듀켐바이오 — 주식등의대량보유상황보고서(약식) (20180410)
제출인: 아샘자산운용

주식등의 대량보유상황보고서(약식)
3.6
(주)듀켐바이오

1111
1000
20180312

주식등의 대량보유상황보고서

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 03월 31일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 03월 31일

보고자 :
아샘자산운용(주)

요약정보

발행회사명
(주)듀켐바이오
발행회사와의 관계
주주

보고구분
변동

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
386,212
5.64

이번 보고서
490,785
6.85

보고사유
장내 매매 및 전환사채 인수

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(경영참가목적 없음)

확인서 경영참가목적없음.jpg
확인서 경영참가목적없음

※ 확인서 삽입시 주민등록번호 등 개인정보를 기재하지 않도록 유의하시기 바랍니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
(주)듀켐바이오
회사코드
176750

법인구분
코넥스상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
6,993,123

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
변동
개별

보고자 구분
금융기관
국 적
한국

성명(명칭)
한글
아샘자산운용(주)
한자(영문)
ASAM Asset Management Co., Ltd.

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울시 영등포구 여의나루로
생년월일 또는
사업자등록번호 등
201-81-55000

직업(사업내용)
투자자문 및 투자일임,
전문사모집합투자업
발행회사와의 관계
주주

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
아샘자산운용
부서
컴플라이언스팀

직위
팀장
전화번호
761-61**

성명
박하영
팩스번호
761-61**

이메일 주소
******asam4u.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
114억원
부채총액
22억원

자본총액
91억원
자본금
30억원

대표자
김환균

의사결정기구
(의사결정권자)
이사회

최대주주
(법인 대표자)
김환균 대표이사
최대주주 지분율
87.35%

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
김환균
개인(국내)
대표이사
610828
한국
서울시 송파구 양재대로
경영인
주주

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격

자산총액
(또는 운용자산총액)

부채총액

자본총액

자본금

대표자

의사결정기구
(의사결정권자)

최대주주
(법인 대표자)

최대주주 지분율

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

1
아샘자산운용(주)
201-81-55000
아샘멀티전략전문투자형사모투자신탁1호
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
-

2
아샘자산운용(주)
201-81-55000
아샘멀티전략전문투자형사모투자신탁2호
대한민국
서울시 영등포구 여의나루로
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
주식회사

자본금
30억원
운용자산총액
2,884억원
(수탁고)

대표자
김환균

의사결정기구
(의사결정권자)
투자심의위원회

최대주주
(법인 대표자)
김환균
최대주주 지분율
87.35%

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 07월 28일
아샘자산운용(주)
1
386,212
5.64
342,922
5.04
6,808,171

이번보고서
2018년 03월 31일
아샘자산운용(주)
1
490,785
6.85
320,573
4.58
6,993,123

증 감
104,573
1.21
-22,349
-0.46
184,952

4. 변동[변경]사유

변동방법
장내 매매 및 전환사채 인수

변동사유
장내 매매 및 전환사채 인수

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아샘자산운용(주)
201-81-55000
310,573
-
-
-
170,212
-
-
-
-
480,785
6.71

특별
관계자
김환균
610828
10,000
-
-
-
-
-
-
-
-
10,000
0.14

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

6,993,123
170,212
6.85
4.58

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

아샘자산운용(주)
본인
132,441
1.85
348,344
4.86
480,785
6.71

합 계
132,441
1.85
348,344
4.86
480,785
6.71

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
아샘자산운용(주)
201-81-55000
-22,349
-
-
-
126,922
-
-
-
-
104,573
1.46

특별
관계자
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 08월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
376,212
-1
376,211
13,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 09월 18일
장내매도(-)
의결권있는 주식
376,211
-2,700
373,511
10,400
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 10월 17일
장내매도(-)
의결권있는 주식
373,511
-586
372,925
11,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
372,925
-5,700
367,225
10,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 10일
장내매도(-)
의결권있는 주식
367,225
-1,973
365,252
11,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 13일
장내매도(-)
의결권있는 주식
365,252
-406
364,846
11,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 14일
장내매도(-)
의결권있는 주식
364,846
-250
364,596
11,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 15일
장내매도(-)
의결권있는 주식
364,596
-2
364,594
11,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 20일
장내매도(-)
의결권있는 주식
364,594
-800
363,794
10,888
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 11월 24일
장내매도(-)
의결권있는 주식
363,794
-228
363,566
10,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 12월 07일
장내매수(+)
의결권있는 주식
363,566
201
363,767
10,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 12월 11일
장내매수(+)
의결권있는 주식
363,767
140
363,907
10,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 12월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
363,907
2,000
365,907
10,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 12월 26일
장내매수(+)
의결권있는 주식
365,907
2,554
368,461
10,400
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 12월 28일
장내매수(+)
의결권있는 주식
368,461
2,700
371,161
10,400
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 03일
장내매도(-)
의결권있는 주식
371,161
-1,830
369,331
11,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 05일
장내매수(+)
의결권있는 주식
369,331
600
369,931
11,900
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 08일
장내매도(-)
의결권있는 주식
369,931
-1,875
368,056
12,432
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 08일
장내매수(+)
의결권있는 주식
368,056
1,800
369,856
12,361
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 09일
장내매도(-)
의결권있는 주식
369,856
-9,700
360,156
12,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 09일
장내매수(+)
의결권있는 주식
360,156
540
360,696
12,311
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 12일
장내매수(+)
의결권있는 주식
360,696
251
360,947
13,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
360,947
-2,100
358,847
14,900
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 23일
장내매도(-)
의결권있는 주식
358,847
-1,800
357,047
14,900
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 24일
장내매수(+)
의결권있는 주식
357,047
3,999
361,046
14,625
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 01월 25일
장내매수(+)
의결권있는 주식
361,046
1,000
362,046
14,900
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 02월 01일
장내매도(-)
의결권있는 주식
362,046
-1,750
360,296
16,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 02월 02일
장내매도(-)
의결권있는 주식
360,296
-7,900
352,396
16,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 02월 14일
전환사채의권리행사(+)
의결권있는 주식
352,396
28,570
380,966
13,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 02월 22일
장내매도(-)
의결권있는 주식
380,966
-300
380,666
12,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 05일
장내매도(-)
의결권있는 주식
380,666
-204
380,462
12,212
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 06일
장내매도(-)
의결권있는 주식
380,462
-90
380,372
12,200
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 07일
장내매도(-)
의결권있는 주식
380,372
-19,485
360,887
13,019
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 19일
장내매도(-)
의결권있는 주식
360,887
-6,913
353,974
11,530
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 28일
장내매도(-)
의결권있는 주식
353,974
-11
353,963
12,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 29일
장내매도(-)
의결권있는 주식
353,963
-100
353,863
12,000
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2017년 12월 18일
행사가액조정
전환사채권
353,863
4,329
358,192
10,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 02월 14일
전환등(-)
전환사채권
358,192
-28,570
329,622
10,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 12일
CB인수(+)
전환사채권
329,622
170,212
499,834
11,750
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 19일
전환권등소멸(-)
전환사채권
499,834
-19,047
480,787
10,500
-

아샘자산운용(주)
201-81-55000
2018년 03월 29일
기타(-)
전환사채권
480,787
-2
480,785
11,750
단주차이

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행, 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 「변동일」란은 보고의무발생일을 의미하고「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있음

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미