아시아나항공 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180420)
제출인: 엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
아시아나항공

0000
0000
20180413

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 04월 13일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 04월 19일

보고자 :
엔에이치큐씨피중소중견그로쓰글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사

요약정보

발행회사명
아시아나항공(주)
발행회사와의 관계
기타

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
11,722,474
5.40

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
-
-

보고사유
전환사채 인수

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
아시아나항공(주)
회사코드
020560

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
205,235,294

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
한자(영문)
NHQCP SME Global Investment Partnership Private Equity Fund

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 테헤란로 306, 11층
(역삼동, 카이트타워)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
120-88-09512

직업(사업내용)
금융업(사모투자전문회사)
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
NH투자증권
부서
PE2부

직위
대리
전화번호
02-222******

성명
이효원
팩스번호
0505-0*******

이메일 주소
******101@nhqv.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
"자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제249조12에 의하여 설립한 경영참여형 사모집합투자기구

자산총액
(또는 운용자산총액)
30,304백만원
부채총액
38백만원

자본총액
30,266백만원
자본금
-

대표자
큐캐피탈파트너스(주), NH투자증권(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회(의사결정방법 : 의결), 투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
국민연금공단
(김성주 이사장)
최대주주 지분율
70%

* 상기 재무현황은 2017년 12월말 기준임

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013 사모투자전문회사
국내법인
기타
220-88-82448
대한민국
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 4층, 5층 (역삼동, 아주빌딩)
기타 금융업
주주

2
엔에이치투자증권(주)
금융기관
임원
116-81-03693
대한민국
서울특별시 영등포구 여의대로 60 NH투자증권 빌딩
금융업
주주

3
아주아이비투자(주)
국내법인
기타
116-81-41872
대한민국
서울특별시 강남구 테헤란로 201, 4층, 5층 (역삼동, 아주빌딩)
사모투자전문회사
-

4
큐캐피탈파트너스(주)
국내법인
임원
220-81-08089
대한민국
서울특별시 강남구 테헤란로 306, 11층 (역삼동, 카이트타워)
사모투자전문회사
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

* 엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013 사모투자전문회사

법적성격
"자본시장과 금융투자업에 관한 법률" 제249조12에 의하여 설립한 경영참여형 사모집합투자기구

자산총액
(또는 운용자산총액)
113,830백만원
부채총액
10,510백만원

자본총액
103,320백만원
자본금
85,302백만원

대표자
아주아이비투자(주), 엔에이치투자증권(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회(의사결정방법 : 의결), 투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
한국산업은행
(이동걸)
최대주주 지분율
50%

* 상기 재무현황은 2017년 12월말 기준임

* 엔에이치투자증권(주)

법적성격
금융기관

자산총액
(또는 운용자산총액)
41,986,490백만원
부채총액
37,161,762백만원

자본총액
4,824,728백만원
자본금
1,531,275백만원

대표자
정영채

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
농협금융지주(주)
최대주주 지분율
49.11%

* 상기 재무현황은 2017년 12월말 별도재무제표 기준임

* 아주아이비투자(주)

법적성격
국내법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
154,041백만원
부채총액
48,331백만원

자본총액
105,709백만원
자본금
53,962백만원

대표자
김지원

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
아주산업(주)
(박상일)
최대주주 지분율
82.8%

* 상기 재무현황은 2017년 12월말 별도재무제표 기준임

* 큐캐피탈파트너스(주)

법적성격
국내법인

자산총액
(또는 운용자산총액)
142,134백만원
부채총액
28,271백만원

자본총액
113,863백만원
자본금
67,050백만원

대표자
황희연

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
(주)지엔코
(김석주, 장지혁)
최대주주 지분율
52.05%

* 상기 재무현황은 2017년 12월말 별도재무제표 기준임

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2018.04.19
엔에이치큐씨피중소중견그로쓰글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
4
11,722,474
5.40
-
-
205,235,294

증 감
11,722,474
5.40
-
-
205,235,294

4. 보유목적

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호에 대한 세부 계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 주주로서 관련 행위들을 고려할 예정입니다.

- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호(아래1~10호)
1. 임원의 선임·해임 또는 직무의 정지 
2. 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경 
3. 회사의 자본금의 변경
4. 회사의 배당의 결정
5. 회사의 합병, 분할과 분할합병
6. 주식의 포괄적 교환과 이전
7. 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
8. 자산 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
9. 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약, 
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결, 변경 또는 해약
10. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유

변동방법
-

변동사유
-

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
120-88-09512
-
-
-
-
8,000,000
-
-
-
-
8,000,000
3.69

특별
관계자
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
-
-
-
-
3,000,000
-
-
-
-
3,000,000
1.38

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
322,474
-
-
-
400,000
-
-
-
-
722,474
0.33

아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

큐캐피탈파트너스(주)
220-81-08089
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

205,235,294
11,400,000
5.40
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
120-88-09512
8,000,000
-
-
-
-
-
-
8,000,000
3.69

특별
관계자
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
3,000,000
-
-
-
-
-
-
3,000,000
1.38

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
722,474
-
-
-
-
-
-
722,474
0.33

아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-

큐캐피탈파트너스(주)
220-81-08089
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

*업무집행사원인 엔에이치투자증권(주), 아주아이비투자(주), 큐캐피탈파트너스(주)는 자본시장법 시행령 제142조 제3호 및 제4호에 따른 소유에 준하는 보유자임

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

합계(주식등의 수)
-
합계(비율)
-
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

엔에이치투자증권(주)
특수관계인
722,474
0.33
-
-
722,474
0.33

합 계
722,474
0.33
-
-
722,474
0.33

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
120-88-09512
-
-
-
-
8,000,000
-
-
-
-
8,000,000
3.69

특별
관계자
엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
-
-
-
-
3,000,000
-
-
-
-
3,000,000
1.38

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
322,474
-
-
-
400,000
-
-
-
-
722,474
0.33

아주아이비투자(주)
116-81-41872
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

큐캐피탈파트너스(주)
220-81-08089
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
120-88-09512
2018.04.13
CB인수(+)
전환사채권
-
8,000,000
8,000,000
5,000
-

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
2018.04.13
CB인수(+)
전환사채권
-
3,000,000
3,000,000
5,000
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.13
CB인수(+)
전환사채권
-
400,000
400,000
5,000
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.13
차입(+)
의결권있는 주식
323,041
514
323,555
-
기타개인

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.13
기타(-)
의결권있는 주식
323,555
-4,954
318,601
-
사외차입출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.13
기타(+)
의결권있는 주식
318,601
3,333
321,934
-
차입대여분 상환 입고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.13
장내매도(-)
의결권있는 주식
321,934
-54
321,880
4,981
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.13
장내매수(+)
의결권있는 주식
321,880
397
322,277
4,995
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.16
기타(-)
의결권있는 주식
322,277
-39,226
283,051
-
사외차입출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.16
기타(+)
의결권있는 주식
283,051
39,226
322,277
-
차입대여분 상환 입고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.16
장내매도(-)
의결권있는 주식
322,277
-491
321,786
5,038
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.16
장내매수(+)
의결권있는 주식
321,786
390
322,176
4,932
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.17
차입(+)
의결권있는 주식
322,176
25,000
347,176
-
기타개인

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.17
기타(-)
의결권있는 주식
347,176
-25,000
322,176
-
차입대여 출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.17
장내매도(-)
의결권있는 주식
322,176
-52
322,124
5,200
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.17
장내매수(+)
의결권있는 주식
322,124
25
322,149
5,250
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
차입(+)
의결권있는 주식
322,149
38,341
360,490
-
우리은행(KTB자산-국민연금)

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
차입(+)
의결권있는 주식
360,490
6,164
366,654
-
기타개인

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
차입(+)
의결권있는 주식
366,654
30,000
396,654
-
국민은행(알리안츠-우정사업본부예금)

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
기타(-)
의결권있는 주식
396,654
-74,483
322,171
-
사외차입출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
기타(+)
의결권있는 주식
322,171
27,125
349,296
-
차입대여분 상환 입고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
장내매도(-)
의결권있는 주식
349,296
-322
348,974
5,254
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.18
장내매수(+)
의결권있는 주식
348,974
14
348,988
5,290
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.19
기타(-)
의결권있는 주식
348,988
-27,147
321,841
-
사외차입출고

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.19
장내매도(-)
의결권있는 주식
321,841
-1
321,840
5,150
-

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2018.04.19
장내매수(+)
의결권있는 주식
321,840
634
322,474
5,220
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

(단위: 백만원)

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
120-88-09512
40,000
-
-
40,000

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
15,000
-
-
15,000

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
2,000
-
-
2,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

ㅇ 자기자금의 경우

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

엔에이치큐씨피중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사
120-88-09512
펀드조합원의 출자금

엔에이치아주아이비중소중견그로쓰2013사모투자전문회사
220-88-82448
펀드조합원의 출자금

엔에이치투자증권(주)
116-81-03693
자기자본