SK증권 — 주식등의대량보유상황보고서(일반) (20180312)
제출인: 이니티움2017

주식등의 대량보유상황보고서(일반)
3.3
SK증권주식회사

0000
0000

주식등의 대량보유상황보고서

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)

금융위원회 귀중
보고의무발생일　 :
2018년 03월 05일

한국거래소 귀중
보고서작성기준일 :
2018년 03월 05일

보고자 :

이니티움2017

주식회사

요약정보

발행회사명
SK증권주식회사
발행회사와의 관계
-

보고구분
신규

보유주식등의 수 및 보유비율

보유주식등의 수
보유비율

직전 보고서
32,011,720
10.00

이번 보고서
0
0

주요계약체결 주식등의 수 및 비율

주식등의 수
비율

직전 보고서
32,011,720
10.00

이번 보고서
0
0

보고사유
매도인의 주식매매계약 해제 통지에 따른 변동보고

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
SK증권주식회사
회사코드
001510

법인구분
유가증권상장법인
의결권있는 발행주식 총수(주)
320,117,171

2. 대량보유자에 관한 사항

가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

보고구분
신규
개별

보고자 구분
국내법인
국 적
대한민국

성명(명칭)
한글
이니티움2017 주식회사
한자(영문)
Initium2017 Corporation

주소(본점소재지)
[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]
서울특별시 영등포구 국제금융로25길
생년월일 또는
사업자등록번호 등
180-87-00802

직업(사업내용)
기타금융
발행회사와의 관계
-

업무상 연락처
및 담당자
소속회사
이니티움2017 주식회사
부서
-

직위
과장
전화번호
02-552*****

성명
김수정
팩스번호
02-552*****

이메일 주소
******66@naver.com

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
6,200 백만원
부채총액
-

자본총액
6,200 백만원
자본금
6,200 백만원

대표자
현주식

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회

최대주주
(법인 대표자)

케이프2017사모투자합자회사

(케이프인베스트먼트(주))

최대주주 지분율
100%

(*) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 17년 기말 재무제표 기준으로 작성되었습니다. 17년 기말 재무제표는 외부인의 감사가 완료되지 않은 재무제표로서 감사인의 감사결과 및 주주총회의 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음)

연번
성 명
(명칭)
구분
보고자와의구체적 관계
생년월일
또는
사업자등록
번호 등
국적
주 소
(소재지)
직 업
(사업내용)
발행회사와의 관계

1
케이프인베스트먼트(주)
국내법인
최대주주
220-88-55693
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로25길
경영자문 및 유가증권투자
-

2
케이프투자증권(주)
국내법인
최대주주
107-87-09962
대한민국
서울특별시 영등포구 국제금융로25길
증권업
-

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)
 1. 케이프인베스트먼트(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
37,897백만원
부채총액
5,635백만원

자본총액
32,262백만원
자본금
287백만원

대표자
현주식

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
주식회사 케이프
최대주주 지분율
100%

(*) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 17년 기말 재무제표 기준으로 작성되었습니다. 17년 기말 재무제표는 외부인의 감사가 완료되지 않은 재무제표로서 감사인의 감사결과 및 주주총회의 승인과정에서 변경될 수 있습니다. 

2. 케이프투자증권(주)

법적성격
주식회사

자산총액
(또는 운용자산총액)
1,166,446백만원
부채총액
953,517백만원

자본총액
212,929백만원
자본금
170,000백만원

대표자
임태순

의사결정기구
(의사결정권자)
주주총회, 이사회

최대주주
(법인 대표자)
이니티움2016 주식회사
최대주주 지분율
82.35%

(*) 자산총액, 부채총액, 자본총액, 자본금은 17년 기말 재무제표 기준으로 작성되었습니다. 17년 기말 재무제표는 외부인의 감사가 완료되지 않은 재무제표로서 감사인의 감사결과 및 주주총회의 승인과정에서 변경될 수 있습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) 

(1) 집합투자업자 개요

연번
명칭
사업자등록
번호 등
대상 집합
투자기구
국적
주 소
(소재지)
비고

-
-
-
-
-
-
-

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격
-

자본금
-
운용자산총액
-

대표자
-

의사결정기구
(의사결정권자)
-

최대주주
(법인 대표자)
-
최대주주 지분율
-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율

보고서
작성기준일
보고자
주식등
주권
의결권 있는 발행주식
총수(주)

본인 성명
특별관계자수
주식등의 수
(주)
비율
(%)
주식수
(주)
비율
(%)

직전보고서
2017년 09월 05일
이니티움2017 주식회사
1
32,011,720
10.00
-
-
320,117,171

이번보고서
2018년 03월 05일
이니티움2017 주식회사
1
0
0
-
-
320,117,171

증 감
-32,011,720
-10.00
-
-
320,117,171

※ '17.09.05 케이프인베스트먼트 주식회사와 체결한 [계약상 지위 및 권리,의무 양도에 관한 합의서]에 따라 케이프인베스트먼트(주)가 보유하고 있는 SK증권 인수를 위한 SPA 계약의 지위와 권리,의무를 이니티움2017 주식회사가 양수함.

