우리넷 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180420)
제출인: 세티밸류업홀딩스

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)우리넷

0000
0000
20180416

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018.04.16

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018.04.20

보고자 :
세티밸류업홀딩스(유)

요약정보

발행회사명
(주)우리넷
발행회사와의 관계
최대주주

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,824,132
58.08

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
-
-

이번 보고서
4,824,132
58.08

보고사유
주식 및 경영권양수도계약에 따른 주식 취득,
CB 및 BW의 인수, 주식 담보제공 계약 체결

* 보고서작성기준일(2018.04.20) 현재 공동질권 설정 내역은 다음과 같으며, CB 및 BW의 경우 전환권/신주인수권 행사시 취득 가능한 주수를 반영함.
 1. (주)우리넷 발행 보통주 2,884,080주
 2. (주)우리넷 CB (2018.04.17 발행, 액면금 100억, 전환권 행사시 970,026주)
 3. (주)우리넷 BW (2018.04.17 발행, 액면금 100억, 신주인수권 행사시 970,026주)

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)우리넷
회사코드
115440

법인구분
코스닥상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,365,710

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
연명

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
세티밸류업홀딩스(유)
한자(영문)
Seti Value-up Holdings LLC

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 강남구 대치동
생년월일 또는
사업자등록번호 등
360-81-00823

직업(사업내용)
타 회사의 주식 또는 지분 등에의 투자
발행회사와의 관계
최대주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
세마트랜스링크
인베스트먼트(주)
부서
기획관리본부

직위
대리
전화번호
02-348******

성명
김해하
팩스번호
02-348******

이메일 주소
******im@translink.kr

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
유한회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
30,000,000,000
부채총액
0

자본총액
30,000,000,000
자본금
30,000,000,100

대표자
김철희

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주
(법인 대표자)
세티밸류업 
사모투자 합자회사
최대주주 지분율
100%

(2-1) 관련 사모투자전문회사에 대한 구체적인 사항

회사명
세티밸류업 사모투자 합자회사

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
30,300,000,000
부채총액
-

자본총액
-
자본금
30,300,000,000

대표자
업무집행사원 : 세마트랜스링크인베스트먼트(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주*
(법인 대표자)
세마트랜스링크
인베스트먼트(주)
최대주주 지분율
0.99%

* '세마트랜스링크인베스트먼트(주)'는 '세티밸류업 사모투자 합자회사'의 무한책임사원 중 최대출자자로 업무집행사원을 겸하고 있음.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
세티밸류업 사모투자 합자회사
투자회사등
최대주주
242-88-01085
대한민국
서울특별시 강남구 대치동
기타금융업
-

2
세마트랜스링크인베스트먼트(주)*
국내법인
기타
236-87-00217
대한민국
서울특별시 강남구 대치동
중소기업창업투자
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2-1) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

회사명
세티밸류업 사모투자 합자회사

법적성격
합자회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
30,300,000,000
부채총액
-

자본총액
-
자본금
30,300,000,000

대표자
업무집행사원 : 세마트랜스링크인베스트먼트(주)

의사결정기구
(의사결정권자)
사원총회

최대주주*
(법인 대표자)
세마트랜스링크
인베스트먼트(주)
최대주주 지분율
0.99%

* '세마트랜스링크인베스트먼트(주)'는 '세티밸류업 사모투자 합자회사'의 무한책임사원 중 최대출자자로 업무집행사원을 겸하고 있음.

(2-2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

회사명
세마트랜스링크인베스트먼트(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
4,030,619,100
부채총액
215,037,776

자본총액
3,815,581,324
자본금
5,000,000,000

대표자
박희덕

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
(사)과학기술인공제회
최대주주 지분율
80%

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
세마트랜스링크인베스트먼트(주)
360-81-00823
세티밸류업홀딩스(유)
대한민국
서울특별시 강남구 대치동
-

2
세마트랜스링크인베스트먼트(주)
236-87-00217
세티밸류업 사모투자 합자회사
대한민국
서울특별시 강남구 대치동
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
5,000,000,000
운용자산총액
-

대표자
박희덕

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회 및 이사회

최대주주
(법인 대표자)
(사)과학기술인공제회
최대주주 지분율
80%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
-
-
-
-
-
-
-
-

이번보고서
2018.04.20
세티밸류업홀딩스(유)
2
4,824,132
58.08
2,884,080
45.31
6,365,710

증 감
4,824,132
58.08
2,884,080
45.31
6,365,710

4. 보유목적

경영권 인수를 통해 기업 가치를 재고하여 그 수익을 출자자에게 배분하기 위함.

