효성 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180412)
제출인: 조석래

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
(주)효성

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 04월 05일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 04월 11일

보고자 :
조석래

요약정보

발행회사명
(주)효성
발행회사와의 관계
사실상지배주주

보고구분
변동ㆍ변경

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
13,249,274
37.73

이번 보고서
13,276,555
37.81

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
10,028,236
28.56

이번 보고서
9,233,339
26.29

보고사유
특별관계자 보유주식수 변동 및 
보유주식 담보제공 내용 변경

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)효성
회사코드
004800

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
35,117,455

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동ㆍ변경
연명

보고자 구분
개인(국내)
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
조석래
한자(영문)
趙錫來

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 성북구 선잠로2라길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
351119

직업(사업내용)
(주)효성 회장
발행회사와의 관계
사실상지배주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
(주)효성
부서
IR팀

직위
과장
전화번호
02-707*****

성명
안철무
팩스번호
02-707*****

이메일 주소
******us21@hyosung.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
조현준
개인(국내)
친인척
680116
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
(주)효성 대표이사 회장
최대주주

2
조현상
개인(국내)
친인척
711126
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
(주)효성 사장
주요주주

3
송광자
개인(국내)
친인척
440102
대한민국
서울시 성북구 선잠로2라길
(주)효성 고문
-

4
조양래
개인(국내)
친인척
371019
대한민국
서울시 성북구 성북로9길
한국타이어(주) 회장
-

5
이상운
개인(국내)
계열회사 임원
520318
대한민국
서울시 강남구 언주로
(주)효성 부회장
임원(미등기)

6
조인영
개인(국내)
친인척
021119
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

7
조인서
개인(국내)
친인척
060601
대한민국
서울시 성북구 선잠로2나길
-
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2018년 03월 12일
조석래
8
13,249,274
37.73
13,249,274
37.73
35,117,455

이번보고서
2018년 04월 11일
조석래
8
13,276,555
37.81
13,276,555
37.81
35,117,455

증 감
27,281
0.08
27,281
0.08
0

4. 보유목적

안정적인 경영권 확보

5. 변동[변경]사유

변동방법
장내매수

변동사유
단순 추가취득

변경사유
보유주식 담보제공 내용변경

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조석래
351119
3,575,758
-
-
-
-
-
-
-
-
3,575,758
10.18

특별
관계자
조현준
680116
5,125,342
-
-
-
-
-
-
-
-
5,125,342
14.59

조현상
711126
4,287,020
-
-
-
-
-
-
-
-
4,287,020
12.21

송광자
440102
258,097
-
-
-
-
-
-
-
-
258,097
0.73

조양래
371019
3,696
-
-
-
-
-
-
-
-
3,696
0.01

이상운
520318
3,612
-
-
-
-
-
-
-
-
3,612
0.01

조인영
021119
11,515
-
-
-
-
-
-
-
-
11,515
0.03

조인서
060601
11,515
-
-
-
-
-
-
-
-
11,515
0.03

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

35,117,455
-
37.81
37.81

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
조석래
351119
3,575,758
-
-
-
-
-
-
3,575,758
10.18

특별
관계자
조현준
680116
5,125,342
-
-
-
-
-
-
5,125,342
14.59

조현상
711126
4,287,020
-
-
-
-
-
-
4,287,020
12.21

송광자
440102
258,097
-
-
-
-
-
-
258,097
0.73

조양래
371019
3,696
-
-
-
-
-
-
3,696
0.01

이상운
520318
3,612
-
-
-
-
-
-
3,612
0.01

조인영
021119
11,515
-
-
-
-
-
-
11,515
0.03

조인서
060601
11,515
-
-
-
-
-
-
11,515
0.03

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

있음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
600,000
KEB하나은행
담보계약
2018년 01월 25일
6개월
1.71
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
370,000
한국증권금융
담보계약
2017년 11월 21일
6개월
1.05
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
274,400
국세청
담보계약
2017년 10월 30일
해지시
0.78
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
10,910
NH투자증권
담보계약
2018년 01월 17일
3개월
0.03
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
118,613
메리츠종금증권
담보계약
2018년 03월 06일
3개월
0.34
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
22,792
한화투자증권
담보계약
2018년 03월 21일
3개월
0.06
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
81,631
현대차투자증권
담보계약
2018년 03월 29일
3개월
0.23
주식담보

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
0
신한금융투자
담보계약
2017년 11월 30일
6개월
0.00
담보해지

조석래
본인
351119
의결권있는 주식
109,926
KB증권
담보계약
2018년 02월 07일
6개월
0.31
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
20,183
신한금융투자
담보계약
2018년 03월 06일
6개월
0.06
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
121,000
한국증권금융
담보계약
2018년 03월 27일
1년
0.34
주식담보

송광자
특수관계인
440102
의결권있는 주식
13,000
국세청
담보계약
2014년 01월 28일
해지시
0.04
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
170,000
KEB하나은행
담보계약
2018년 01월 25일
6개월
0.48
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
500,000
부산은행
담보계약
2017년 12월 30일
1년
1.42
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
549,344
신한금융투자
담보계약
2018년 03월 29일
6개월
1.56
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
280,616
케이프투자증권
담보계약
2018년 03월 07일
3개월
0.80
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
129,210
NH투자증권
담보계약
2018년 01월 29일
3개월
0.37
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
308,777
한국투자증권
담보계약
2018년 03월 06일
6개월
0.88
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
169,638
대신증권
담보계약
2017년 11월 30일
6개월
0.48
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
0
삼성증권
담보계약
2018년 02월 22일
3개월
0.00
담보해지