※ '18.03.05 매도인인 SK주식회사의 주식매매계약 해제 통지에 따라 주식 등의 수 및 비율이 변동되었습니다.

4. 보유목적

가. 보유목적의 개요
(1) 이사 및 감사의 선임, 해임 또는 직무의 정지
(2) 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경
(3) 회사의 자본금의 변경
(4) 회사의 배당의 결정
(5) 회사의 합병, 분할 및 분할합병
(6) 주식의 포괄적 교환 및 이전
(7) 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도
(8) 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분
(9) 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약,
 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약
(10) 회사의 해산

나. 보고자와 특별관계자는 보유목적 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대하여 영향력을 행사하고자 하는 목적으로 SK(주)가 보유중인 SK증권 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10%)을 매수하는 주식매매계약을 체결하였습니다. 현재로써는 (1) ~ (10) 각 호의 사항에 대한 세부계획은 없지만 장래에 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우에는 주주 및 이해관계자들의 이익을 고려하여 관계법령 등에서 허용하는 범위 및 방법에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 관련 행위들을 결정할 예정입니다. 

다. '17.09.05 케이프인베스트먼트 주식회사와 체결한 [계약상 지위 및 권리,의무 양도에 관한 합의서]에 따라 케이프인베스트먼트(주)가 보유하고 있는 SK증권 인수를 위한 SPA 계약의 지위와 권리,의무를 이니티움2017 주식회사가 양수하였습니다.

라. '18.03.05 매도인인 SK주식회사의 주식매매계약 해제 통지에 따라 주식 등의 수 및 비율이 변동되었습니다.

5. 변동[변경]사유

변동방법
- 매도인 주식매매계약 해제 통지에 따른 계약 해제

변동사유
- 매도인의 주식매매계약 해제 통지에 따른 변동

변경사유
-

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역

가. 주식등의 종류별 보유내역

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
보유주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
이니티움2017 주식회사
180-87-00802
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
케이프인베스트먼트(주)
220-88-55693
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

케이프투자증권(주)
107-87-09962
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

A
a1
a2
B
C
D
E
F
G

H

의결권있는
발행주식 총수(I)
보유잠재주식의 수
(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H)
보유비율(%)

주식등의 보유비율
[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100
주권의 보유비율
(A / I) × 100

320,117,171
-
-
-

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

나. 보유형태별 보유내역

관계
성명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 
법률 시행령 제142조) 형태
합계

제1호
제2호
제3호
제4호
제5호
제6호
제7호
주수
비율

보고자
이니티움2017 주식회사
180-87-00802
-
-
-
-
-
-
-
-
-

특별
관계자
케이프인베스트먼트(주)
220-88-55693
-
-
-
-
-
-
-
-
-

케이프투자증권(주)
107-87-09962
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)

 - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우
 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우
 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우
 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우
 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우
 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의
 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약

가. 계약 여부

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

없음

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

나. 계약 내용

성명
(명칭)
보고자와의
관계
생년월일 또는
사업자등록번호 등
주식등의
종류
주식등의
수
계약 
상대방
계약의
종류
계약체결
(변경)일
계약
기간
비율
비고

-
-
-
-
-
-
-
-
-
0
-

합계(주식등의 수)
0
합계(비율)
0
-

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)

명칭
보고자와의
관계
계정별 내역
합 계

자기계정(주)
비율(%)
고객계정(주)
비율(%)
계(주)
비율(%)

-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-

합 계
-
-
-
-
-
-

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표

관 계
성 명
(명칭)
생년월일
또는
사업자
등록번호 등
증감주식등의 내역

주 권
신주
인수권이
표시된것
전환
사채권
신주
인수권부
사채권
교환
사채권
증권예탁증권
기타
합 계

의결권
있는
주식
의결권
있는 주식으로
상환될주식
의결권
있는 주식으로
전환될 주식
주수
(주)
비율
(%)

보고자
이니티움2017 주식회사
180-87-00802
-32,011,720
-
-
-
-
-
-
-
-
-32,011,720
-10.00

특별
관계자
케이프인베스트먼트(주)
220-88-55693
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

케이프투자증권(주)
107-87-09962
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-

2. 세부변동내역

성명
(명칭)
생년월일 또는
사업자등록번호 등
변동일*
취득/처분
방법
주식등의
종류
변동 내역
취득/처분
단가**
비 고

변동전
증감
변동후

이니티움2017 주식회사
180-87-00802
2018년 03월 05일
기타(-)
의결권있는 주식
32,011,720
-32,011,720
-
-
거래상대방 : SK(주)

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역

(1) 취득자금등의 개요

성명
생년월일 또는
사업자등록번호등
자기자금(H)
차입금(I)
기타(J)
계(H+I+J)

-
-
-
-
-
-

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천