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내(시간외대량) 매수, CB 및 BW의 인수

변동사유

경영권인수 목적 주식 매수, CB 및 BW의 인수,

주식등의
담보제공 계약 체결

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
2,884,080
-
-
-
970,026
970,026
-
-
-
4,824,132
58.08

특별
관계자
세티밸류업 
사모투자 합자회사
242-88-01085
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

세마트랜스링크
인베스트먼트(주)
236-87-00217
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,365,710
1,940,052
58.08
45.31

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
4,824,132
-
-
-
-
-
-
4,824,132
58.08

특별
관계자
세티밸류업 
사모투자 합자회사
242-88-01085
-
-
-
-
-
-
-
-
-

세마트랜스링크
인베스트먼트(주)
236-87-00217
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

세티밸류업홀딩스(유)
본인
360-81-00823
의결권있는 주식
2,884,080
(주)에스비아이저축은행, 산은캐피탈(주),
(주)페퍼저축은행, (주)남양저축은행,
(주)애큐온캐피탈, (주)아이비케이캐피탈

담보계약
2018.04.16
2018.04.17
~ 2021.04.17
34.72
공동질권설정

세티밸류업홀딩스(유)
본인
360-81-00823
전환사채권
970,026
(주)에스비아이저축은행, 산은캐피탈(주),
(주)페퍼저축은행, (주)남양저축은행,
(주)애큐온캐피탈, (주)아이비케이캐피탈

담보계약
2018.04.16
2018.04.17
~ 2021.04.17
11.68
공동질권설정

세티밸류업홀딩스(유)
본인
360-81-00823
신주인수권부사채권
970,026
(주)에스비아이저축은행, 산은캐피탈(주),
(주)페퍼저축은행, (주)남양저축은행,
(주)애큐온캐피탈, (주)아이비케이캐피탈

담보계약
2018.04.16
2018.04.17
~ 2021.04.17
11.68
공동질권설정

합계(주식등의 수)
4,824,132
합계(비율)
58.08
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
2,884,080
-
-
-
970,026
970,026
-
-
-
4,824,132
58.08

특별
관계자
세티밸류업 
사모투자 합자회사
242-88-01085
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

세마트랜스링크
인베스트먼트(주)
236-87-00217
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
2018.04.16
시간외매매(+)
의결권있는 주식
0
2,884,080
2,884,080
(10,401)
공동질권설정

세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
2018.04.17
CB인수(+)
전환사채권
0
970,026
970,026
10,309
공동질권설정

세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
2018.04.17
BW인수(+)
신주인수권부사채권
0
970,026
970,026
10,309
공동질권설정

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823
30,000,000,000
20,000,000,000
-
50,000,000,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

세티밸류업홀딩스(유)
360-81-00823

증자

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
세티밸류업홀딩스(유)
차입처
(주)에스비아이저축은행, 산은캐피탈(주)
(주)페퍼저축은행, (주)남양저축은행
(주)애큐온캐피탈, (주)아이비케이캐피탈

차입금액
21,000,000,000
차입기간
2018.04.17 ~ 2021.04.17

주식등의 담보제공 여부
여
담보 내역
(주)우리넷 발행 보통주 2,884,080주
(주)우리넷 발행 CB (전환시 970,026주)
(주)우리넷 발행 BW (신주인수시 970,026주)

* 보고서작성기준일(2018.04.20) 현재 공동질권 설정 내역은 다음과 같으며, CB 및 BW의 경우 전환권/신주인수권 행사시 취득 가능한 주수를 반영함.
 1. (주)우리넷 발행 보통주 2,884,080주
 2. (주)우리넷 CB (2018.04.17 발행, 액면금 100억, 전환권 행사시 970,026주)
 3. (주)우리넷 BW (2018.04.17 발행, 액면금 100억, 신주인수권 행사시 970,026주)