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
390,300
한국증권금융
담보계약
2018년 03월 27일
1년
1.11
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
123,280
KB증권
담보계약
2017년 10월 30일
6개월
0.35
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
142,299
현대차투자증권
담보계약
2018년 02월 28일
3개월
0.41
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
44,509
골든브릿지증권
담보계약
2018년 01월 10일
3개월
0.13
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
14,275
한화투자증권
담보계약
2018년 02월 13일
3개월
0.04
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
881,045
메리츠종금증권
담보계약
2018년 04월 05일
3개월
2.51
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
116,106
하이투자증권
담보계약
2018년 01월 25일
3개월
0.33
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
106,158
교보증권
담보계약
2018년 02월 26일
3개월
0.30
주식담보

조현준
특수관계인
680116
의결권있는 주식
92,000
국세청
담보계약
2015년 07월 09일
해지시
0.26
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
140,000
KEB하나은행
담보계약
2018년 01월 25일
6개월
0.40
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
282,392
신한금융투자
담보계약
2018년 02월 26일
6개월
0.80
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
558,884
NH투자증권
담보계약
2018년 02월 19일
3개월
1.59
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
261,573
대신증권
담보계약
2017년 11월 30일
6개월
0.74
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
217,636
한국투자증권
담보계약
2017년 10월 25일
6개월
0.62
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
0
삼성증권
담보계약
2018년 02월 22일
3개월
0.00
담보해지

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
390,300
한국증권금융
담보계약
2018년 03월 27일
1년
1.11
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
543,278
KB증권
담보계약
2017년 11월 30일
6개월
1.55
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
149,477
현대차투자증권
담보계약
2018년 02월 23일
3개월
0.43
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
89,687
IBK투자증권
담보계약
2018년 02월 23일
3개월
0.26
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
101,533
미래에셋대우
담보계약
2018년 02월 05일
6개월
0.29
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
20,144
골든브릿지증권
담보계약
2018년 02월 01일
3개월
0.06
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
148,700
하이투자증권
담보계약
2018년 01월 29일
3개월
0.42
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
18,537
한화투자증권
담보계약
2018년 03월 02일
3개월
0.05
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
471,186
메리츠종금증권
담보계약
2018년 03월 06일
3개월
1.34
주식담보

조현상
특수관계인
711126
의결권있는 주식
80,000
국세청
담보계약
2014년 01월 28일
해지시
0.23
주식담보

합계(주식등의 수)
9,233,339
합계(비율)
26.29
-

※계약체결(변경)일은 건별 계약건 중 가장 최근 계약일(연장일)임

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
조석래
351119
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
조현준
680116
26,501
-
-
-
-
-
-
-
-
26,501
0.08

조현상
711126
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

송광자
440102
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조양래
371019
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

이상운
520318
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

조인영
021119
390
-
-
-
-
-
-
-
-
390
0.00

조인서
060601
390
-
-
-
-
-
-
-
-
390
0.00

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

조현준
680116
2018년 03월 23일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,098,841
5,250
5,104,091
120,262
-

조현준
680116
2018년 03월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,104,091
5,750
5,109,841
118,870
-

조현준
680116
2018년 03월 27일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,109,841
2,500
5,112,341
119,800
-

조현준
680116
2018년 03월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,112,341
3,750
5,116,091
118,867
-

조현준
680116
2018년 03월 29일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,116,091
3,100
5,119,191
119,540
-

조현준
680116
2018년 04월 02일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,119,191
2,250
5,121,441
119,778
-

조현준
680116
2018년 04월 03일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,121,441
2,144
5,123,585
119,208
-

조현준
680116
2018년 04월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,123,585
1,507
5,125,092
119,412
-

조현준
680116
2018년 04월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
5,125,092
250
5,125,342
119,500
-

조인영
021119
2018년 04월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
11,125
390
11,515
120,000
-

조인서
060601
2018년 04월 04일
장내매수(+)
의결권있는 주식
11,125
390
11,515
120,000
-

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

조현준
680116
-
3,165,612,500
-
3,165,612,500

조인영
021119
46,800,000
-
-
46,800,000

조인서
060601
46,800,000
-
-
46,800,000

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

01_자기자금의 경우

ㅇ 자기자금의 경우

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
취득자금등의 조성경위 및 원천

조인영
021119
배당소득 등

조인서
060601
배당소득 등

02_차입금의 경우

ㅇ 차입금의 경우

차입자
조현준
차입처
메리츠증권

차입금액
2,900,000,000
차입기간
2018.4.5~2018.7.5

주식등의 담보제공 여부
있음
담보 내역
(주)효성주식 40,317주

※계약체결일은 건별 계약건 중 가장 최근 계약일임

차입자
조현준
차입처
신한금융투자

차입금액
500,000,000
차입기간
2018.3.29~2018.9.28

주식등의 담보제공 여부
있음
담보 내역
(주)효성주식 4,185주