%

2. Smaller Companies Portfolio of the Genesis Emerging Markets Opportunities Fund

법적성격
외국법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
USD 450,000,000
부채총액
N/A

자본총액
USD 50,000
자본금
USD 50,000

대표자
Martyn Ryan(Director)

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회 및 Genesis Asset Managers, LLP(투자매니저)

최대주주
(법인 대표자)
A Dutch Pension 
Fund
최대주주 지분율
N/A

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2015년 08월 28일
Genesis Asset Managers,LLP
2
1,111,052
5.03
1,111,052
5.03
22,099,740

이번보고서
2018년 04월 23일
Genesis Asset Managers,LLP
2
885,908
4.01
885,908
4.01
22,099,740

증 감
-225,144
-1.02
-225,144
-1.02
0

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수/매도

변동사유
단순투자목적 장내 주식 추가 취득 / 처분

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
885,908
-
-
-
-
-
-
-
-
885,908
4.01

특별
관계자
Genesis Smaller Companies SICAV
10243
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0

Smaller Companies Portfolio of the Genesis Emerging Markets Opportunities Fund
17840
0
-
-
-
-
-
-
-
-
0
0

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

22,099,740
-
4.01
4.01

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
676,074
-
-
-
-
-
-
-
-
676,074
3.06

특별
관계자
Genesis Smaller Companies SICAV
10243
-858,432
-
-
-
-
-
-
-
-
-858,432
-3.88

Smaller Companies Portfolio of the Genesis Emerging Markets Opportunities Fund
17840
-42,786
-
-
-
-
-
-
-
-
-42,786
-0.19

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2015년 09월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
209,834
-2,861
206,973
57,160
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2015년 09월 30일
장내매도(-)
의결권있는 주식
206,973
-4,292
202,681
56,600
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2015년 10월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
202,681
-7,154
195,527
57,273
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2015년 10월 30일
장내매수(+)
의결권있는 주식
195,527
5,868
201,395
58,075
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2015년 12월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
201,395
-3,096
198,299
56,757
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2015년 12월 11일
기타(-)
의결권있는 주식
198,299
-79,306
118,993
57,400
투자일임계약해지

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 02월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
118,993
-328
118,665
56,512
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 04월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
118,665
-266
118,399
63,130
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 07월 14일
장내매수(+)
의결권있는 주식
118,399
33,330
151,729
74,000
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 10월 06일
장내매수(+)
의결권있는 주식
151,729
5,962
157,691
70,484
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 10월 11일
장내매도(-)
의결권있는 주식
157,691
-320
157,371
69,083
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 11월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
157,371
-2,821
154,550
64,033
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2016년 12월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
154,550
-2,210
152,340
67,146
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 02월 22일
장내매수(+)
의결권있는 주식
152,340
1,399
153,739
77,487
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 04월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
153,739
-212
153,527
79,628
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 05월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
153,527
7,126
160,653
80,419
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 05월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
160,653
6,772
167,425
80,318
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 05월 08일
장내매수(+)
의결권있는 주식
167,425
7,502
174,927
80,293
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 05월 10일
장내매수(+)
의결권있는 주식
174,927
4,009
178,936
80,500
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 05월 15일
장내매수(+)
의결권있는 주식
178,936
11,324
190,260
80,441
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 05월 18일
장내매수(+)
의결권있는 주식
190,260
3,601
193,861
80,483
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 06월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
193,861
-1,286
192,575
88,846
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 07월 07일
기타(-)
의결권있는 주식
192,575
-46,687
145,888
91,100
투자일임계약해지

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 07월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
145,888
-622
145,266
91,070
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 07월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
145,266
-1,012
144,254
91,137
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 07월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
144,254
-63
144,191
91,012
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 08월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
144,191
-1,595
142,596
84,818
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 08월 08일
기타(-)
의결권있는 주식
142,596
-1,637
140,959
80,400
투자일임계약해지

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2017년 10월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
140,959
-316
140,643
73,456
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 01월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
140,643
843,755
984,398
86,900
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 01월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
984,398
-25,800
958,598
110,372
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 01월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
958,598
-5,916
952,682
109,870
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 01월 25일
기타(-)
의결권있는 주식
952,682
-7,448
945,234
112,000
투자일임계약해지

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 01월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
945,234
-1,333
943,901
113,376
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 01월 31일
장내매도(-)
의결권있는 주식
943,901
-1,632
942,269
106,557
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 02월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
942,269
-1,632
940,637
108,938
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 02월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
940,637
-9,559
931,078
102,983
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 02월 12일
장내매도(-)
의결권있는 주식
931,078
-9,559
921,519
108,033
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 02월 26일
장내매도(-)
의결권있는 주식
921,519
-2,919
918,600
104,978
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 02월 27일
장내매도(-)
의결권있는 주식
918,600
-10,206
908,394
103,506
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 03월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
908,394
-5,142
903,252
101,788
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 03월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
903,252
-2,712
900,540
110,964
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 03월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
900,540
-356
900,184
110,426
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 03월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
900,184
-1,920
898,264
104,225
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 04월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
898,264
-1,282
896,982
111,353
-

Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 04월 16일
장내매도(-)
의결권있는 주식
896,982
-1,074
895,908
112,624
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Genesis Asset Managers,LLP
801-63020
2018년 04월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
895,908
-10,000
885,908
115,056
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2017년 07월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
858,432
-255
858,177
91,535
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2017년 07월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
858,177
-5,778
852,399
91,070
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2017년 07월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
852,399
-18
852,381
91,100
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2017년 07월 21일
장내매도(-)
의결권있는 주식
852,381
-7,395
844,986
91,137
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2017년 07월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
844,986
-475
844,511
91,332
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2017년 07월 25일
장내매도(-)
의결권있는 주식
844,511
-756
843,755
91,012
-

Genesis 
Smaller 
CompaniesSICAV
10243
2018년 01월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
843,755
-843,755
0
86,900
-

Smaller 
Companies Portfolio 
of the Genesis Emerging Markets Opportunities Fund
17840
2016년 07월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
42,786
-4,456
38,330
71,117
-

Smaller 
Companies Portfolio 
of the Genesis Emerging Markets Opportunities Fund
17840
2016년 07월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
38,330
-5,000
33,330
69,897
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Smaller 
Companies Portfolio 
of the Genesis Emerging Markets Opportunities Fund
17840
2016년 07월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
33,330
-33,330
0
74,000
-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미